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设立证券公司要具备哪些条件
2024-06-25 11:45:54 责编:小OO
文档


设立证券公司需要符合的条件有:

1、有符合法律、行规规定的公司章程;

2、董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定;

3、有完善的风险管理与内部控制制度;

4、设立证券公司须经证券监督管理机构批准;

5、法律规定的其他条件。

一、注册医药公司的条件是什么?

设立医药公司必须具备以下条件:1、向药品监督管理部门提出申请,办理《药品经营许可证》;2、具有依法经过资格认定的从业人员;3、股东符合法定人数;4、有公司名称,住所,与生产经营规模相适应的营业场所、设备、仓储设施;5、有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;6、法律规定的其他条件。

二、公司合并后公司章程怎么改

公司合并后公司章程的修改流程是:1.由公司董事会作出修改公司章程的决议,并提出章程修改草案。2.股东会对章程修改条款进行表决。有限责任公司修改公司章程,须经代表三分之二以上表决权的股东通过;股份有限公司修改章程,须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。3.公司章程的修改涉及需要审批的事项时,报主管机关批准。如股份有限公司为注册资本而发行新股时,必须向授权的部门或者省级申请批准;属于向社会公开募集的,须经证券管理部门批准。4.公司章程的修改涉及需要登记事项的,报公司登记机关核准,办理变更登记;未涉及登记事项,送公司登记机关备案。5.公司章程的修改涉及需要公告事项的,应依法进行公告。如公司发行新股募足股款后,必须依法定或公司章程规定的方式进行公告。6.修改章程需向公司登记机关提交“股东会决议”及“章程修正案”,若涉及登记事项,须有公司法人签章方可完成变更。《公司法》第十一条:设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。第十二条:公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记。公司可以修改公司章程,改变经营范围,但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行规规定须经批准的项目,应当依法经过批准。

【本文关联的相关法律依据】

《中华人民共和国证券法》第一百一十

设立证券公司,应当具备下列条件,并经证券监督管理机构批准:

(一)有符合法律、行规规定的公司章程;

(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;

(三)有符合本法规定的公司注册资本;

(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;

(五)有完善的风险管理与内部控制制度;

(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;

(七)法律、行规和经批准的证券监督管理机构规定的其他条件。

未经证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

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