1

参与安全风险辨识评估工作的人员

（矿级领导、科队长、技术员）

2、安全风险评估技术；

3、年度专项安全风险辨识报告

4、重大安全风险清单项目及管控措施，

2

入井（坑）人员和地面关键岗位人中员

班组长

岗位工

2、岗位职责及规范；

3、生产系统危险源辨识和管控措施；

4、采区专项风险评估及重大安全风险清单项目及管控措施

5、岗位安全风险告知卡及管控措施。

1、熟练掌握业务范围内的各类安全风险控制措施及管理标准；

2、对危险源能超前掌控。

3

新进员工

2、岗位职责及规范

3、各类灾害预兆和预防及员工不安全行为。

4、重大安全风险清单项目及管控措施

5、岗位安全风险告知卡及管控措施

1、提高自主保安意识和风险预控能力；

2、辨识危险源超前预防；

3、杜绝个人不安全行为。

前

会

贯

彻

队

长

一、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，安全风险管控的长效机制，强化煤矿安全生产基础，提高安全生产管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生。

二、目标任务

通过安全风险评估、预警防控，使安全风险始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

三、人员保障

组      长： 

常务副组长： 

副  组  长： 

四、责任分工

（1）组长是安全生产第一责任者，对本矿重大安全风险管控工作全面负责。

（2）副组长雷进海负责全矿安全管理方面的重大安全风险管控工作。

（3）副组长张国华负责对通风瓦斯管理方面的重大安全风险管控工作。

（4）副组长李晓东负责对防治水方面的重大安全风险管控工作。

（5）副组长谢振东负责采掘设备、地面及井下的机电、运输设备的重大安全分险管控工作。

（6）副组长薛春祥负责全矿生产方面的重大安全风险管控工作。

（7）副组长刘军应负责矿区地面的重大安全风险管控工作。

（8）成员对本月重大安全风险管控具体工作负责。

对于有时间节点的重大安全风险确定完成时间，对于日常管理的重大安全风险实施持续落实管控措施。

五、工作开展：

1、制订方案，进行动员部署。按照工作内容的要求，各有关责任人要认真进行安全风险管控专项整治工作，矿长冯卫平每月1日组织各分管领导及各职能科室对我矿井上下各区域地点关于顶板管理、提升运输、一通三防、机电管理、水害的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，提出合理化建议调整管控措施，布置本月度安全风险管控重点。

2、突出工作重点，认真开展此项活动。按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进行安全风险管控、治理工作，并制订整改方案，认真进行整改。对安全风险管控进行辩识如发现问题交给责任人进行风险预警。

六、管控措施

（一）管控措施

1.重大安全风险管控措施由矿长组织落实，有阶段具体落实工作方案，人员、技术、资金有保障。

2.重大安全风险管控措施优先采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程手段，符合《煤矿安全规程》等规定。

3.重大安全风险区域设定作业人数上限，其中采区同时工作人数不超过100人，启封密闭排放瓦斯、大型设备安装维修、重点区域探放水等安全风险专项辨识评估后设定相应作业人数上限。

（二）定期检查

1、矿长每月1日组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

2、分管负责人每旬3日、13日、23日组织对安全风险管控重点实施效果进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。

