个人廉政风险识别、防控表

肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作

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肃南县国土资源局（部门）廉政风险识别、防控表SQL-9

1 、中层以上干部在同一岗位上任职时间问题。一般超过三至五年，风险较大。 

2 、财务管理。财务人员应当好领导的参谋，严守财务制度的问题。其他业务人员必须遵守财经纪律，特别是要遵守票据结算制度。 

3 、土地开发、整理项目。过去缺乏公开，重点在招投标环节，既没有实施方案，也不经县上审批。 

4 、大额资金的使用过去往往是不经集体研究，导致个人、单位和国家的损失。 

5 、股室负责人及其工作人员在行政执法处置当中前期较多情况是不按二人以上办事办案要求做。往往会造成吃、拿、卡、压、要现象的发生。 

6、在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向县局或上级部门进行投诉。

7、在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，导致不应审批的给予审批，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

8、不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。

9、违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

10、截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉（风险岗位：各国土资源所）。

11、在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

12、在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。

13、不严格落实行政执法责任制，底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大安全隐患。

14、对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

15、对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。

16、对巡查发现的问题，未按法定程序进行登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的违法隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。

17、对容易产生问题的职能行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

18、在处理服务相对人申诉、调解纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。

19、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

20、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

21、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。

22、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

23、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。

24、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。

25、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。

26、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

27、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

28、购置资产时，违反采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。

29、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

30、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。

31、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

32、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

33、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。

34、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

35、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

36、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。

37、在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。

38、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。

防控措施：

1 、为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节，现制定综合性防控措施如下：

2、加大中层干部交流的力度。一般在同一岗位任职不超过 3年，原则上不超过 5年，党组打算在近期开展此项工作。 

3 、财务人员必须严格执行财经制度。特别要加强票据发出及结缴管理。 

4 、土地开发、整理，成立局领导小组，坚持公开、透明的原则。做到认真拟定实施方案，并上报县审批后实施。 

5 、大额资金即性投入 5万以上，自有资金 2万以上由党组集体审定。 

6、坚持国土行政执法两人办事（案）制度。 

7 、局纪检组要加强对上述措施的督促和检查。

8、 在制定风险防控措施方面，要做到六个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与岗位职责管理人力资源管理相结合，与现代的管理和机制相结合。

9、要明确各科室所等部门的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标。

10、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制，政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。

11、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥案审会、廉政指导、开放日、听证会、会计核算中心、党风廉政建设责任制联席会等机制的作用。

12、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：数字学校、军训、专题交流研讨、专家讲座等，提部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御侵袭的能力。

13、认真进行考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、季度考核、人力资源管理系统的绩效考核、干部年终考核等。

14、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。

15、发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。

16、 岗位职责风险防控措施:

岗位职责风险点（环节）是从重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。

行政许可、行政审批类风险点是指县国土资源局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和上级部门的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

（一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用每周一、三、五业务学习以及各类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止工作失误，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。

（二）严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。

（三）在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。

（四）认真遵守全程办事代理制度，时时根据制度，坚决贯彻一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。

（五）结合创建服务型机关的要求，发挥“全国巾帼文明岗”的作用，坚持“用心做事、以情待人”、预约服务、跟踪服务、“精细化管理”、质量年等行之有效的优良做法，防控风险。

17、行政处罚类风险点是指分局执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。           18、执法办案人员要认真掌握办案技能，会运用办案系统，精通国土资源法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序，严格执行案件处罚裁量权标准。

19、执法办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生，防止以案寻租。

20、办案人员对暂扣及罚没物品要及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记清楚，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生。

21、办案中要遵守实事求是原则，特别是在询问过程中要杜绝挂名的现象，执行回避制度，避免办案的随意性，防止弃案不查问题发生。

22、在案件调查取证环节中，坚持证据穷尽原则，按照程序规定依法取证，不准遗漏证据，以保证案件定性、裁量准确。

23、依法办案，对应立案调查的案件，要按照执法程序严格执行，对于不够立案条件的，说明原因，在认真核实后批准并进行上报。

24、严格遵守“五条禁令”，举止端正着装整齐，尤其工作期间不能饮酒影响办案质量和国土资源形象。

25、从事巡查业务工作的人员要强化责任心，严格执行《关于深化网格化监管工作实施意见》的规定，对网格情况做到底数清，情况明，特别是对重点行业、地区监管要到位，按照风险类及巡查进行巡查，避免辖区重大经济安全隐患的发生。有效提高对辖区经营秩序的控制力。

