《经济学概论》课程论文

2010-2011学年第2学期

题    目：失业的形成机理和治理方法

学生姓名：      张  晗            

学    号：      20091303030       

院    部：      遥感学院          

专    业：资源环境与城乡规划管理  

班    级：       09  级           

任课教师：       徐常萍           

二Ｏ一一年 五月 二十七日

论失业的形成机理和治理方法

摘要：论文主要探讨了失业的含义，划分出主要集中失业的类型。由于我国是失业问题比较严重的国家，因此可以透过对我们国家失业形成原因分析，了解学习国内外尤其我国对于失业的治理方法。

关键词：失业；分类；原因；治理 ；

一．失业的含义

所谓失业，是指能够并愿意接受工作的适龄劳动人口，在一定时间内通过劳动力市场做过努力，仍得不到工作岗位的现象。失业是各国是各国经济发展中普遍存在的现象。但对于什么事失业，哪些人属于失业者，各个国家有着不同的的认识和规定。

在我国，对于什么事失业也有各种不同的看法：第一种看法认为，所有那些未曾受雇，以及正在变换工作岗位，或未能按照当时通行的实际工资率找到工作的人，都是失业者；第二种看法认为，凡是统计时被确定有工作能力，且在此前四周曾专门做过寻找工作的努力，但没有找到工作的人都是失业者；第三种看法认为，失业是指在规定的年龄内，具有劳动能力，在调查期间内无业并以某种方式寻找工作的人员。

尽管对失业有许多不同的界定，但界定失业的标准还不难概括。即作为失业者，一般必须满足三个基本条件：①在统计点差是没有工作；②属于劳动力范围，能参加工作；③在前四周曾专门做过寻找工作的努力但没有找到。

这样，我们就把失业定义为：统计时被确定为劳动力的人，在一定时间内（如四周）内，通过劳动力市场做过努力，仍然没有得到工作岗位的现象。[1]

二．失业的分类

（一）自然性失业

自然性失业又称正常失业，它通常不是由总需要不足这类宏观经济问题引起的，与经济的周期性波动关系不大，即使在求职人数与工作岗位几本均衡时，这种失业也会不可避免。主要包括以下几类：

1.摩擦性失业

 在经济高速增长，劳动需求旺盛时期，也总会有一些人处于失业中：他们辞去原有的工作寻找新的工作，从一个城市搬迁到另一个城市，或是从学校、家庭刚刚进入劳动力市场等。企业对劳动力需求的正常波动，一方面引起一切企业解雇工人；另一方面引起另一些企业增加工人，这也劳动需求与劳动力供给基本相等时出现失业现象。这类失业称为摩擦性失业。

2．结构性失业 

结构性失业。是指因劳动力供求的内部结构失衡而出现的失业现象。

3.季节性失业

季节性失业在这几类失业中显得并不太重要，通常对整个经济的影响较小。

（二）需求不足性失业

需求不足性失业，是指在现有的工资和价格水平下，社会总需求水平过低，因而整个经济实际需要的劳动力数量少于愿意供给劳动力的数量二形成的失业，具体体现为整个社会的劳动供给总量超过劳动力总量。需求不足性失业按期限具体可分为两种形式。

1.增长差距性失业

长期的需求不足性失业称为增长差距性失业。国家经济增长率长期地下，实际经济增长率长期低于可能达到的经济增长率就会引起劳动力的供给大于劳动力需求。

2.周期性失业

短期的需求不足性失业就是周期性失业。周期性失业与国民经济周期的变动密切相关。因为经济周期几乎完全不能预测，且持续期和经济影响的深度和广度等具有很大的不确定性，所以它是各种失业类型中最严重和最难对付的一种失业类型。

3.凯恩斯对需求不足的原因分析

凯恩斯认为有效需求不足来源于消费需求不足和投资需求不足。这两种不足必然会导致社会总需求不足，从而导致失业的产生。因此治理周期性失业的主要措施就是运用财政和货币刺激总需求增长。

