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哪些证券行为需要承担法律责任
2023-10-27 13:14:16 责编:小OO
文档


以下证券行为要承担法律责任:未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的;发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的;非法开设证券交易场所的证券行为等。

一、利用未公开信息交易罪的构成要件包括哪些

利用未公开信息交易罪的构成要件包括:

1、对象是国家对证券交易管理制度和投资者的合法权益;

2、客观方面,利用职务便利获得的内幕信息以外的其他未披露信息,违反规定从事与信息相关的证券期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动;

3、主体为特殊主体;

4、主观方面是故意的。

二、股份有限公司股票发行程序有什么

股份有限公司股票发行程序有:

1、改制设立。拟定改制重组方案,聘请保荐机构证券公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证,对拟改制资产进行审计评估,签订发起人协议,起草公司章程,设立公司内部组织机构和股份有限公司;

2、尽职调查和指导。保荐机构等中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导,学习上市公司必备知识,完善组织结构和内部管理,规范企业行为,明确业务发展目标和募集资金投资,根据发行上市条件整改存在的问题,准备首次公开发行申请文件;

3、申请文件的申报。企业和聘用的中介机构应当按照中国的要求制作申请文件,保荐机构应当进行核查,并负责向中国尽职推荐。符合申请条件的,中国应当在5个工作日内受理申请文件;

4、审查申请文件。中国正式受理申请文件后,对申请文件进行预披露,对申请文件进行初审,征求发行人所在地省级意见,并向保荐机构反馈审核意见。保荐机构组织发行人和中介机构回复或整改反馈的审核意见,初审结束后提交股票发行审核委员会审核;

5、路演,询价和定价。发行申请经发行审计委员会批准后,中国批准,企业在指定报纸上发布招股说明书摘要和发行公告。证券公司和发行人可以通过向线下投资者询价确定股票发行价格,也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。如果公开发行的股票数量低于2000万股转让计划的,应当通过直接定价确定发行价格;

6、发行和上市。按照中国规定的发行方式公开发行股票,向证券交易所提交上市申请,办理股份托管登记,上市。上市后,保荐机构按规定负责持续监管。

三、公司债与公司债券有什么不同

公司债与公司债券主要有以下几点不同:1、发行主体不同公司债券目前仅能由上市的股份有限公司发行。2、募集资金用途不同公司债券的募集资金一般用于基础设施建设、固定资产投资、重大技术改造、公益事业投资等方面;而公司债券却可根据公司自身的具体经营需要提出发行需求。3、监管机构不同公司债券的发行实行核准制,中国审核发债券公司的材料是否符合法律制度规定。而发行公司债则由国家审批。4、对信息披露要求的差异公司债的发行人没有严格的信息披露义务;公司债券券发行人的信息披露较为严格。

【本文关联的相关法律依据】

《中华人民共和国证券法》第一百八十三条

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

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