证券企业融资要求是什么?【点击查看详情】
律师解答。证券公司融资要求根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》第六条规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备下列条件。(一)经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。(二)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。(三)公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被立案调查或者正处于整改期间的情形。(四)财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上。(五)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经认可,且已对实施进度作出明确安排。