（三）失业

又称潜在性失业或者在职失业。它不以存在失业人口的形式表现出来，失业人口尅隐藏到企业中和土地上去，所以社会上看不到失业人口。但是，劳动者缩从事的工作不能充分发挥其能力，或者劳动生产率低于实际能力达到的劳动生产率。失业有两种情况：①20世纪70年代以来，一些国家的为了取得政治和社会的稳定，通过多种优惠错吃鼓励企业在经济危机和衰退时期缩短工时，降低劳动生产率，让熟练工人从事半熟练工人的工作，让半熟练工人从事无需技能的工作等等。这实际使受雇者处于半失业状态。②高度集中的计划经济下，不承认失业是社会经济生产中不可避免的现象，所以用行政手段强制把失业人口安置到企业中去，或下放到农村，从而在表面上保持劳动力与生产资料相结合的状态。这两种做法，实际使把公开性失业变成了失业。[2]

三.失业的形成机理

目前，中国的失业产生的原因是比较复杂的，既有市场经济的运行机制所带来的摩擦性失业，也有从计划经济向市场经济转轨过程中产生的结构性失业，还有因人口和需求不足产生的总量性失业。后两个是中国目前失业现象产生的主要原因。

七十年代末及八十年代末出现过三次失业高峰。这一事实说明，“制度决定论”显然是站不住脚。是什么原因形成我国这种失业现象？我们必须越出社会制度范围从市场经济的发展中，从社会再生产的条件和过程中去寻找原因。

（一）人口增长过快，经济增长无法全部吸收大量新增加的劳动力

我国人口现已超过13亿，并且还在继续增长中，这种增长还将持续很长一段时间。就业压力只增不减，而同期的国民经济发展水平和资本接纳能力则远远低于劳动力增长（就业）的要求。可见人口压力是我国失业的基本原因。

（二）全面就业的就业战略造成了企事业单位的大量冗员

由于传统旧式的就业方式，形成了统包统配的就业制度、国家固定工制度以及着眼于消除失业现象的就业保障制度，结果矫枉过正，造成了以牺牲效率为代价换取就业局面。随着改革的深入，不顾效率而形成的的冗员必然要释放出来。而大批企业下岗人员由于缺乏新兴行业缩需要技能，也缺乏与农村转移劳动力竞争的愿望和价格优势，因此他们难以在经济发展所带来的就业岗位中顺利就业。

（三）重工业优先的产业了就业量的扩大

在积累额一定的条件下，不同产业会形成不同的就业格局和就业规模。中国在建国之后20年时间里，长期重视重工业，重视生产资料的生产，忽视了轻工业和第三产业的发展。中国没有及时调整，长时间坚持优先发展重工业，是中国现在失业问题严重原因之一。

（四）所有制的失误堵塞了就业门路

过去，中国在所有制结构上采取了不适当的过“左”。为了追求公有制的理想，一味的、禁止私营经济和个体经济的发展。结果广大新增劳动力想就业，就只有进国营或者集体企事业单位一条出路，就业渠道单一而狭窄。这种局面直到80年代初提出与发展多种所有制形式及与之相适应的“三结合”就业方针之后，才开始有所改观。

（五）闭关锁国的

改革开放以先实行的闭关锁国不仅阻碍了经济发展，而且截断了想境外输送劳动力的渠道，阻碍了过剩劳动力在国外寻求就业的机会。在改革开放很长一段时间内，中国不能很好的利用许多国家劳动力缺乏的机会，通过正规途径组织劳动力的输出。

（六）“两个转变”加剧了失业现象的发展[2]

随着由计划经济向市场经济的转变红和又粗放型经济向集约型经济的转变，大量国有企业和集体必须裁员，于是过去隐藏在企事业单位内部的冗员成为了今天的下岗职工。由于认识上的一些偏差，一些地方资金集约、技术集约的的选择下，成为了加剧失业率上升的一个原因。

（七）区域发展的不平衡导致了地区性的严重失业[3]

