交通运输企业安全生产标准化考评机构管理制度

云南省交通运输企业安全生产标准化考评机构管理制度为规范我省交通运输企业安全生产标准化考评机构的考评行为，根据交通运输企业安全生产标准化考评机构管理办法、交通运输企业安全生产标准化考评员管理办法为依据，制定本管理制度。

第一章总则

第一条考评机构简介：本考评机构级别为(二级、三级)，现有考评员人，(机构工作人员一览表见附件1)，考评机构类型为(道路运输、城市客运、水路运输、港口营运、交通运输工程建设)，机构法人代表：。

第二条考评机构方针：遵循法规，求实公正，严谨考评，热情服务，持续改进

第三条考评机构目标

(一)全面贯彻国家、部、省关于安全生产标准化考评的方针、，按照交通运输企业安全生产标准化考评机构管理办法和厅有关规定组织开展标准化考评工作，不断提高考评服务的质量，并跟踪考评机构监管部门的相关要求。

(二)依据主管机关的要求和考评工作需求，及时更新知识，提升服务能力和业务水平。

(三)合同履约率达到96%以上。

(四)考评员培训计划落实率达100%。

(五)顾客满意度不低于85%。

第四条行为准则

(一)坚决杜绝任何可能降低考评质量或有违法律法规、标准、规范、规章制度的行政干预。不受任何经济利益的驱动，开展考评工作。

(二)始终不渝地坚持认真诚实严谨的工作态度，坚持客观、求实、科学、公正、公平、公开和保密的服务宗旨。杜绝一切损害客户利益不公正行为的发生。

(三)依照法律、法规、规章、国家标准或者行业标准规范的规定，遵守客观公正、诚实守信、实事求是的原则，开展安全生产标准化考评工作。如实反映被考评企业的安全生产状况，严禁弄虚作假，并对考评结论承担责任。

(四)向客户承诺应承担的民事责任和应履行的义务。

(五)承诺为客户承担保密的法律责任和义务。未经客户允许严禁评价、公开、复印、转借、传播相关信息。

(六)坚决禁止不合理的收费。按与被考评企业商洽一致收费协议收取考评费用，坚持公开、透明、合理的收费。

(七)主动接受主管机关的监督与管理。

第五条服务承诺坚持客观、求实、科学、公正、公平、公开和保密的服务宗旨，严格执行并满足相关法律，法规、标准规范和规章制度的要求，杜绝违法违规考评活动。

第六条岗位职责

(一)法人代表职责1.认真贯彻执行国家有关安全生产标准化考评的方针、，遵守上级主管部门各项规定，努力做好考评活动的协调工作；2.解决机构工作所需资源和配置工作经费；3.将满足客户要求和法定要求的重要性传达到机构各考评组；4.任命和授权考评组长；5.发布方针，明确机构各部门职责；6.具有机构的最高决策权和否决权；7.处理特别重大质量事故和处理重大投诉；8.承担考评活动中的连带民事责任。

(二)考评组长职责1.根据考评项目遴选考评员、技术专家人选，布置对考评企业申报资料的初审；2.根据对企业上报资料的初审结果，制定现场考评计划；3.与被考评企业沟通，明确和解决文件初审中企业上报资料存在的问题；4.组织考评组内部沟通，按考评计划向考评员分配考评任务；5.组织考评过程中的各类会议；6.控制考评进度，监督考评员按考评计划保质保量完成考评工作；7.解决考评过程中出现的有争议的问题，协调考评组内部以及企业与考评组之间的关系；8.组织完成现场考评工作，完成现场考评的所有文字材料，对考评结果负责；9.指导企业完成现场考评提出的隐患整改项目，对隐患整改质量进行把关，向考评机构提供合格完整的隐患整改资料；10.指导考评员进行考评工作；11.积极参加外部培训和技术交流活动。

