一、开展廉政风险防控管理工作存在的主要问题

（一）思想认识有偏差。有的部门对廉政风险防控管理工作的重要性认识不足，缺乏主体意识，认为这是纪检部门的事，思想上存在不愿管、不想管的现象，被动应付，消极防控，流于形式。

（二）缺乏科学的防控措施。一是对廉政风险的查找不深。有的囿于部门利益的壁垒，对于廉政风险的查找存在避实就虚、避重就轻等现象；有的部门重客观风险的查找，轻主观风险的查找，重一般干部廉政风险的查找，轻“一把手”廉政风险的查找。二是对廉政风险的防控不严。缺乏廉政风险防控的科学理念和系统意识，程序和制度设置不科学、不严密，缺乏科学性和系统性，影响了廉政风险防控的实效。三是对廉政风险防控责任的划分不清。制度设置的权与责不挂钩，责与险不相应，缺乏监督机制和落实办法，不能引起相关人员对廉政风险的高度警觉和自觉防范。

（三）尚未形成明确的考核机制和责任机制。纪检部门自身也缺乏对相关单位有效的监督机制，对廉政风险防控工作无法用量化的手段进行评估，仅停留在检查“做了没有”的表层，难以触及到“做得怎么样”的深层，导致难以有针对性地开展监督，厘清廉政风险防控的责任，进行责任追究，从而妨碍了监督的效果。

二、加强廉政风险防控管理工作的几点建议

（一）坚持“细化、量化、硬化”并举，增强防控的科学性

廉政风险防控属于管理学的范畴，是一门科学。加强廉政风险防控工作必须树立科学理念，用现代管理思维和科学管理办法，合理分权，科学限权，有效制权，形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效、运转协调的权力运行机制。

1.要“细化”分权。首先，要深入细致地围绕决策层、管理层、执行层三个层级，对权力项目进行全面梳理，将权力进行细化，把“大权”分解成为“小权”，按照事权制衡、权责一致的原则，落实到人、到岗；其次，在分析权力配置模式和运行规律的基础上，对权力运行程序进行科学设置，编制权力运行流程图，努力实现“简化程序、优化路径、固化标准”的目标，使权力运行路径清晰，标准清楚；第三，要注重制度创新。权力细化的过程也是一个制度创新的过程。在细化权力的过程中，要注重从细节入手，坚持改革创新，加大制度创新力度，引入各种经实践检验行之有效的好办法、好做法，使制度更符合实际，更具防控实效。

2.要“量化”限权。对查找出来有廉政风险的权力，在“细化”的基础上，要严格进行“定量”或“定性”，能量化的要根据本地实际进行量化，不能量化的也要缩小自由裁量尺度。不能“定量”或“缩量”的权力，也要进行“定性”，为权力运行设置安全界限，越界即视为违纪，尽量减少随意操作的空间，权力扩张的可能。

3.要“硬”化制权。对权力容易失控、行为容易失范的重点岗位，一定要制定出相关的“硬”规定，凡是触碰“高压线”的，要予以处分，始终保持纪律的权威性。同时，要善于利用现代各种科学技术设备，加强“硬”防控，如电子政务审批时限控制，可以利用现代计算机技术，如超时，系统可自动将情况上报。

（二）坚持“点、线、面”三位一体，增强防控的系统性

制度没有系统性，其执行力就会大打折扣。因此，廉政风险防控应在加强系统性方面做足文章。一方面，在部门内部，要坚持以岗位为“点”，程序为“线”，制度为“面”，建立覆盖所有岗位的廉政风险防控机制，把惩防体系建到岗。对所有查找出来的廉政风险，要从制度设置、程序规范、责任落实三个层面进行整改，做到制权有制度，用权有程序，越权要问责。但是，权力的行使并不局限于单位内部，上下级、同级部门之间，与社会组织之间，都存在千丝万缕的联系。同时，权力的正确行使也依赖于要有一个好的大环境，没有好的大环境，也会遭遇“潜规则”。因此，另一方面，廉政风险防控工作应当在一个系统或领域内整体推进，以各部门为点，设置权力与权力的制衡机制为线，拓展廉政风险防控的覆盖面，形成一个大的廉政风险防控网。首先，要突破部门利益的壁垒，突出查找单位风险，行业“潜规则”；其次，要沿着权力的内伸与外展，梯次推进廉政风险防控，加强权力与权力的制衡，明确权力行使的责任界限，形成科学、完整的廉政风险防控链条。第三，要提升覆盖面。只要有权力的地方就要开展廉政风险防控，做到权力运行到哪里，防控就跟到哪里，积极扩大防控覆盖面，拓展防控领域，确保廉政风险防控不留死角。