由于历史原因还改过开放后倾斜性的经济和投资，使得中国东西部地区之间在经济和社会发展之间的原有差距进一步加大了。

（八）职业选择自由化，从业价值观的转变是失业的社会成因。

旧的职业偏见和就业框架受到冲击，人们开始重新审视评价社会职业，择业尺度向功利性转化，偏好报酬丰盈的三资企业，向往进入白领阶层。尤其青年就业者大多数不满足于做一个普通工人，对未来职业有较高的期望值。例如从1992年以来，城市职工调动频繁，出现了前所未有的势头。据妇女研究所近两年对5,000名不同层次的职业女性的调查来看，有30%的人已转换过两次以上的工作。而男职工辞职跳槽，重新寻求发挥自己劳动才能的主动性比女性更强，职业流动性比女性更广。这一趋势与国际劳动力流动规律相吻合，自第二次世界大战以来，在一些较为发达的国家，后辈继承前辈的劳动职能的现象已基本消灭，一个人在一地从事一种劳动的现象几乎不存在。据北京市劳动局对1988年—1992年失业职工调查发现，有63.2%的失业者是主动辞职或离职的。这些自动失业者离职的主要目的是寻找适合发挥自己才能更有发展前途的职业。劳动者的自主择业意识，职业竞争能力，暂时性的失业将不可避免地出现。

（九）产业结构现代化，资本有机构成提高是失业的技术成因。

在资源配置中，社会生产部门对劳动力的容纳能力受各种因素的制约产业结构现代化的过程同时也是资源重新配置的过程。在这个过程中，大批劳动力随着传统产业部门的衰落需要向外转移，或去新兴产业部门或去其它部门寻找新的职业，这就对劳动力的技术素质有较高的要求。如果劳动力的技术素质低，专业知识结构单一，学无所成，在转移过程中就会发生困难，难以寻找到职位，不可避免要成为失业者。[4]

四.失业的治理方法

就中国近期的就业战略看，可以概括为三个宏观目标：努力创造就业机会，将失业率控制在社会可承受的限度内；促进人力资本投资的增长，提高劳动力的整体素质水平；建设和完善劳动力市场也社会保障体系。目标的实现依赖于正确和措施的制定和实施。实现中国近期就业战略的主要对策有：

    （一）保持国民经济增长，提高就业弹性，增加就业岗位

经济增长快，就业弹性系数高，创造的就业岗位就多。在某个时期，这两个因素的变化长速度和经济增长结构时，是这两个因素朝着有利于实现就业战略目标的方向发展。例如，在2001年，坚持实施扩大内需的方针，积极的财政和稳健的货币，实现了经济较快增长。2001年，国内生产总值达到95933亿元，比上年增长了7.3%。同时就业量也比上年有了较大增长。保持国民经济的持续、快速、健康发展，是中国经济社会发展的总战略，如果我们的GDP年均增幅保持在7%-8%水平，即可以为缓解就业压力提供有利条件。[5]保持经济稳定增长和增长质量的同时，要尽量提高就业弹性。中国是劳动力资源丰富的国家，所以无论从吸纳国际更多劳动力出发，还是为降低成本以适应国际竞争考虑，在经济增长上都应该重视劳动力密集型，在资金技术密集型和劳动力密集型两可的情况下，应优先选择劳动密集型的方式。在市场无法提供充足就业机会情况下，应以投入为主，实施大规模基础设施建设和环境保护项目建设，扩大就业，为长期发展创造条件。同时，积极发展中小企业，加快小城镇建设，打理促进非正规就业发展，也具有明显的提高就业弹性的效果。