(三)考评员职责1.热心考评事业，恪守职业道德，爱岗敬业，有高度的责任心和事业心。保守被考评企业技术、商业和管理秘密；2.自觉遵守国家法律法规、标准规范和考评机构的各项规章制度，积极参加考评机构组织的政治、业务学习，严格执行考评机构的各项规章制度，遵守纪律；3.严格执行国家有关法律法规，客观公正，实事求是，保证考评工作质量和真实性；4.服从工作分配。认真钻研业务，提高考评质量。对所承担的考评工作负责；5.认真履行职责，接受技能培训、工作考核与评价。每年度继续教育学习时间不少于8学时；6.对考评结论持有异议的，可向考评机构报告，如对考评机构的认定有异议的，可向相应的主管机关报告；7.与申请考评的企业存在利害关系的，应当主动回避；8.自觉接受主管机关、考评机构的监督管理。

(四)管理员(文档、财务)职责1.档案管理人员：(1)负责机构人员档案、企业考评档案、文件、图书资料和信息资源的建立、归档、保存、更新、维护和保管工作；(2)负责收集、保管、发放文件资料，定期(每6个月)对与本机构从业相关法律法规及标准规范进行查新；(3)维护资料、文件、档案的有效性和完整性，保守文件的秘密；(4)监督在用文件的有效性，有权阻止使用过期文件。2.财务管理人员：(1)根据机构工作的需要，及时有效地提供财务方面的支持等服务；(2)对财务合法性负责；(3)对机构经费使用的合理性、合法性及有效性进行监督；(4)有权拒绝和终止机构一切违反国家有关财务规定的行为。

第二章考评员管理制度

第一条考评员资格条件

(一)热爱安全生产标准化考评工作，具有良好的职业道德和工作责任心，廉洁奉公，办事公道，作风正派。

(二)熟悉交通运输企业安全生产标准化指标要求和规章制度，具备达标考核的业务素质。

(三)具有交通运输相关专业大专以上学历或中高级职称，至少有3年以上从事安全生产相关技术或管理工作的经历。

(四)有较强的组织协调能力和文字语言表达能力；身体健康，年龄不超过60周岁。

(五)由本人提出申请，所在单位同意推荐，经省交通运输主管部门资格审核通过，培训考试合格，持有省交通运输主管部门批准核发的考评员资格证书。

(六)考评员适任资格的专业类别分为道路运输、水路运输、港口营运、城市客运、交通运输工程建设。每名考评员最多只能受聘于从事上述五种专业类别中的两种专业类别的考评工作。

第二条考评员的注册与聘用

(一)初始注册

1、申请人在取得考评员培训合格证3个月内，向拟受聘的安全生产标准化考评机构提出申请，经考评机构同意并签署意见后，向省交通运输主管部门或其委托的机构申报考评员初始注册申请；

2、考评员初始注册申请应提供的材料：考评员注册申请表、学历证书复印件、考评员培训合格证书复印件、工作简历的书面证明、近期一寸彩色免冠照4张、与考评机构签订的聘用合同或协议书复印件；

3、经省交通运输主管部门审查合格后，取得其颁发的考评员资格证；

4、1名考评员只能根据资格类别对应受聘于1家考评机构。

(二)续期注册

1、考评员资格证书有效期5年，期满前3个月内向考评机构提出申请，经考评机构同意并签署意见后，向省交通运输主管部门或其委托的机构办理续期注册申请。对符合换证条件的换发新证，对不符合条件的不予换发新证并收回原有考评员资格证书；

2、续期注册申请应提供的材料：考评员续期注册申请表，考评员资格证书复印件，4年内的再教育培训证明，考评业绩记录，近期一寸彩色免冠照4张，与考评机构签订的聘用合同或协议书复印件。

