建立ISO9001质量、ISO14001环境、OHASA18001安全管理体系认证咨询流程

第一阶段：调研、准备

一、准备工作

1、任命管理者代表

 管理者代表是标准中要求设立的，由最高管理者任命。在最高管理者领导下，具体负责质量的建立、实施和改进工作。管理者代表应为公司领导班子成员，长期负责质量的建立、实施和改进的具体领导工作，向最高管理者负责。

2、明确质量的负责部门

 管理者代表直接负责质量工作。作为长期的任务，公司应设置质量的管理部门（或在现有部门中设置专职功能）。在管理者代表领导下，该部门具体负责并参与环境系的建立和今后日常管理工作；协调公司内部各部门共同完成体系的建立、运行、内部审核和持续改进等项工作；配合咨询与认证机构完成贯标认证工作。

质量负责部门中，负责质量工作的兼职人员应为1-2人。该项管理人员应并具备一定的文化程度，了解本公司的主要管理过程，熟悉本企业质量的现状和要求，具有较强的组织、协调能力和责任心等。

负责质量工作的兼职人员应作为贯标工作小组成员，参与标准的培训学习，具体参与、组织公司体系文件建立、编写和整理等，直接协调、沟通和促进内、外部单位贯标工作的实施等。

3、成立贯标作小组

建立、贯彻质量，是一项涉及全公司的管理活动，触及到现有的管理方式的变化和各级人员的思想转变等。这项工作需要集中几个月时间完成。为了使贯标工作顺利开展，有效的协调、处理贯标中出现的重大问题，公司应建立质量贯标领导小组。领导小组是一个临时机构，负责贯标阶段的重大事宜。领导小组由总经理牵头，公司其他领导、各个管理部门领导参加。

贯标工作小组具体负责贯标工作。贯标工作小组应由管理者代表领导，质量负责部门、各管理部门负责人参加，并配备1-2位（近几个月中能够抽出相当时间的兼职人员）工作人员。

贯标工作组负责的具体工作有：

●制定贯标工作计划；

●组织协调贯标工作进度；

●对各部门落实贯标工作进行督促检查；

●组织、编制部分程序文件和作业文件等体系文件；

●开展内审；

●协调配合咨询师开展工作等。

在公司认证后，贯标工作小组的工作即告结束。以后贯标的维护和改进工作，由体系负责部门负责。

4、确定内审员

公司应确定内审员（兼职），负责质量内部的审核（检查）工作。内审员应来自公司各个部门的不同工作岗位，建议每个部门至少1人。内审员应具有一定的文化程度、熟悉公司与本部门的管理工作、为人正直、敢于负责、善于与人交流等。内审员应经过培训（贯标中进行），具备资格才能从事内审工作。

5、收集、整理现有的管理文件、记录

    对公司现有的文件、记录应进行整理，以便于质量建立、运行中使用。

需要收集、整理的文件、记录包括：

●跟认证产品有关的法律、法规、国家与地方相关标准；

●公司制定的各项管理有关规范、规定、制度等；

●与产品有关的技术性文件、外部提供的相关文件、服务和管理过程中使用的记录等。

上述文件、记录应由管理部门、使用部门各自分别进行分类整理，并编制清单。对上述文件、记录的整理，应识别确定:1)完全适用的；2)部分适用尚需修改完善的；3)需要重新编写的；4)必须作废的等状态，以便下一步编制、修改和完善等。

二、现场调研和体系策划

咨询师在贵公司的配合下，进行现场调研，通过现场走访、交谈、查阅现有文件清单等形式，了解贵公司在环境管理方面的现状。

咨询师需要收集的材料包括：①公司简介、②组织机构图、③各部门的职能职责/工作接口、④现有与质量有关的法律/法规、⑤资质证明、⑥管理制度、⑦程序文件等。

现场调研结束后，由咨询师出具调研报告，并商定咨询计划，以便于管理体系的建立和下步工作的开展。

时间：*年*月，*人日

第二阶段：人员培训（集中）

1、标准培训

咨询师对贵公司管理者代表、贯标工作小组和内审员等进行标准培训。培训是使上述人员了解ISO9001标准具体条款的要求，以便于结合公司实际，建立/调整文件化质量。

时间：*年*月，*人日

2、文件编写培训

标准培训后，咨询师对体系管理部门领导、各部门代表和贯标工作小组等进行文件编写培训。培训是使上述人员掌握文件编写的基本要求和技巧，以便于结合标准要求和贵公司实际编制文件。

