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如何保证证券发行的合法性?
2023-10-27 13:19:04 责编:小OO
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法律分析:证券发行应符合法律法规及监管部门的规定,发行人应对其披露的信息真实、准确、完整、及时,并遵守募集资金用途的相关规定。证券违法发行可能导致违约、违法纠纷、行政处罚等后果。

法律依据:

1.《中华人民共和国证券法》

第一百零六条 证券发行人应当公开、真实、准确、完整地披露发行文件和其他有关信息。证券发行人、保荐代表人、主承销商及其相关人员应当为披露信息的真实性、准确性、完整性承担法律责任。

第一百四十四条 证券交易所、登记结算机构和证券服务机构应当实行有效的内部控制制度,防范违法违规行为。

2.《中华人民共和国公司法》

第一百三十三条 公司发行有价证券,应当在法律、行规规定的范围内,并应当保证发行文件和其他相关信息真实、准确、完整、合法、有效。

第一百四十二条 公司的股票上市交易,应当符合证券法的规定,依法接受证券登记结算机构的监督管理。

3.《中华人民共和国刑法》

第三百八十条 违反国家规定,违法发行股票、债券、票据或者其他有价证券,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处罚金或者没收财产。

以上三个法律的综合适用,保障了证券发行的合法性和监管的有效性。

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