3、其他科区队负责人协助分管矿长完成每旬对管辖区域内安全风险管控重点实施效果进行一次检查分析，并执行落实管控措施。

（三）现场检查

1、矿领导带班下井制度执行到位，对采煤、掘进、通风、提升运输等重点部位和关键环节重大安全风险管控措施的落实情况进行检查巡视，及时记录检查结果。

2、每班的当班区队长、班组长、安检员跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现异常及时上报。

3、探放水工程、电气故障维修、其他重点零星工程等方面的安全风险管控措施由业务部室人员和分管单位带班及值班人员跟踪落实，发现异常及时上报。

七、制度保障 

建立以矿长为第一责任人的安全风险管理工作制度，明确各分管的责任分工。

八、技术保障

组织各职能科室成立技术保障小组，负责风险管控措施的制定，协助解决管控措施实施过程中的技术问题。

九、资金保障

安全风险管控措施落实资金从矿井安全费用当中提取。安全费用提取时应将该项资金列入，保证资金充足，使安全风险管控措施落实不受资金影响。

十、工作要求

各部门应统一思想，认识到安全风险措施落实对保障矿井安全的重要性，合理安排、积极部署工作，及时消除本区域中的安全风险。

2、严肃责任追究，对因工作部署不及时、责任落实不到位、措施不得当、态度不积极、安排有漏洞、整改不到位影响重大安全风险管控措落实受阻的要严肃追究责任。

一、工作目标要求

煤矿安全风险分级管控应做到“五到位”，即辨识评估到位、风险分级到位、防控措施到位、持续改进到位、公告监督到位，至少实现以下工作目标：

（1）建立安全风险分级管控制度；

（2）制定安全风险分级管控工作流程；

（3）编制年度安全风险辨识评估报告；

（4）建立重大安全风险清单；

（5）制定重大风险管控措施；

（6）设置重大风险公告栏

二、安全风险辨识评估工作流程及辨识方法

   （一）安全风险辨识、评估、管控工作流程

安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析5个步骤，见图2-1。具体步骤如下：

第一步：准备工作，煤矿成立工作组，制定工作制度。对矿领导成员进行责任划分，根据业务分工划分各自的辨识单元，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，收集资料（国家及地方相关法律、法规、规程、标准；煤矿年度生产作业计划、相关规章制度、操作规程、作业规程、事故案例、隐患排查记录及档案等）。

第二步：安全风险辨识，各分管矿领导组织对分管范围内潜在的风险进行识别。

第三步：安全风险评估。根据发生可能性及后果严重性等评价风险等级，确定重大风险。

第四步：制定并执行管控措施，依据《煤矿安全规程》等制定技术、工程、管理措施，对安全风险进行管控。

第五步：月或旬检查分析。矿长每月、分管矿领导每旬对管控措施的执行情况和效果进行检查分析，发现安全风险辨识不全面、评估不准确应及时进行完善，管控措施执行不到位、执行效果不好及时进行改进。

准备工作

安全风险辨识

安全风险评估

制定并执行管控措施

月或旬检查分析

辨识评估是否全面准确

管控措施

是否有效

结  束

否

是

否

是

 图2 安全风险辨识、评估、管控工作流程

  （二）安全风险辨识、评估方法及分级标准

1、安全风险辨识方法

①问卷调查法      

    问卷调查是指对流程、风险的负责人、高管层进行风险辨识评估问卷调查。问卷调查以不记名方式进行,从而更容易识别较多高管层不清楚的风险问题。

②集体讨论法（头脑风暴法）

集体讨论是指由专人主持的研讨会，以集体讨论的方式进行,并由风险的负责人和高管层参与的风险辨识评估方法。

③经验分析法

根据以往的工作经验，对范围内的风险进行分析辨识。

2、安全风险评估方法

风险评估就是在充分掌握资料的基础之上，采用合适的方法对已识别风险进行系统分析和研究，评估风险发生的可能性（概率）、造成损失的范围和严重程度（强度），为接下来选择适当的风险处理方法提供依据。进行风险辨识、分析、评价，应将定性与定量方法相结合。定性方法和定量方法有着各自的使用范围和分析方法，在实际操作中，需要根据不同的情况对风险进行定性分析和定量分析。

   （1）风险评估的定性方法      

定性方法是指采用文字或描述性的级别说明风险的影响程度和这些风险出现的可能性。

  （2）风险评估的定量方法

定量分析就是通过计算量化数据对安全风险进行分析评估的一种方法。两个指标是最为关键的，一个是事件发生的可能性，另一个就是威胁事件可能引起的损失。

3、评估的方法和原则

作业条件危险性评价法（俗称LEC评估法)

LEC评估法对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法，用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性。

该风险分析方法包含三个因素：发生事故的可能性L，发生事故产生的后果C和人员暴露危险场所的频繁程度E，危险等级分数值即D＝L×E×C。

发生事故的可能性L，划分为完全可能预料；相当可能；可能、但不经常；可能性小完全意外；很不可能可以设想；极不可能；实际不可能七种情形，其分值见表1-2.。

发生事故产生的后果C划分为大灾难，许多人死亡；灾难，数人死亡；非常严重，一人死亡；严重，重伤；重大，致残；引人注目，需要救护等六种情形，其分值见表2-1.

