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证券市场监管存在的问题有哪些?
2023-10-27 13:08:50 责编:小OO
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法律分析:目前,证券市场监管存在的问题主要有以下几个方面:一、监管机构的权力不足以有效监管市场。二、 对违法违规行为的处罚力度不够,难以形成威慑作用。三、内部监管机制不完善,存在监管漏洞。四、信息披露不透明,投资者难以获取真实信息。五、投资者救济渠道不畅通,维权难度大。

法律依据:

1、《中华人民共和国证券法》第二十一条:证券监管机构应当依法对证券市场进行全面、严格、有效的监管,保证证券市场公平、公正和透明。

2、《中华人民共和国证券法》第七十一条:证券监管机构对违反本法和其他法律规定的行为,应当依法采取包括责令改正、警告、罚款、暂停上市,撤销证券登记、吊销证券交易许可证等措施,并可以对责任人处以罚款;情节严重的,并可以对责任人采取终身证券市场从业禁入措施。

3、《中华人民共和国证券法》第十四条:证券交易所和证券登记结算机构应当建立健全内部控制制度,完善内部监督机制,有效预防、控制和化解风险。

4、《中华人民共和国证券法》第二十七条:证券发行人、证券交易所、证券登记结算机构、中介机构和其他有关机构和人员应当按照法律、行规和有关规定,及时、全面、真实、准确地履行信息披露义务。

5、《中华人民共和国证券法》第九十:投资者可以请求证券服务机构和有关机构协助调解;也可以向证券监管机构申请调查;还可以向人民起诉。

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