1、涉案企业缺乏健全的内部合规制度，包括缺乏明确的合规规范、流程和管理机制。2、涉案企业未能提供足够的合规培训和教育，使员工了解法律法规要求以及内部合规制度，缺乏合规意识和知识导致违法行为的发生。