人员暴露危险场所的频繁程度E，划分为连续暴露；每天工作时间暴露；

每周一次；每月一次；每年几次；非常罕见等六种情形，其分值见表2-1。

王家庄煤业安全风险等级评估参数条件表       表2-1

发生事故的可能性（L）

第一部分 危险因素分析

第二部分 风险辨识范围

第三部分 风险辨识评估

第四部分 风险管控措施

《603采区设计前专项安全风险辨识评估报告》

《1003采区设计前专项安全风险辨识评估报告》

达到风险预控的效果

二、其它专项管控措施

（一）顶板事故预防的专项管控措施

1、结合本矿实际和在施工中遇到的实际问题和设计院交流制定适合本矿地质条件和有利于顶板管理的专项设计方案。

2、加大井下巡查力度 严把工程质量关

煤矿顶板事故绝大多数是由于现场管理不严或采掘工作面工程质量低劣造成的。采掘工程质量是顶板管理的基础，从抓好现场管理入手，提高工程质量是防止顶板事故的一条极其重要的措施。因此，要求工程技术管理人员经常深入井下作业现场检查指导，发现问题及时处理解决，遇地质构造变化等意外情况，应编制专项安全技术措施并组织全体施工人员学习考试合格后方可继续施工。

3、密切关注回采工作面顶板动态 掌握初次与周期来压规律

回采工作面初次来压和周期来压容易造成冒顶事故，特别是对于断层、裂隙发育的顶板，一旦采面某个地点的支架失效，就有可能发生局部漏冒，破碎顶板从这点开始沿工作面往上全部漏空，造成大片支架失去平衡，导致漏垮工作面。因此，必须认真搞好初次放顶和周期来压期间的顶板管理，预防大型恶性顶板事故发生。日常工作中要摸索和掌握来压步距，在来压之前采取加强支护的措施，如加木垛、从柱等，确保安全无事故。

加强现场检查监督、及时消除安全隐患。

5、加强采掘工作面顶板管理，尤其是过构造、顶板破碎、大断面掘进等特殊时，各部室进行井下调研，后制定具有针对性的专项安全技术措施。队组管理人员及相关督查科室人员除日常下井巡查外，当工作面发生变化时队组管理人员现场跟班指导作业，发现隐患及时进行处理，情节较严重时对责任个人进行停工、培训处理，待培训合格后方可继续上岗。