26、按照国土资源执法巡查工作的要求，真正做到管到边、管到沿、管到底、不留死角，及时发现违法隐患，防止造成重大损失或重大影响。

27、对巡查中发现的案源线索等及时登记、录入、上报，防止收受当事人的好处等不廉洁行为。

28、对巡查发现的问题，要按法定程序进行登记、录入，认真留存文书档案，发现的安全隐患及时给予制止，函告相关单位，防止造成工作失职等后果。

29、执法工作人员必须保持２４小时通讯畅通，做到随时能够快速集结，快速出击，做到来之能战，战之能胜。

30、对容易产生问题的地质灾害防止、乱占土地、无证开采等行为制定应急预案，出现紧急情况时，不能贻误时机，做到有对策可行，及时应对，及时查处。

31、国土资源执法工作人员要增强责任心，提高业务处置能力，提高覆盖面。

32、从事土地利用管理工作人员，在抵押登记工作中，严格按照程序进行审核，登记要准确无误，确保不出现问题，防止给企业和单位及个人造成影响。

33、从事国土资源行政执法工作的人员要坚持原则，加强学习，提高案件核审能力和责任意识；建立案件复查机制，强化执法监督；提高复议和应诉能力和法制观念；建立相互制约监督机制； 针对干部的思想状况，加强对干部的廉政指导。与相关科室密切配合，防止行政复议被撤消、败诉的问题发生，避免给单位造成损失或影响。

34、行政事务管理类风险点是指在人事管理、财务管理、资产管理（人、财、物）工作中，相关工作人员违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果

35、严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。坚持公开、公正、公平原则，不弄虚作假，深入基层调查，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

36、遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。

37、认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。

38、严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

39、按照有关工资调整进行调整工作，做到不疏漏。

40、在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止发生错案。

41、结合实际，精心制定年度预算，确保工作正常运转认真执行年初的财经预算，不挪用、误用财政资金。

42、在大额资金的使用上，必经集体讨论，资金使用正确减少失误， 

43、 按照财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

44、购置资产时，按照采购的相关规定采购物品，防止产生不廉洁行为。

45、分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。

46、固定资产管理要到位，录入要及时，加强对科所的监督防止国有资产丢失。

47、资产处置过程中，处置要合规，不随意处置，防止分局固定资产的流失，发挥监督作用，记好各类台帐，完备交接手续。

48、股室负责人及所长以上干部要认真履行“一岗双责”，既抓业务又抓党风廉政建设，履行层层签定的责任书权力义务，局领导做到“五个亲自”，局副职做好“三个抓好”等要求，严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署；防止本单位发生严重违法违纪问题。

49、全体党员干部在公务活动中，严格遵守廉洁自律方面的各项规定，在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，遵守法律和纪律规定，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等好处防止不廉洁的事情发生。

50、科级以上干部对配偶、子女及身边的工作人员要严格管理，平时加强教育，多提醒，防止出现不廉洁行为，造成不良后果。

51、股室负责人及所长对本单位发生的重大问题，按规定及时上报，不能晚报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，树立大局意识，克服本位主义，勇于承担责任。

52、全体工作人员在工作中，要按规定着装，注重礼仪、服务态度和言行举止，防止因出现仪表问题引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害国土资源形象。

53、从事党务工作的支委以上党员干部要牢记党建工作是一切工作的基础。要培养党员同志的奉献精神、带头意识，培养基层党支部成为有战斗力的堡垒，使党员同志模范的发扬榜样作用。在党员发展环节中坚持原则，按程序办事，不得接受党员、积极分子、预备党员的好处，不得违规评选优秀党员、预备期转正以至发展不合格的党员。

54、办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、焦点、难点问题情况要明，严格把关，要有敏感性，防止不良影响事件发生。

55、从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，（包括文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等），防止出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。

56、局内勤人员，在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做相应的提醒，防止给本单位工作带来失误，造成不良后果。

57、机要文件收发人员要严格执行相关制度，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息，防止出现失密，给分局带来影响。

58、采取多种形式进行廉政教育、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

59、认真落实党组中心组以及科室所得学习计划，明确责任，强化督促检查。督导落实廉洁自律等相关规定。加强教育、培训的工作力度，进一步统一思想，提高认识，增强干部的责任心和综合素质。

60、教育党员干部在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

61、干部职工要树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性，牢固树立大局意识、发扬“两甘”精神，在群众中起好的带头作用。发挥党支部的战斗堡垒作用和党员干部的先锋模范作用。努力提高为人民服务的思想觉悟。

62、开展多种活动，使每名干部按照价值观的要求找出自己的不足，逐步完善和改进。

63、制定并完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，局领导干部严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，全局干部职工均不得借婚丧嫁娶机会敛财。

、开展参加工作为什么、入党提干靠什么、努力工作图什么的大讨论，正确行使手中的权力，树立立党为公、执政为民的意识。组织全体工作人员学习并严格遵守 “四大纪律、要求”，树立正气摈弃歪风邪气。

65、制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提部工作的积极性，争优创先。

66、要定期梳理、补充、完善各项规章制度（一年一次），使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

67、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。

68、对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。下载本文