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证券基金交易中可能遇到的法律风险和应对措施
2023-10-27 12:01:33 责编:小OO
文档


法律分析:证券基金交易中可能存在的法律风险包括:市场波动风险、操作风险、资金风险、信用风险等。为规避这些风险,投资者应该注意以下几点:了解自身风险偏好;减少大额投资;定期调整股票与基金组合;及时监控风险状况等。

法律依据:

1.《中华人民共和国证券法》第四十六条 证券投资基金管理人、基金销售机构及其工作人员,应当按照法律、法规、部门规章和合同约定,保护投资者利益,遵循诚信、公平、公正、勤勉、慎重原则

2.《证券投资基金法》第七条 证券投资基金是由多个投资者基于风险共担、收益共享、自愿参与的基金。证券投资基金形式可以是证券投资基金、私募基金、公募基金、股权投资基金或其他形式。

3.《中华人民共和国合同法》第十六条 合同当事人应当遵循自愿、等价、诚信、公平的原则订立合同。

以上法律规定说明,投资者在证券基金交易中,应当遵循法律法规及合同约定,保护自身权益,减少风险,同时保持诚信、公平等原则,确保交易的合法性和安全性。

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