（二）瓦斯、煤尘、火灾事故预防的专项管控措施

1、严格执行《煤矿安全规程》、煤矿安全生产质量标准化、“一通三防”管理制度。

2、加强巡查力度，尤其对重点区域、重点仪器设备、重点观测参数（瓦斯浓度、流量、一氧化碳浓度、电机轴温）做到重点监管。

3、井上下管路从选材、连接、敷设、吊挂严格按《煤矿安全规程》、煤矿安全生产质量标准化、“一通三防”管理制度标准执行。

4、各地点检查隐患及时五定，督促队组整改，对整改不及时、不彻底、不到位的相关队组责任人进行严厉考核，并在调度会通报。

5、加强通风管理，按要求安设、管理局部通风机，风筒吊挂、使用、维护符合标准，保证局部通风系统可靠、正常，按规定配足风量、确保各地点风流稳定、风量充足。

6、严格执行瓦斯检查和监测相关规定：按规定安设瓦斯传感器，确保断电有效、闭锁可靠。

7、加强高冒管理，掘进过程中如出现高冒按规定搭设导风障、加强瓦斯检查。

8、完善矿井防尘供水系统，并安设支管和阀门，防尘管路应安设平直、吊挂牢固，不拐死弯，接头严密不漏水，并设专门人员定期维修。

9、贯通作业前检查各地点通风设施，严格执行巷道贯通措施，保证通风设施功能完好及瓦斯浓度、风量符合要求后方可进行巷道贯通作业。

10、放炮作业严格执行一炮三检、放炮断电制度，坚持使用水泡泥，工作面风量不足或爆破点附近20m范围内瓦斯浓度达到或超过0.8%时严禁装药爆破。

11、加强巷道巡查，着力做好排水清淤工作，保证工作面进、回风畅通。

12、工作面回撤期间安设局部通风机，保证回撤工作面用风，现场通风人员携带风表，每日测量风量、风速，避免微风作业。

13、各地点按要求配齐消防设施，保证各项设施完好无损，对损坏、失效物品及时更换

（三）水害事故预防的专项管控措施

1、雨季前对地面及工业场涵洞和排水沟进行清理，确保排水畅通，并对一些损坏的水沟及水沟盖板进行修补完善；对我矿地表范围进行雨季定期巡查，发现问题及时整改。

2、采空区积水防治措施

（1）认真分析采空区积水的调查资料，在采掘工程平面图和充水性图纸上圈出警戒线、积水线、探水线，采掘工程进入探水线必须超前探水。

（2） 在全面了解和掌握采空区积水周围情况的基础上，制订具体措施及时了解周围的采掘工程与积水区关系的变化，抓住重点，既警惕近处又要防止远处水害的出现。

（3）在掘进工作面探放水时严格按照探放水设计要求施工，在有足够帮距、超前距和控制密度的钻孔掩护下，掘进巷道逐步接近它，然后利用钻孔将采空积水放出来。

（4）坚持“物探先行、钻探验证、化探跟进”的原则，钻、物探结合，长、短探相结合起来。

3、井田内根据瞬变电磁勘探及钻探资料显示有导水的构造，应留设足够的防水煤柱。

4、井田内可能存在封闭不良钻孔沟通煤层上下含水层，开采至钻孔附近时应采取防范措施；10号煤层顶板导水裂隙带可沟通6号煤层采空区积水。建议加强水文地质研究和涌水量监测，开采前一定要对上部采空区进行探放水工作，预防各种因素引发的矿井水害。

5、掘进至井田边界附近时应采取探放水措施，预防老空突水。同时加强与周边矿井的联系，防止周边矿井越界越层开采，造成老空突水。

6、井下物探主要在掘进工作面掘进头首先采用瞬变电磁法超前探，主要探查掘进前方赋水异常区，避免因为接近或揭露含水层(体)而造成突水。在10号煤回采过程中，不仅要对以上所述的富水异常区进行探放水工作，对正常区域也要应“有掘必探、有疑必探、先探后掘”的方针进行防治水工作。

7、我矿主副水泵房和副立井水泵房要定期进行检测检验，各个采区布置有采区水泵房，需加强对采区水泵的检测检验。

8、矿井应对主副水仓和采区水仓定期进行清理，保证矿井正常涌水量和最大涌水量时，保证水仓有足够的容量。

（四）运输事故预防的专项管控措施

1、加大大件运输安全管理，严格按照流程进行大件吊运，重点强化人员站位、吊装器具使用和机车错车环节的管控；加大轨道运输线路日常巡查和维护，及时排除轨道隐患，确保轨道运输线路质量达标、道岔完好，吊装合格。

2、加大斜巷运输和人员运输管理，重点对轨道运输线路和道岔完好情况进行日常维护，及时排查线路隐患。对运输车辆轮轴、碰头和物料捆绑环节进行重点检查，确保运输车辆完好、物料捆绑合格。同时斜巷要加强小绞车钢丝绳、信号、斜巷防跑车及跑车防护装置的日常检查和维护，严格按照斜巷货载标准进行运输，确保斜巷运输安全有序进行。

3、加强井下运输作业人员的监管及井下巷道人员行走，严格杜绝“三违”现象的发生，严格执行“行人不行车，行车不行人”及井下封闭巷道管理规定。

（五）机电事故的专项管控措施

1、严格执行防爆电气设备准入井制度，同时要加强井下防爆电气设备的日常检查工作。

2、机电科抓好全矿井上下供电系统的安全运行管理，根据负荷变化及时进行电网优化改造，确保供电系统安全可靠运行。 

3、对供电系统的过负荷、过电流保护装置要及时按电网和实际负荷变化情况进行计算、整定和校验，保证动作灵敏可靠，杜绝越级跳闸，井下各机电设备保护装置不准甩掉不用。

4、定期对线路进行巡检，对塔基、塔身、线路张力等进行详细检查，雨季前将线路巡查纳入春防春检范围，发现问题及时汇报并整改。

5、各级供电系统应按照“三大保护细则”规定，对保护进行合理整定，对供电设备、电缆、接地系统、防雷设施、电工保安用具进行定期试验，严格按照电力安全规程，规范两票操作，规范保安措施，定期检查，定期对运行人员培训，确保电网安全运行。

