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证券公司要求 法律问题
2023-10-27 13:14:17 责编:小OO
文档


法律分析:

证券公司注册需要的资质

1、公司在3年内没有违法犯罪记录,必须要具备良好的口碑和信誉,注册资金2亿左右2、股东、监事、管理人员的身份证明以及资质证明3、完善的公司管理体系4、有固定注册经营场和条件(住宅楼和商住两用房除外)5、注册成立证券公司必须要有完善的风险管理规定6、有合法的公司章程7、证券公司具备从事证券业务相关的人员证券公司注册需要的条件

1、公司名称(5个以上公司备选名称)。

2、公司注册地址的房产证及房主身份证复印件(单位房产需在房产证复印件及房屋租赁

合同上加盖产权单位的公章;高新区、经济开发区、新站区居民住宅房需要提供房产证原件给工商局进行核对)。

3、全体股东身份证原件(如果注册资金是客户自己提供,只需要提供身份证复印件;如果法人是外地户口在新站区、经济开发区、高新区注册,需要提供暂住证原件)。

4、全体股东出资比例(股东占公司股份的安排)。

5、公司经营范围(公司主要经营什么,有的范围可能涉及到办理资质或许可证)。

法律依据:

《中华人民共和国证券法》 第一百二十四条 设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行规规定的和经批准的证券监督管理机构规定的其他条件。

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