（三）坚持“纪委、部门、群众”三方联手，增强防控的联动性

在坚持统一领导、党政齐抓共管的前提下，“纪委、部门、群众”要三方联手，建立内控、外防相结合的一体化防控体系。

1.要突出各部门的主体地位，完善内控机制。要利用绩效考核的“杠杆”，撬动部门的积极性，促使各部门“各负其责”，把廉政风险防控工作当作“责任田”来种，主动加强内控机制建设。

2.要突出纪委组织协调职能，完善监督机制。廉政风险不同，防控措施和办法也各异。纪委要整合力量，科学调配各种资源，聘请相关专家和熟悉各种权力运行细节的专家，按照一险一策的办法，区分共性和个性的原则，探索完善对各部门廉政风险防控工作绩效的评估体系，以该体系为参照，科学衡量廉政风险防控的实效，增强日常监督检查的针对性。

3.要突出群众监督，完善外防机制。在强化纪检监督的基础上，要积极引入群众监督力量，在全社会大力宣传廉政风险防控工作的目的、意义，探索利用信息化技术建立监控平台，让更多的人关注廉政风险防控，监督廉政风险防控，动态收集廉情信息，及时进行廉情预警并对权力运行实时、全程监控。

（四）坚持“教育、公开、问责”三管齐下，增强防控的主动性

要以教育的说服力、公开的推动力、问责的约束力为动力，增强各部门贯彻落实廉政风险防控工作的主动性。

1.教育要常态化。要将廉政教育贯穿于防控工作的始终，结合部门的业务性质，开展有针对性的廉政教育，将廉政风险的防控过程转化为干部自我教育、提高风险意识的过程，真正将廉政风险防控意识内化于心，外化于行。

2.公开要全面化。要坚持以公开为原则，将清理排查出的廉政风险，建立的岗责体系、工作流程和内部管理制度，全面、真实、广泛地向社会公开，实现权力、责任、流程、制度、风险五个公开，让群众知晓，让群众监督。

3.问责要正常化。对纪检部门而言，要坚持以成效评判的原则，把少发生或不发生现象，部门作风明显进步、干部形象明显好转作为检验廉政风险防控工作取得成效的标尺。要按照党风廉政建设责任制的要求，对廉政风险防控工作实行三定：“定人、定事、定责”，对落实不力、成效不好的人要进行问责，以责任的落实推进廉政风险防控工作的深入开展。（作者单位：江西省遂川县纪委）

一、注重夯实基础——深入排查廉政风险

一是坚持“依法不依例”，核定权力清单。试点单位对照法律、法规和机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、行使主体和法律依据。按照“程序法定，流程简便”的要求，对每一项职权，明确行使主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全面材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在单位内部运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。

二是坚持“对事不对人”，排查三类风险。坚持以岗位为点、以程序为线、以制度为面，采取从上到下、从下到上，横向到边、纵向到点的方法，查准查清查全本单位、处室、岗位在制度机制、岗位职责、业务流程三个方面存在的廉政风险点。在排查范围上，六安市将实施范围扩大到、省驻六安各单位，在130个市直部门和各县区全面铺开。在排查风险过程中，一些单位广泛采取“自己找、领导提、群众帮、集体定”等多种形式，上级为下级找，下级为上级找，班子成员之间互相找，部门之间互相找，反复讨论研究，认真筛选提炼。

三是坚持“就高不就低”，确定风险等级。对查找的廉政风险点进行综合分析和研判，依据廉政风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、现象发生的概率等，按照“有多少、找多少，该定什么等级，就定什么等级”的要求，科学合理、实事求是地评定廉政风险点和风险等级，防止和克服出现“避实就虚、避高就低”。如省交通运输厅引入“专家审”机制，确保风险点的查找和定级客观、准确，经得起实践检验。

四是坚持“宜细不宜粗”，制定防范措施。围绕查找的廉政风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并推进防控措施，有效化解廉政风险。同时，建立、落实个人廉政承诺和层级管理的廉政责任。属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权的权力制衡机制等方式，加强监督和制约，规范权力运行，对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。属于制度机制方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。

二、注重突破难点——着力强化监控管理

一是实施“阳光监控”。落实防控措施，最重要的是坚持公开透明，接受群众监督。实践中，一些地方和部门把推进廉政风险防控管理与党务公开、政务公开、厂务公开、村（居）务公开和公共事业单位办事公开等有机结合，对于不涉及、商业秘密、个人隐私和不危害、公共安全、经济安全和社会稳定的职权目录、流程图、行政和司法裁量权基准，通过网站、公报、公开栏、媒体等途径，主动向社会公开；对于内部管理职权流程图、查找出来的廉政风险点和防范措施，特别是对干部任用、行政支出预决算、财务报销、采购、工程建设、资产管理等单位内部各类事项，通过单位内部网络、内部公开栏等途径，在一定范围内公开。