(三)注销注册考评员有下列行为之一的，应当撤销考评员资格：

1、以不正当手段取得考评员资格证书的；

2、申请注册过程中，隐瞒真实情况，弄虚作假的；

3、未按规定办理续期或变更聘用考评机构的；

4、允许他人以本人名义执业的；

5、与委托人串通或故意出具虚明、报告的；

6、考评工作中弄虚作假，隐瞒企业重大安全问题，泄露企业技术和商业秘密的；

7、收受企业财物或者为企业谋取不正当利益，不服从受聘考评机构和主管机关监督管理的；

8、法律、法规规定应当给予处罚的。

第三条考评员转注册与解聘

(一)考评员需要转注册的，必须与原注册考评机构办理完解聘手续后，才能与新的考评机构签订聘用合同，按初始注册程序办理转注册手续。

(二)考评员有下列行为的，考评机构有权利对其进行解聘：

1、有违法违纪行为，玩忽职守，不能履行职责者；

2、业务水平低，能力不胜任者；

3、无故不参加考评或长期不参加考评的；

4、不服从主管部门和聘用考评机构管理的。

第四条考评员的培训教育

(一)为保证考评员的专业能力水平和知识更新，考评机构每年必须制定出对考评员进行继续教育的培训计划，培训计划内容主要包括：

1、法律法规、标准规范、主管部门要求的培训；

2、新考评员的安全知识和考评能力的培训，考评员的知识更新和专业能力水平的继续教育培训；

3、考评员执业专业技能更新与提升培训；

4、其他有关培训等。

(二)对没有达到培训要求的考评员，考评机构应安排再培训，如再次培训仍达不到培训目标的，考评机构可解聘。

(三)考评机构要保存考评员所有培训记录(附件2)，作为续(解)聘的依据。

(四)年度继续教育培训时间不少于8学时。

第五条绩效考核与奖惩

(一)考评机构应对考评员教育培训经历、专业资格、经验和实际考评技能评价、考核和监督。

(二)考评组长在每次现场考评活动完成后，应对参加本项目的所有考评员进行能力评价，并填写考评员现场考评能力评价表(附件3)，相关资料应及时报备考评机构，作为考评机构考核组评价考评员能力的重要依据。

(三)每年考评机构应组织考核组或聘请专家对考评组长、考评员对法律法规熟悉程度、专业知识掌握程度、考评技能等方面进行考核。

(四)考评机构的考核组应对考评组长及考评员的考核结果进行评价，提出意见上报考评机构。考评机构依据考评能力考核结果，签署是否通过考核的意见。

(五)对没有达到考核要求的考评组长及考评员，考评机构安排考评员对诸如法律法规知识、专业知识、考评技巧等考核不合格的内容开展针对性培训；培训完成后安排重新考核，如再次考核仍达不到要求的，考评机构有权与考评员解除聘用合同。

(六)对在考评工作中做出突出贡献的考评组长及考评员，考评机构应予以表彰奖励。考评员出现严重违法违纪行为构成犯罪的，由司法机关依法追究其法律责任。

第三章考评管理制度

第一条考评受理

(一)企业向考评机构提出考评申请时，考评机构对申请材料进行形式审查，满足条件的，出具考评受理决定书(附件5)，启动考评程序，二级考评机构按考评类别同时向运专委或水专委或建专委报备考评受理决定书，三级考评机构同时向州市交通运输局报备考评受理决定书。

(二)考评机构在接到企业申请资料后应在5个工作日内完成对企业申请材料的有效性和符合性的核查，对核查通过的企业启动考评；不予考评的，应及时告知企业，并书面说明原因，同时报备主管机关。

(三)考评机构依据考评类别指派考评组长，考评组长依据考评类别遴选考评员和技术专家，考评机构应组织3名以上(含3名)具有相应资质的考评人员成立考评组，参加考评组的考评员名单应征求企业意见，考虑其可能提出的回避要求。

第二条资料审查

(一)考评组长组织对企业上报的资料进行初审，组长根据初审结果制定具体考评计划，编制考评日程表。

(二)根据各专业类别，准备交通运输企业安全生产标准化达标考评指标(16类)现场考评检查表。

(三)考评机构与被考评企业协商并明确：计划安排的考评时间、参加考评的人员及联系方式，考评过程中被考评企业应配合的工作内容(提供的相关材料、办公场所、配合人员、文档录入人员等)及申报资料初审中存在的问题。

