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证券分析师如何应对内幕交易的风险?
2023-10-27 12:28:21 责编:小OO
文档


法律分析:证券分析师在从事证券交易业务中,若涉及内幕交易,可能会承担法律责任。证券分析师应当加强自身的合规意识,尽可能避免接触或泄露内幕信息,如确需接触,应当及时申报并遵守法规。

法律依据:

1.《中华人民共和国证券法》第181条:证券从业人员应当保守客户秘密和证券交易商的商业秘密,不得泄露已知悉但不应当泄露的内幕信息;

2.《行政处罚法》第三十一条:泄露或者利用所知悉的国家秘密、商业秘密、个人隐私的,应当依法承担法律责任;

3.《刑法》第155条:违反国家规定,泄露国家秘密、商业秘密,情节严重的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处罚金或者没收财产。

以上法律依据均表明泄露内幕信息是违法行为,证券分析师要增强法律意识,严格遵守法规,做到内外勤分离,防止内幕交易风险的发生。

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