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成立证券公司所需满足的资格要求是什么?
2024-06-25 11:40:21 责编:小OO
文档


设立证券公司需要满足以下条件:一是必须具备符合法律、行规规定的公司章程;二是主要股东需要具备持续盈利能力、信誉良好,并且在最近三年内没有重大违法违规记录,同时净资产不低于人民币二亿元;三是必须具备符合法律规定的注册资本。如果想设立证券公司,还需要经过证券监督管理机构的批准。

法律分析

设立证券公司,需要满足以下条件:一是必须具备符合法律、行规规定的公司章程;二是主要股东需要具备持续盈利能力、信誉良好,并且在最近三年内没有重大违法违规记录,同时净资产不低于人民币二亿元;三是必须具备符合法律规定的注册资本。如果想设立证券公司,还需要经过证券监督管理机构的批准。

(一)有符合法律、行规规定的公司章程;

(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;

(三)有符合《证券法》规定的公司注册资本等。

(一)有符合法律、行规规定的公司章程;

(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;

(三)有符合《证券法》规定的公司注册资本;

(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件等。

一、证券公司设立的条件包括哪些

证券公司设立的条件包括:

1、经证券监督管理机构批准设立;

2、有符合法律、行规规定的公司章程;

3、主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;

4、法律规定的其他条件。

二、证券公司设立条件有哪些

我国证券法规定设立证券公司必须经证券监督管理机构批准,且具备以下条件:第一,有符合法律、行规规定的公司章程;第二,主要股东及实际控制人最近三年无重大违法违规记录;第三,有符合证券法规定的公司注册资本;第四,董事监事、高级管理人员及从业人员需要符合证券法规定的条件;第五,有完备的风险管理及内部控制制度;第六,有合格的经营场所、业务设施。以上条件缺一不可。

结语

证券公司设立的条件包括:必须具备符合法律、行规规定的公司章程,主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录,同时净资产不低于人民币二亿元,必须具备符合法律规定的注册资本,还需要经过证券监督管理机构的批准。

法律依据

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(一)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格;(二)有100万元人民币以上的注册资本;(三)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(四)有公司章程;(五)有健全的内部管理制度;(六)具备中国要求的其他条件。

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