(四)考评组长召开内部沟通会，明确考评时间、目的、范围和任务等，对考评组成员进行考评任务分配。

第三条首次会议

(一)首次会议(时间30-45分钟)首次会议在考评现场进行，参加人员为考评组全体成员和被考评企业相关人员等，其中被考评企业主要负责人和配合人员必须到会，参加会议的人员应签到。首次会议由考评组长主持。

(二)首次会议的内容和程序：1.会议签到，考评组长宣布会议正式开始；2.考评组长宣读考评通知，介绍考评组成员，请考评企业领导介绍该方参会人员；3.考评组长介绍考评日程、考评组分工情况、考评要求、考评原则、考评范围；4.考评组宣布遵守保守机密的承诺；技术机密、管理机密、商业机密与书面授权的关系说明，考评员现场签承诺书(附件6)；5.请被考评企业简单介绍企业情况以及安全生产标准化建设自评情况。明确考评时各专项考评组的配合人员；6.被考评企业其它人员补充讲话，首次会议结束。

第四条现场考评

(一)首次会议结束，若有必要，由配合人员带领考评组进行现场参观，初步观察企业的环境、设施和条件。

(二)分组按交通运输企业安全生产标准化达标考评指标相关考评项目，查看相关文字资料和现场管理情况，进行打分。考评过程中各小组应及时与考评组长进行沟通。

(三)现场考评过程中，考评员按交通运输企业安全生产标准化达标考评指标相关考评项目考核时要认真记录所看到的、听到的，形成相关记录，并让配合人员签字确认。

(四)考评组长根据各考评小组的进展情况，召开考评组内部综合分析会议，对各考评小组初步考评情况进行沟通分析，汇总各考评小组发现的问题，形成初步考评的结果。

(五)考评组与被考评企业管理层进行内部沟通，就现场考评情况交换意见。各专项考评小组分别陈述其考评情况及发现的问题，如：危险、有害因素的存在地点、范围，违反相关法律、法规、操作规程方面的问题以及整改措施和建议等。就发现的问题与被考评企业管理层进行交流，听取被考评企业的意见。组长就考评结论与被考评企业管理层交换意见。

第五条末次会议

(一)末次会议由考评组全体成员和被考评企业的领导及其有关部门负责人(还可以根据情况确定企业其他人员参加)参加，由考评组组长主持。

(二)会议内容和程序：1.会议签到，考评组长宣布会议正式开始；2.重申考评目的、依据、范围、内容；3.就考评中发现的问题与被考评企业进行详细交流(主要是考评组成员发言，被考评企业相关人员解释有关事宜)；4.宣读现场考评结论；结论的形式包括：A、达到考评要求，无需整改，同意推荐通过考评。B、基本达到考评指标要求，需进行整改，企业自行整改后并提交书面整改材料，经组长书面确认整改已完成并达到要求，同意推荐通过考评。C、基本达到考评指标要求，需进行整改，企业自行整改后并提交书面整改材料，经评审组现场复查确认整改已完成并达到要求，同意推荐通过考评。D、未达到考评要求，不同意推荐通过考评。说明：企业有权对考评组的工作及考评结论提出异议或向主管机关提出投诉，考核组应告知投诉电话并解答企业关心和需要澄清的问题。5.对企业提出在一个月内(25个工作日前)完成整改的要求，确认双方还需完成的工作；6.被考评单位领导发言；7.宣布现场考评工作告一段落，末次会议结束；8.被考评单位负责人、考评组所有成员在考评报告上签字。

第六条考评报告

(一)考评组在规定时间内应出具考评报告，提交考评机构审查。1.被考评企业无整改要求的，考评组在完成现场考评10个工作日内提供考评报告；2.需要进行整改，企业按评审组要求完成整改工作，考评组在完成整改复核工作10个工作日内提供考评报告；3.需要进行整改，企业未能按考评组规定的时间内完成整改，考评组在整改时间到期后10个工作日内提供考评报告。