6、抓好供电场所干粉灭火器、干粉灭火车、消防沙等灭火设施的巡查，做到定期更换，定期检测。

7、开展好每年度电气系统的春防春检工作，对防雷设施，电工安全绝缘用具进行定期测试。

8、完善井下的保护接地系统及电气设备的保护接地，按《煤矿安全规程》要求，按期检测接地电阻。

9、要严格执行停送电管理制度，明确指挥程序、公布停送电发令人，详细作好停送电及事故处理和检修记录，“操作票、工作票”及记录本要妥善保存，以便于分析查询，不断提高供电管理水平。

10、严格禁止带电检修和搬迁电气设备、电缆，杜绝违章作业。

11、加强采掘工作面等地点的风电、瓦斯电闭锁管理及双风机双电源自动切换管理，每日由专人进行一次检查试验，确保闭锁、切换可靠。

12、提升安全管理必须依靠科学技术，完善各项安全保护，提高设备性能。必须坚持精心操作与维护检修相结合，设备调试与技术测定相结合，修理与更新改造相结合的原则，加强对提升设备的检查、试验、维护保养、事故预测、预报工作和预防性检修，加大落实日常维护和定期检修制度，确保大型固定设备安全可靠运行。

13、严格按照各项规章制度对提升设备进行的全面检查，对执行不到位的从严考核。

14、矿井主要提升装置，按规定由有资质的检验部门进行测试，对测试过程所发现的缺陷，必须制定改进措施，并限期解决。

15、带式输送机必须安装带式输送机综合保护装置，跨越、穿过输送机时，必须设有过桥；各胶带机保护必须齐全、完好、灵敏可靠，定期对保护系统进行灵敏性试验，并做好记录；规范主运输系统胶带机管理，加装可靠的保护装置，以增加主运输胶带机的抗破坏能力。加强对大块矸石及铁器的管理。

16、空压机“两超两断”保护动作灵敏可靠，每天检查，定期试验，并做好记录；做好空压机的日常保养维护和定期检查、检修工作，严格执行巡回检查制度，对发现的问题及时处理；润滑油清洁，油量适当，符合要求；压力表、温度计齐全完好，灵敏可靠，定期校验；释压阀动作灵活可靠，动作压力符合规定。

17、安全监测监控作业需在皮带机头、机尾等处存在变化环境的作业场所更换各类传感器时，应严格执行互联保制度，作业人员和皮带司机联系好，皮带溜槽停止后方可作业，并且必须有专人监护。

（六）钻孔施工、管路安装事故预防的专项管控措施

（1）打钻作业前检查压柱、倒链是否完好，必须保证四柱牢固可靠，且用倒链固定钻机，防止压柱自落失效，钻机受力倾倒伤人。

（2）管路抬扛、起吊作业前，必须检查工器具是否完好，严格按“手指口述”作业，动作口号一致、严格安全确认。

（3）打钻作业、管路抬扛、吊挂作业现场必须有跟班队干监管。

应根据不同的风险项目制度有针对性和可操作性的措施，详细见风险清单表。

三、风险评估成果应用

（1）生产计划部门要依据风险辨识评估成果，制定2018年度安全生产作业计划。

（2）安全生产管理部门要依据风险辨识评估成果，制定完善煤层顶板、瓦斯、煤尘、水害、提升运输等灾害的预防和处理计划。

（3）生产技术部门应根据本次风险辨识结果合理布置回采工作面，认真编制采掘作业规程，应结合我矿实际和在施工中遇到的问题和设计院交流制定适合本矿地质条件和有利于顶板管理的专项设计方案，作业规程的编制应以年度风险辨识评估结果为依据，合理确定采、掘工作面作业人数。

（4）依据风险辨识评估成果，完善矿井应急救援预案。

（5）辨识成果应用完善设计方案、指导生产工艺、生产系统布置、设备选型、劳动组织、作业规程、操作规程、安全技术措施、规程措施复查等 。

《岗位安全风险告知卡及管控措施》后附件