视频1 视频21 视频41 视频61 视频文章1 视频文章21 视频文章41 视频文章61 推荐1 推荐3 推荐5 推荐7 推荐9 推荐11 推荐13 推荐15 推荐17 推荐19 推荐21 推荐23 推荐25 推荐27 推荐29 推荐31 推荐33 推荐35 推荐37 推荐39 推荐41 推荐43 推荐45 推荐47 推荐49 关键词1 关键词101 关键词201 关键词301 关键词401 关键词501 关键词601 关键词701 关键词801 关键词901 关键词1001 关键词1101 关键词1201 关键词1301 关键词1401 关键词1501 关键词1601 关键词1701 关键词1801 关键词1901 视频扩展1 视频扩展6 视频扩展11 视频扩展16 文章1 文章201 文章401 文章601 文章801 文章1001 资讯1 资讯501 资讯1001 资讯1501 标签1 标签501 标签1001 关键词1 关键词501 关键词1001 关键词1501 专题2001
关于反洗钱调查中的封存措施
2024-07-18 10:25:19 责编:小OO
文档


反洗钱调查中的封存措施有:
1、可以询问金融机构有关人员,要求其说明情况。
2、可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录其他有关资料;对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以封存。
3、客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,可以采取临时冻结措施。
反洗钱内部控制的主要目标是:反洗钱防止和减少金融机构涉及洗钱、恐怖融资等非法活动的风险,以保障金融机构及其客户的合法权益,维护金融稳定和社会安全。为实现这一目标,金融机构需要建立完善的反洗钱内部控制制度,制定和执行相关的、程序和措施,加强对客户身份、资金来源等信息的核查和审查,监测异常交易和资金流动情况,及时报告可疑交易,加强员工培训和教育等。这些措施有助于金融机构防范和减少洗钱和恐怖融资风险,提高自身的合规水平,同时保护金融系统的稳定运行。
综上所述,反洗钱调查过程中可以根据法律进行封存。
【法律依据】
《中华人民共和国反洗钱法》第二十四条
调查可疑交易活动,可以询问金融机构有关人员,要求其说明情况。询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的,被询问人可以要求补充或者更正。被询问人确认笔录无误后,应当签名或者盖章;调查人员也应当在笔录上签名。
第二十五条
调查中需要进一步核查的,经反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准,可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料;对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,可以予以封存。调查人员封存文件、资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份附卷备查。

下载本文
显示全文
专题