(二)考评报告应包括：考评组人员组成；考评综述；考评材料(含考评员考评结果原件等)；考评结论；对企业的相关整改建议；其他需说明的问题(考评报告格式见附件7)。

(三)审查通过的考评报告，应由考评机构领导签署是否推荐“通过考评达标等级”的意见，并加盖机构公章，与企业申请资料、现场考评资料(报告)、整改报告及相关资料等报主管机关。

第七条督促整改

(一)现场考评结束后考评组长对整改提出具体的要求，与企业初步商定整改计划，要求企业在商定的时间向考评组长报整改计划。

(二)企业完成整改计划后，将整改报告及相关资料报考评组长，由其对整改措施实施完成情况进行跟踪考评确认。跟踪考评的方法采用现场考评结论中已宣布的规定方法。

(三)对整改不能完全满足要求的企业，提出继续整改要求，直到完成。对达到整改要求的企业的整改完成情况，组长要填写确认意见，连同有关证明材料一道纳入考评报告。

第报批考评整改完成后，考评机构把企业相关资料提交主管部门审核、公示、发证。

第九条归档考评结束后，考评组应及时整理好考评档案移交机构档案管理员。考评过程中拍摄的照片、录像等数字影像资料也应一并归入电子版文档留存。

第十条换证考评

(一)企业安全生产标准化达标证书有效期3年，获证企业应在到期之前3个月，向考评机构提出申请，考评机构受理后同时向主管机关报备考评受理决定书(附件5)，换证考评与发证应在证书到期之前完成。

(二)换证考评流程与初次考评相同。换证考评未通过的，企业应在原证书期满后3个月内提出重新考评申请。

第十一条附加考评

(一)出现下列情况之一的，主管机关或其指定的考评机构对持有企业安全生产标准化达标证书的企业实施附加考评：1.获证企业发生重大及以上安全责任事故；2.获证企业1年内连续发生2次及以上较大安全责任事故；3.获证企业被举报并经核实其安全生产管理存在重大安全问题；4.获证企业发生其他可能影响其安全生产管理的重大事件或主管机关认为确实必要的。

(二)企业出现需要附加考评的情况时，由交通运输厅指定考评机构实施附加考评。考评机构接到交通运输厅的附加考评任务后，针对引起附加考评的原因，进行策划，明确考评范围，提出相应的考评要求，指定考评组，实施考评。

(三)附加考评发现有严重问题的，考评组长应立即与考评机构联系，确定扩大考评范围，直至实施全面考评。

(四)考评组按要求进行考评，完成考评报告，报考评机构审核，上报主管机关审定。

(五)主管机关审定合格的，维持企业安全生产标准化达标证书的有效性。未通过附加考评的，考评机构应将附加考评结论报主管机关处理。

第十二条考评工作程序，按照附件8考评工作流程图进行。考评过程需用表格见附录考评申请材料清单交接表(附件4)、达标考评受理决定书(附件5)、考评报告(附件7)。

第四章适用法律法规、标准规范管理制度

第一条机构要建立有关收集法律法规、标准规范和文件制度的渠道(包括电子网络、部门、行业学会、行政主管、专业标准提供机构、报刊书籍等)，并指定专人负责收集本机构考评活动中所需要的法律法规、标准规范和文件制度，同时填写适用法律法规、标准规范及文件清单(附件9)，作为考评机构开展考评的依据。

第二条机构对收集到的法律法规及标准规范的适用性进行识别，确定其有效性。并指定专人负责每6个月从建立的法律法规和标准规范收集的渠道对法律法规和标准规范进行查新和更新，同时应关注新发布和作废的信息，对已失效的或新发布的文件进行替换或补充处理。

第三条机构应将所涉及的法律法规、标准规范及本机构的规章制度和相关文件发至机构每一位员工，并对员工进行宣传培训，使其了解、熟悉并掌握应用。

第四条机构应对负责本机构在考评活动中执行法律法规及标准规范有效性、执行情况的符合性进行评价，确保其合规性。

第五条机构应安排专人随时登录省交通运输厅官方网站“云南省交通运输企业安全生产标准化创建达标活动”查阅、掌握有关标准化建设的要求。

第五章考评质量控制制度

第一条机构在考评过程中应有人负责对考评项目在实施过程中的合规性、公正性、职业道德和廉政准则的遵循、考评质量的保证进行监督、检查和评价。检查人员要填写质量控制记录表(附件10)，提交考评机构。