二是强化科技监控。科技防腐是当今信息化时代对反腐倡廉建设提出的新要求。各地各部门注重加强统一规划和资源整合，充分利用现有电子政务设施，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行和电子监察系统，逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共资金使用情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强对单位内部行使的人财物管理等权力的廉政风险防控。如省财政厅加强对项目审批和资金分配的监管，对2011年现代农业发展项目在全省公开立项，建立财政专户管理系统，完善财政资金管理程序，确定财政专户管理系统的运行流程，使财政资金拨付更加规范、科学、严密。

三是抓好重点监控。着力加强对现象易发多发重点领域和关键环节权力运行的监控。在范围上，突出领导班子和领导干部尤其是主要负责同志；突出权力集中部门以及拥有行政审批（许可）、行政处罚及人财物管理等事项重要岗位。在内容上，突出本地本部门本单位涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点及重大改革和“三重一大”等问题，从而以重点带全面，抓关键促整体。安徽师范大学紧密结合高校实际，重点加强学校的基建工程、招标采购、资产管理、干部人事、财务管理、招生就业、科研项目与经费管理、职称评审、评先评优等重大事项的廉政风险排查和防控。

三、注重纠错问责——严格落实处置措施

一是建立健全预警纠错机制。通过廉政风险监测机制，对已发现的廉政风险，及时向有关单位或岗位个人发出预警信号，根据问题的严重性和危害性，按照分级管理分级负责的原则，及时采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险，做到没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正，把消除在萌芽状态，避免严重违纪违法行为的发生。

二是与效能作风建设密切结合。建立完善绩效考核制度，围绕权力运行全过程，突出权力运行前、运行中、运行后的重点环节和部位，对权力运行效能和质量情况进行考核评议，并把考核评议的结果，作为对各部门单位年度考核和党风廉政建设责任制考核的重要依据。铜陵市制定了《廉政风险防控管理工作考核评估办法》，对开展廉政风险防控管理工作的任务予以细化量化，由市纪委组织检查考核小组，逐一进行考核并打分，考核组进行集体评估。

三是实施责任追究。对权力运行过程中出现《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》所列的有关问题，严格实行问责，严肃追究相关责任单位和人员的责任。对权力运行过程中发现的严重违纪违规问题，必须立案查处的，坚决依纪依法立案查处，严肃追究相关人员党纪政纪乃至法律的责任。

在推进廉政风险防控工作的实践中，我们有以下几点认识和体会：

——推进廉政风险防控工作，要着力构建三个系统，即风险防范系统、监控管理系统、预警处置系统。推进廉政风险防控管理，必须从查找廉政风险上下功夫、从健全防控机制上做文章、从确实管用上想办法。首先，必须夯实以清权确权、绘制流程图、排查廉政风险、科学评定风险等级、制定防控措施为主要内容的风险防范系统这个基础。其次，要积极推进权力运行公开透明，建立风险监测机制，实行对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程动态监测，加强权力运行过程中风险信息的收集、分析和处理工作，加大监督检查力度，创新监督方式和手段，尤其是抓好重点领域、重点环节和重点岗位的风险监控工作。再次，要建立健全预警纠错机制，加强后期处置。同时，要通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，对廉政风险防控各项措施的落实情况进行考核评估，并根据考核评估结果，纠正存在的问题，完善工作程序，修正风险内容，实行动态管理。

——推进廉政风险防控工作，要把握三个关键，即强化宣传教育、突出领导干部带头、严格落实廉政责任。要建立健全教育长效机制，通过加强对干部职工的宣传教育，帮助大家懂得“岗位都有风险度，人人都有风险点”的道理，牢固树立风险意识和责任意识。要充分发挥领导干部带头示范作用，各级领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定防控措施，带头落实防控责任。同时，把落实责任作为廉政风险防范管理的核心内容，认真落实个人廉政风险承诺，并逐步建立廉政风险过错追究制度和廉政风险问责办法。

——推进廉政风险防控工作，要处理好四个关系，即主观风险与客观风险、廉政风险与业务风险、个人风险与单位风险、一般风险与高等级风险的关系。在实际查找和制定防控措施时，把查找风险的重点放在客观风险、廉政风险方面。不仅要查找领导班子集体、处室的廉政风险，班子成员和各岗位个人都要根据自己的职责分工和岗位职责全面查找风险，并且明确主要负责人的风险，也不是其他副职廉政风险的简单累加。对廉政风险，实行分级管理、分级负责，重点突出对高等级风险的防控。对高等级风险，由单位主要领导管理和负责，上级（党组）和纪委予以监督。对中等级风险，由单位分管领导管理和负责。对低等级风险，由单位内设部门领导直接管理和负责。

