1.符合法律 法规 规定的 公司章程 ； 2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元； 3. 符合本法规定的注册资本； 4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格； 5有完善的风险管理与内部控制制度。 6.有合格的经营场所以及业务设施。 7.法律、行规规定的和经批准的证券监管理机构规定的其他条件。
《中华人民共和国证券法》第一百一十 设立证券公司，应当具备下列条件，并经证券监督管理机构批准： （一）有符合法律、行规规定的公司章程； （二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； （三）有符合本法规定的公司注册资本； （四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； （七）法律、行规和经批准的证券监督管理机构规定的其他条件。 未经证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
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