第二条考评现场的常见问题

(一)考评资料不全：企业无法提供部分考评内容要求的相关资料，导致部分考评指标无依据考评。

(二)考评资料失实：企业提供的资料与实际经营状态不吻合，甚至存在弄虚作假的现象，影响考评结果的客观公正。

(三)现场抽查不到位：对设施、设备、岗位、人员的抽查达不到一定的数量要求，影响考评结果。

(四)非量化指标难与定性：在考评过程中，对此类指标的把握存在一定的困难和差异。

(五)考评打分有争议：企业对考评员的评分出现明显争议，持反对意见。

(六)考评结果与企业现状不一致：评价结果与企业外在反映存在较大差异。

(七)较大原则性问题：考评中出现较大原则性问题，可能导致无法通过现场考评。

第三条考评现场问题的修正

(一)对考评现场中出现的问题，考评组应坚持安全评价科学性、合法性、公正性原则，运用比较印证法、合议法等多种方法，实事求是、及时地予以修正。1.比较印证法：将若干证据所反映的事实联系起来进行考察，确定他们之间是否相互呼应，协调一致；2.合议法：对定性的考评指标，考评员带有主观评价的部分，可由多个考评员同时进行考评，将多个考评结果进行合议，确定最为合理公正的评价；3.扩大抽查数量：对存在较大争议的指标考评，适当扩大抽查数量，以求客观反映考评结果；4.加强协调沟通。考评组要注意内、外部沟通，控制考评气氛，营造和谐、合作的工作氛围，现场考评时注意考评方法和技巧；5.其他方法：根据实际情况终止考评、分期考评或提出限期整改。

(二)处理方法：考评过程中对发现的问题存在异议，考评组成员无法得出统一结论时，以考评组长的最终意见为准，考评员可保留自己意见，完成考评任务后再对此问题进行讨论。

第四条考评机构在考评项目完成后，由考评组长组织参加考评项目的人员就考评项目执行过程中存在不足、好的经验进行总结分析，并形成相应的记录，为提高机构考评质量提供依据。

第五条考评机构应根据考评总结会了解和掌握考评员对考评内容、考评技巧的总体情况，衡量考评员的能力，为选拔和培养优秀考评员提供依据。

第六条考评员应根据考评经验总结会中提出的不足，持续改进考评方式方法，不断提高考评水平、质量。

第七条考评机构应以积极的态度受理客户的申诉或投诉，并及时进行妥善处理：

(一)考评机构接到有关客户的申诉或投诉的信息后，接收人应以书面方式记录详细的申诉或投诉的情况，记录交由考评机构领导负责处理。

(二)考评机构领导对申诉或投诉的内容和要求进行调查和处理，处理的结果必须以书面复函的形式给予答复。遇重大投诉的处理时，起草后的复函要由机构法人审核或签发。

(三)考评机构应对申诉或投诉处理的全部过程记录归档保存。

(四)与申诉或投诉有直接利害关系的人员，不得参与对该事项的调查处理。

(五)如申诉或投诉方对机构给出的意见不能接受，申诉或投诉方有权向主管机关提出申诉或投诉。

第六章文档管理制度

第一条机构应为每位员工建立人员技术档案，人员档案内容包括：考评员个人履历表(附件11)，学历证书、职称证书、考评员培训合格证书、考评员资格证书复印件，历次培训记录或证明、考评活动经历记录、机构聘用证明或协议。

第二条考评档案记录了考评过程中所产生的各种形式的文件，为考评活动的追溯提供证据。考评档案的形式主要有纸质文档和电子文档两种，每次考评完成后，均应对考评项目涉及的所有文件(包括合同)进行归档，设专人保管，以便查询。考评档案内容包括：考评机构与企业签订的考评合同或协议、考评受理决定书、企业考评申请表及资料；企业资质证书复印件；考评组组成情况、现场考评记录；整改措施记录；考评报告；顾客满意度调查记录；客户投诉及调查处理记录、考评员资格证书复印件等。

