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证券公司管理中涉及的合法性问题有哪些?
2023-10-27 13:08:57 责编:小OO
文档


法律分析:证券公司管理中存在一些合法性问题,如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等行为。这些行为都违反了相关法律法规的规定,严重影响了证券市场的公正、公平和透明性。证券公司应严格遵守相关法律法规,加强内部管理,预防和打击违法违规行为。

法律依据:

1.《中华人民共和国证券法》第七十二条,禁止证券公司利用非公开信息交易、泄漏、出售或者传递非公开信息。

2.《中华人民共和国刑法》第二百一十七条,规定以欺诈手段操纵证券市场,情节严重的,处五年以上有期徒刑,并处罚金。

3.《中华人民共和国证券法》第七十七条,要求证券公司公开、真实、准确、完整地披露信息,不得故意或者重大过失地进行虚假陈述或者重大遗漏。

4.《中华人民共和国证券法》第七十三条,规定证券公司及其从业人员应当遵守法律法规,维护证券市场秩序和公共利益。

总结:证券公司管理中的合法性问题严重影响了证券市场的正常运行和发展。证券公司应当加强内部管理,严格遵守相关法律法规,维护市场秩序和公共利益。

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