江苏泰康工程咨询监理有限公司
廉政风险点及防控措施一览表
| 流 程 | 所处环节 | 所涉对象及廉政风险点 | 防控措施及责任主体 | ||
| 所涉对象 | 廉政风险点 | 防控措施 | 责任主体 | ||
| 1、乙供材料采购 | 施工单位自行采购材料 | 专业监理工程师 | 3.对材料把关不严，使不合格材料应用于工程。 | 加强随机抽检频率。 | 建设单位质量管理部门 |
| 抽检 | 试验检测人员 | 被材料供应商和施工单位收买，改动检测数据，故意隐瞒材料质量问题。 | 如建设单位抽检发现不合格的材料，清退相关责任人，将有责任的监理工程师和监理单位的违规、违纪行为记入信用档案。 | 建设单位试验检测部门 | |
| 2、分包 管理 | 审查 | 总监、专业监理工程师 | 1.未按监理规定，对合同分包进行审查，纵容施工单位进行违法转包或违规分包； 2.介绍与己有利益（利害）关系的分包队伍或者把部分工程切割后，指定其他单位或人员实施。 | 1.发现问题及时处理，并追究连带责任。 | 建设单位 工程管理部门 |
| 2.组织签订三方（建设单位、监理单位、施工单位）廉政合同。 | 建设单位 招标部门 | ||||
| 3.加强对廉政合同执行情况的考核，考核结果与其信用档案挂钩。 | 纪检监察部门 | ||||
| 3、分项工程验收评定 | 评定验收 | 总监、专业监理工程师 | 1.接受施工单位的贿赂，虚报工程质量合格率； 2.降低评判标准； 3.提高评定分数； 4.对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关。 | 1.对弄虚作假的监理单位通报，记入信用档案； 2.建立监理单位和专业监理工程师以上监理人员的信用档案，对其不诚信行为记录在案，对其进行信用评级，并与投标资格挂钩；与相关部门协调，逐步建立所有监理从业人员的信用档案，与市场准入挂钩。 | 行政监督部门和建设单位工程管理部门 |
| 验收小组 复验 | 总监、专业监理工程师 | 复验流于形式，无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。 | 3.监督监理单位制定严格的预验收制度和措施，并确保执行，形成多人决策机制； 4.对弄虚作假的一般监理实行合同违约金制度。 | 建设单位 工程管理部 门 | |
| 4.计量 管理 | 审核确认 | 总监、专业监理工程师 | 1.故意拖延审核计量周期实现不正当利益。 | 1.明确审核计量周期及流程，如发生拖延，必须以书面方式说明原因； 2.限时办结，即规定每道审核环节必须完成的时间，并将是否及时审签纳入相应的考核范围，定期进行考核。 | 建设单位工程管理部门 |
| 2.对施工单位的虚报、多报计量不予核减； 3.不认真审核不合理的合同外工程单价。 | 1.对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。 | 建设单位工程管理部门 | |||
| 2.建立总监（监理组长）个人信用档案，定期对总监（监理组长）工作质量进行考核。 | 行政监督部 门 | ||||
| 5、设计 变更 | 初审 | 总监、专业监理工程师 | 1. 对变更立项、工程量和单价审查把关不严； 2.接办施工单位提出的不合理的变更要求； 3.对施工单位弄虚作假骗取不正当利益行为作伪证。 | 1.签订多方廉政合同。 | 建设单位 招标部门 |
| 2.对廉政合同履约情况进行定期考核，考核结果与信用等级挂钩。 | 纪检监察 部 门 | ||||
| 3.对监理单位审核后的工程数量和单价被核减数额与监理费支付挂钩，实施对监理单位严格的考核和管理；对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任。 | 建设单位工程管理部门 | ||||
| 4.严格控制现场签证数量及次数，只有极个别特殊情况允许现场签证，一般情况均应履行工程变更手续。对现场签证必须有施工单位、监理、建设单位三方参加，并完善现场资料，留有影像资料。 | 建设单位工程管理部门 | ||||
| 6.索赔 管理 | 初审 | 总监、专业监理工程师 | 对施工单位虚报的索赔事项审查把关不严。 | 对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度，引进审计等第三方全程跟踪制度。 | 建设单位单价和数量审核部门 |
| 7.交工 验收 | 监理单位 审核评定 | 总监、专业监理工程师 | 1.审核评定把关不严，对不合格工程进行了合格评定； 2.降低质量检测标准，有倾向性的选择检测内容，或出具虚假报告。 | 1.实行质量责任终身制度； 2.交工验收行政监督部门、纪检监察部门进行监督； 3.建立责任追究制，降低相关监理人员和监理单位的信用的等级。 | 建设单位 工程管理部门 |
