1、存在未完成债权核实登记工作的集资参与人，涉及765笔交易，共计685人，本金金额11，4.97万元。2、因集资参与人就在账债权向中普公司或员工提起诉讼，案件尚未终结的。3、中普系公司集资参与人与中普系公司业务人员身份重合的人员。