第三条归档要求

(一)每次考评结束后，考评组应及时整理好档案移交档案管理员。考评过程中拍摄的照片、录像等数字影像资料也应一并归入电子版文档留存。

(二)归档的文件材料应为原件。因故无原件的可归档具有凭证作用的文件材料。已归档的文件材料未经批准不得私自更改。

(三)归档文件材料的载体和字迹应符合耐久性要求。

(四)每次存入的档案都要有移交清单，交接双方应认真核对移交清单，并履行签字手续。

(五)归档材料发生变更、修改、补充时，应经考评机构领导批准后对相关材料进行变更、修改、补充，并应记录前后变更、修改、补充的内容，及时归档。

第四条档案管理

(一)档案管理员对本考评机构形成的考评档案，严格执行一企一档制度，按一个企业建立一个档案。按企业归类整理，标题界面确切，书写整齐，编好明码，科学排列，便于查找。

(二)档案卷内内容排列顺序为档案封面、卷内文件目录、文件材料、封底。

(三)卷内文件排列：1.正件在前，附件在后；2.批复在前，请示在后；3.正本在前，定稿在后；4.转发件在前，被转发件在后；5.上级机关文件在前，本考评机构文件在后；6.结论、决定性文件在前，依据性材料在后；7.重要法规性文件，历次修改稿依次排列在定稿之后；8.会议文件，按文件形成次序或重要程度排列。

(四)电子版和纸质版的档案要分开存放。电子版档案必须设密码，由档案管理员或专门授权人员才能进入查看，查阅档案要有记录。

(五)纸质档案按顺序分类存放，摆放整齐，存放时注意防火、防盗、防虫、防潮、防尘、防霉、防鼠、防高温。

(六)所有电子档案需保存在专用电脑内并做备份，密码由考评机构领导和档案管理员掌握，任何人需查看电子档案需经考评机构领导批准，方可到档案管理员处登记后，由档案管理员帮助查询。

