视频1 视频21 视频41 视频61 视频文章1 视频文章21 视频文章41 视频文章61 推荐1 推荐3 推荐5 推荐7 推荐9 推荐11 推荐13 推荐15 推荐17 推荐19 推荐21 推荐23 推荐25 推荐27 推荐29 推荐31 推荐33 推荐35 推荐37 推荐39 推荐41 推荐43 推荐45 推荐47 推荐49 关键词1 关键词101 关键词201 关键词301 关键词401 关键词501 关键词601 关键词701 关键词801 关键词901 关键词1001 关键词1101 关键词1201 关键词1301 关键词1401 关键词1501 关键词1601 关键词1701 关键词1801 关键词1901 视频扩展1 视频扩展6 视频扩展11 视频扩展16 文章1 文章201 文章401 文章601 文章801 文章1001 资讯1 资讯501 资讯1001 资讯1501 标签1 标签501 标签1001 关键词1 关键词501 关键词1001 关键词1501 专题2001
成立证券公司所需满足的条件是什么?
2024-06-25 11:44:02 责编:小OO
文档


证券公司设立条件:符合法律规定的章程,主要股东信誉良好、盈利能力强,净资产不低于2亿元,注册资本符合要求,管理人员具备资格,有完善的风险管理与内部控制制度,合格的经营场所和业务设施,满足其他相关法规条件。

法律分析

设立证券公司需要的条件:

1、有符合法律、行规规定的公司章程;

2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪记录,净资产不低于人民币二亿元;

3、有符合本法规定的注册资本;

4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

5、有完善的风险管理与内部控制制度;

6、有合格的经营场所和业务设施;

7、法律、行规规定的和经批准的证券监督管理机构规定的其他条件。

拓展延伸

证券公司设立所需条件及相关法规。

证券公司设立所需条件及相关法规主要包括以下方面:首先,设立证券公司需要满足法律法规对资本金、股东背景、业务范围等方面的要求。其次,需要提交设立申请并通过监管机构的审批,包括的批准和登记。此外,还需要满足公司治理、内部控制、风险管理等要求,确保公司运作的合规性和稳定性。在运营过程中,证券公司还需遵守相关法规,如证券法、证券公司监督管理条例等,定期报送财务报告、业务报告等信息,并接受监管机构的监督和检查。总之,设立证券公司需要满足一系列条件和法规要求,以确保市场秩序的健康发展和投资者的合法权益得到保护。

结语

设立证券公司需满足法规要求:公司章程合法、股东信誉良好、净资产不低于2亿元、注册资本符合规定、管理人员具备资格、风险管理制度完善、经营场所设施合格。同时,需满足其他法规要求。证券公司设立还需通过监管机构审批,遵守公司治理、内控、风险管理等规定。运营中需遵守证券法、监管条例,定期报送信息并接受监管机构监督。确保市场秩序健康发展,保护投资者权益。

法律依据

《证券法》第四条,证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

下载本文
显示全文
专题