　　找得准，做到前期预防到位。找准廉政风险点是推进廉政风险防控机制建设的基础和关键。一要立足岗位实际找。各单位工作性质不一样，廉政风险点也不一样；各单位内设部门的服务对象、职能权限不一样，廉政风险点也不一样。有的是因为个人思想认识、道德修养方面的偏差，造成行为或职业操守发生偏移；有的是由于制度不健全或缺乏有效监督制约，造成执法权力失控、行为失范；有的由于职责不明确或管理不到位，造成失职渎职、以权谋私，等等。因此，只有把推进廉政风险防控机制建设与各单位的业务实际有机结合，与单位业务工作融为一体，贴近单位的中心工作和主要职能，突出单位特色，才不会形成“两张皮”，才能够构建起符合实际、操作性强、真正管用的科学防控体系。二要发动大家广泛找。也就是采取个人自查、科室排查、社会评议、组织公示、分类评估、划分等级、（党组）审定等多种方式来排查，通过层层过滤，逐级把关，发扬民主，集思广益，防止避重就轻、避实就虚、挂一漏万。三要抓住关键重点找。一方面，要抓住重大问题决策、重要人事安排、重大项目建设、大额资金分配使用等重点权力，突出领导干部和管权、管财、管事的岗位人员以及窗口岗位人员的风险排查；另一方面，要以权力运行流程或业务流程为主线，除按岗位进行排查外，还要按行政审批、行政执法权力运行轨迹、重大项目建设程序、资金拨付使用程序进行排查，明确权力运行流程和行使依据，必要的要绘制权力运行流程图，敢于“晒权”。对重点人员和重要岗位，不仅要在内部排查，还要及时公示，并邀请社会群众、服务对象来进行评议。在廉政风险点找齐、找实的基础上，要根据风险点的危害程度及风险概率大小确定廉政风险等级。

　　防得住，做到中期监控到位。完善的防控措施是整个防范管理的核心和重点，也是衡量各单位推进廉政风险防控机制建设是否成功的主要标准。当前廉政风险转变为实质性的行为主要有三个因素：一是主观意识上的放松，二是制度程序上的不规范，三是监督机制的缺失。因此，要围绕这三个方面想办法、找对策。首先，要紧贴岗位实际做到具体细致。对领导班子成员，主要是以贯彻集体领导和分工负责制、健全议事规则、规范选人用人程序、开展经济责任审计、述职述廉等监督制度为重点；对一些直接履行行政审批的岗位和公职人员，主要是针对其可能会出现的索要、收受服务对象财物，或接受吃请等行为，加强教育、规范、监督措施；对一些直接管财、管物等重点岗位，主要是以建立健全专项资金管理、固定资产管理等制度规定为主。只有根据岗位实际做细做实，防控措施才有针对性，才会有效管用。其次，要层层落实防控责任。无论是制定防控措施还是落实规定制度，说到底人都是主体，起着决定性作用。要通过层层签订廉政风险防控承诺，提高承诺人严肃认真、慎重对待的思想意识，确保形成一级对一级负责，层层有人监管的预防监督体系。

　　控得牢，做到后期处置到位。制定了完善的防控措施，并不表明再不会出现廉政风险和行为，总有少数人明知故犯，或者铤而走险。这就涉及到事后处置机制的问题，也就是说某些岗位、某些人出现了苗头时，该采取什么措施化解风险，将危害程度降到最低，这也是我们推进廉政风险防控机制建设必须解决的问题。廉政风险化解得好不好，能否将苗头控制在萌芽状态，关键要看三项机制是否健全：第一，看评估机制是否到位。无论是个人或单位，其排查出的廉政风险点都是覆盖了其在履行职责中所有的工作环节，它是具体、全面以及风险程度不一的，同时还会随着形势发展而发展变化。这就要求每个单位要对个人、岗位排查出的廉政风险点进行分析、辨识和评估，综合运用日常调研、举报投诉、行风评议、网络问政、审计等方式，注意发现警情，及时预警，做到对什么时节、什么岗位、什么人容易出现风险了如指掌、洞若观火。第二，看动态纠错机制是否到位。当某一岗位、某个人出现“状况”时，要通过采取组织谈话、诫勉谈话，发放询问书、提醒书等处置措施，及时提醒、督导、纠错，纠正工作失误和行为偏差，堵塞漏洞，化解风险。第三，看固化保护机制是否到位。俗语说：“常在河边走，哪有不湿鞋。”一个人长期在同一岗位，思想就容易逐渐放松，发生错误的几率也会逐渐增大。所以，要建立健全办事流程，建立完善对重点岗位人员定期交流轮岗制度，实行党风廉政建设第一责任人述职述廉等硬性规定，从机制制度层面防止现象发生。（作者系广东省惠州常委、市纪委）