(七)档案管理部门要经常对档案的收进、移出、保管、利用等情况进行统计。

(八)凡经过审核存档的材料，任何人不得私自涂改。

(九)为便于跟踪服务，考评档案的保存期限为6年，对已超过保管期限的档案要进行鉴定。对确无保存价值的档案进行登记造册，经考评机构领导批准后销毁。

(十)销毁档案，应指定两人负责监销，防止档案遗失和泄密。监销人要在销毁清单上签字。

第五条借阅规定

(一)考评机构考评档案只有内部人员可以借阅，需报考评机构领导批准后方可借阅。

(二)档案借阅的最长期限为1周，对借出档案，档案管理人员要定期催还，发现损坏、丢失或逾期未还，应及时报告考评机构领导。

(三)借阅人员必须严格保密，不准泄露档案材料内容，如发现遗失必须及时汇报，并认真追查遗失原因，追究相关人员责任。

(四)借阅人员不准拆卷以及任意抽、换卷内文件或剪贴涂改其中字句，不得任意摘抄或复制案卷内容，如确有需要，必须经考评机构领导批准后才能摘抄或复制。

(五)借阅人员必须爱护档案，保持档案的整洁，不准在档案材料中写字、划线或作记号等。

(六)借出档案不准转借，必须专人专用。

(七)用毕按时归还，如需延长借阅时间，必须通知档案管理人员另行办理续借手续。

(八)考评机构应积极主动配合主管机关对考评档案的检查、调阅工作。

第六条部门、行业学会、行政主管部门下发的相关文件资料(含上级部门要求上报的统计报表)机构要妥善保管，依据行政公文要求建立收发文记录并归档保存。附件1：机构工作人员一览表机构工作人员一览表控制编号：序号姓名性别年龄学历工作年限工作单位(本机构聘用关系外单位)从业资质及证书编号说明注：说明栏内填写：“正式人员”、“合同制人员”、“外聘人员”。附件2：考评员培训记录表考评员培训记录表控制编号：姓名性别出生年月培训时间培训地点培训内容培训学时培训方式考核方式及成绩26附件3：考评员现场考评能力评价表考评员现场考评能力评价表控制编号：考评项目名称考评日期考评员姓名评价内容：1.考评指标理解与熟悉(满分35分)满意基本满意不满意(35分，25分0分)2.法律法规及标准要求理解与熟悉(满分20分)满意基本满意不满意(20分，15分，0分)3.考评技巧(满分36分)语言能力满意基本满意不满意(4分，3分，0分)提问技巧满意基本满意不满意(4分，3分，0分)沟通技巧满意基本满意不满意(4分，3分，0分)分析能力满意基本满意不满意(4分，3分，0分)细节处理满意基本满意不满意(4分，3分，0分)问题修正满意基本满意不满意(4分，3分，0分)进度掌握满意基本满意不满意(4分，3分，0分)情绪控制满意基本满意不满意(4分，3分，0分)气氛保持满意基本满意不满意(4分，3分，0分)3.工作态度(满分5分)满意基本满意不满意(5分，3分，0分)4.遵循承诺书(满分4分)满意基本满意不满意(4分，3分，0分)组长签名日期：评价结果：合计得分：考评结论：优秀(90分)良好(-80分)一般(70-79分)不合格(69分)考评组长：日期：考评组长意见和建议：签名日期：考评组考评员每人一份记录，该记录由考评组长整理汇总交档案管理员存入个人档案。附件4：考评申请材料清单交接表云南省交通运输企业安全生产标准化达标考评申请材料清单交接表材清字第号单位名称：你单位申请的云南省交通运输企业安全生产标准化(

二、三)级类达标材料如下：1.申请表；2.企业法人营业执照、组织机构代码证、经营许可证等复印件；3.企业基本情况和安全生产组织架构；4.安全生产基本情况及近3年生产安全事故情况；5.企业自评报告。收件人签名：电话：交件人签名：电话：收件日期：年月日备注：此表一式2份，由考评机构、申报企业各执一份。附件5：达标考评受理决定书云南省交通运输企业安全生产标准化达标考评受理决定书受字第号单位名称：你单位提出云南省交通运输企业安全生产标准化(

二、三)级类达标申请和所提交(出示)的材料，符合云南省交通运输厅关于印发企业安全生产标准化创建实施推进方案的通知申请要求，决定予以受理。(考评机构章)年月日备注：此表一式3份，由主管机关、考评机构、申报企业各执一份。附件6：承诺书交通运输企业安全生产标准化考评员郑重承诺1本人自愿参加此次现场考评工作，并已知晓有关工作内容、要求及有关规定；2考评机构与被考评企业无任何经济上的利益关系；3.本人过去两年没有与上述被考评企业发生直接的行政、经济、商务及其他利益关系；4.本人将遵守以下工作纪律：(1)认真执行国家对交通运输企业标准化建立的有关规定；(2)参加考评时主动出示考评员证书；(3)认真履行职责，严格执行工作程序，依照规定进行核查，保证考评工作质量；(4)严格遵守保密制度，不向任何第三方透露被考评企业的商业和技术秘密(国家法律法规有规定的除外)；(5)不泄露被考评企业尚未公布的信息；(6)不接受被考评企业的任何馈赠和超出工作需要的接待；(7)如实上报考评结果，对相关事实不隐瞒，不漏报；(8)本人对所承担的考评结果负责，并愿意承担因工作失误而引发的法律连带责任；(9)如违反考评工作的有关规定及上述承诺，承诺人愿意接受处罚。承诺人(签名)：日期：附件7：考评报告云南省交通运输企业安全生产标准化考评报告申请企业：考评单位：企业类型：等级：考评性质：初次换证附加考评考评日期：年月日至年月日考评报告表考评机构情况考评机构单位地址主要负责人电话手机联系人电话传真手机电子信箱考评小组成员姓名电话签名组长成员申请企业情况申请企业