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证券公司设立的条件是什么
2024-06-25 11:46:29 责编:小OO
文档


法律分析:证券公司设立的条件是:1、有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;2、有符合法律规定的公司章程、股东、注册资本;3、有完善的风险管理与内部控制制度;4、法律、行规和经批准的证券监督管理机构规定的其他条件。

法律依据:《中华人民共和国证券法》第一百一十设立证券公司,应当具备下列条件,并经证券监督管理机构批准:

(一)有符合法律、行规规定的公司章程;

(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;

(三)有符合本法规定的公司注册资本;

(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;

(五)有完善的风险管理与内部控制制度;

(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;

(七)法律、行规和经批准的证券监督管理机构规定的其他条件。

未经证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

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