时间：*年*月，*人日

时间：*年*月，*人日

3、公司内部审核培训

咨询师对内审员进行审核知识培训。培训是使上述人员了解审核的基本要求和技巧，以便于今后开展内部质量的审核。

时间：*年*月，*人日

第三阶段：文件编写

1、文件编写指导

咨询师指导贵公司编写管理手册、程序文件和作业文件、应急预案等体系文件，并进行充分的讨论、补充、修改、调整、完善，以使文件基本满足标准的要求，适应贵公司管理实际。

贵公司体系管理部门、贯标工作小组负责组织各部门整理、修改、充实、编制其他相关的文件和记录。

时间：*年*月，*人日

2、文件定稿批准

管理体系文件经贵公司有关人员与咨询师反复修改，具备定稿的条件后，应上报管理者代表审核，并由总经理批准，方可发布实施。

时间：*年*月，*人日

3、文件发布

管理体系文件经批准后，应安排印刷、发放。体系文件包括环境管理手册、程序文件及相应的管理性文件、记录表格等。体系文件发布，即标志着管理体系的实施。公司应创造气氛，在各个层次、全体员工中开展体系文件的学习。通过学习，使各级人员了解文件的规定；掌握文件对自己的要求；自己如何按文件要求操作等。

由贯标工作小组成员解释、答疑，咨询师参与。

时间：*年*月，*人日

第四阶段：体系运行

1、运行指导

管理体系发布后，即开始体系的运行、实施。各部门按照体系文件的要求运行实施，并按规定形成各类记录。贯标工作小组指导、监督，各部门负责各自内部的实施效果。

时间：*年*月，*人日

2、内部审核

体系文件运行1个半月左右，进行管理体系的内部审核工作。在公司体系管理部门、贯标工作小组的安排与参与下，咨询师带领企业的内审员对各个部门、生产现场进行内审。

通过内审了解体系运行的现状、发现问题，以便整改。主要工作步骤：

1）由公司编制内部审核方案和审核计划，确定审核组成员；

2）咨询师对贵公司的内部审核计划进行审核、完善；

3）咨询师指导内审员按分工编写检查表；

4）由贵公司开展各项组织工作（通知受审核部门、内审中必要的协调、必要的办公条件等）；

5）按计划召开首次会议，并实施内部管理体系审核（最高管理者及管理者代表至少应参加首、末次会议）；

6) 跟踪指导内审员进行现场审核；

7) 指导内审员编写不符合项报告；

8）指导不符合项分析和编写审核报告。

时间：*年*月，*人日

3、内审后整改

管理者代表、体系管理部门、贯标工作小组、内审员督促内审发现问题的部门进行整改，以跟踪验证纠正措施的实施及结果。咨询师对整改过程进行指导。整改涉及文件、操作和人员的认识等方面，以不断调整、改进体系文件及其实际运行时的可操作性和有效性，以提高实际运行的效率。内审及整改情况，应报告领导小组。

时间：*年*月，*人日

4、管理评审

总经理主持，领导层、各部门负责人参加管理评审。管理评审是公司高层对质量进行的总体评价。评价公司管理体系是否满足标准的要求；是否适宜、有效的实施；是否满足环境方针、目标的要求；以及进一步改进的要求等。

时间：*年*月，*人日

5、符合性审核

由咨询师组织、按照认证机构审核的方式方法，对质量覆盖的各部门、各项活动、各项管理要求进行全面审核，确认体系的现状是否满足预期目标和认证审核的要求。对审核发现的问题提出整改要求。

时间：*年*月，*人日

第五阶段：认证审核

1、迎审准备

根据内审、符合性审核和管理评审结论及提出的问题，总经理、管理者代表、体系管理部门、贯标工作小组与咨询师共同提出整改、迎审措施，督促各部门完成整改，准备迎接认证审核。

时间：*年*月，*人日

2、认证审核

由选定的认证机构进行文件审核和两次现场审核。总经理、管理者代表、各级管理人员和相关人员参与、接受审核。

时间：*年*月，*人日

3、不合格整改

咨询师协助贵公司对认证机构提出的文件和现场审核中的问题，进行咨询指导，协助整改、关闭认证审核中发现的不合格项，直至贵公司顺利获得认证证书。

时间：*年*月，*人日

4、颁发证书

不合格项整改、关闭、并上报认证机构一个月内，即可颁发ISO9001管理体系认证证书。

时间：*年*月，*人日

                                咨询、认证计划简表