（二）调整经济结构，大力发展第三产业，提高就业容量

调整经济结构对就业的影响是双重的：一方面，它会降级就业弹性，如使用新技术和产业升级会相对减少就业岗位；另一方面，它又有增加就业弹性的作用，如它它可以带动新的行业的产生、促进第三产业的发展。“九五”期间前四年全国从业人员共增加2639万人，第三产业吸收了其中的2136万人，占81%，成为吸纳劳动力就业的主渠道。近年来，第三产业的发展，为顺利实施产业结构调整和国有企业改革，减轻社会就业压力做出了贡献。事实上，第三产业对于带动GDP增长和扩大就业起着越来越重要的作用。按1990年不变价格计算，200年中国第三产业对GDP增长的贡献率为28%，比1995年高近5个百分点。以第二产业、第三产业共同带动经济增长的局面正在形成。

（三）积极促进和支持中小企业、非公有制企业的发展

目前，全国中小企业户数、工业产值、实现利税和出口额分别占去全国总数的99%、60%、40%和60%。特别是在20世纪90年代以后的经济快速增长中，工业新增产值的76.6%来自中小企业。这几年新增的就业岗位绝大部分是中小企业和非公有制企业创造的，它们提供了75%的城镇就业机会，还吸纳了大量的农村劳动力，又为下岗职工提供了大量再就业机会。中小企业是就业主体，社会稳定的重要保证，具有大企业无法替代的功能。改革开放以来，中国的中小企业发展迅速，在保持经济快速增长、满足社会多方面需求。活跃城乡市场和创造就业机会等方面发挥着越来越重要的作用。因此，积极促进和支持中小企业、非公有制企业的发展，对扩大就业有着重要意义。

（四）以西部大开发为中心，大力调整地区经济结构，促进就业的发展

由于国家的重点扶持，过去20年东部沿海地区经济发展很快，但是西部地区相对滞后而产生的不平衡制约了中国经济的持续、快速、健康发展和社会稳定。西部有着丰富的国土资源、矿场资源和劳动力资源，在国家重点扶持、东部累计的资金和技术的帮助下，一定会对今后整个国民经济作出重大贡献。西部大开发的战略，也是扩大就业、降低失业率、促进劳动力流动和提高劳动力素质的最好战略。

（五）加强中小城市的发展，为农村劳动力的转移创造更有利的条件

在城市化进程中大中小城市各有优点和缺陷。大城市的社会发展程度高，第三产业需求量大，就业机会多，收入水平高。但是，中国现有大城市已经面临人口过多、就业困难、交通堵塞、住房拥挤、空气污染等一系列问题，很难成为农村劳动力转移的主要出路。中等城市可以缓解大城市存在的种种弊端，在第三产业发展和增加就业等方面有其独特的优势。同时小城镇数量多，分布广，距农村近，具有可以兼顾二、三产业和农业，可以充分利用民间投资等优点，从而有效的降低城市化进程中的风险和成本，还能最大限度的吸纳依然从事农业的劳动力及其赡养人口迁来居住，为就地发展第三产业提供空间。而且中小城镇的发展，还可以为吸纳了大量的农村劳动力的乡镇企业进一步发展提供更好的条件。

（六）大力发展教育事业，提高劳动者的整体素质，降低年前劳动力参与率

劳动者整体素质低且年轻劳动力参与率高是中国就业的一大特点。这“一低一高”不仅加大了中国就业压力，而且制约着经济增长质量的提高。只有大力发展教育事业才能从根本上解决这“一低一高”的问题。发展教育事业主要是加大对教育的投入，继续普及九年义务教育，深化教育和教育制度的改革，大力发展高等教育和各种类型的职业教育，建立和完善职业培训制度和。发展教育事业，还带动相关领域的发展，是教师、建筑、图书、通讯、文化、科技、生活服务、物业管理、交通、轻工、商品零售等行业就业机会扩大的发展。因此，提出发展教育以拉动内需扩大就业的对策是非常正确的。

（七）多种途径扩大劳动力的需求量

就业的状况与劳动力的需求量与供给量密切相关，因此解决就业问题还必须通过多种途径扩大劳动力的需求量。发展教育、推进城市化都可以起到扩大劳动力需求量的作用。同时通过国家投资和倾斜，加大基础设施建设、综合治理生态环境、积极劳务输出渠道也都是扩大劳动力需求的有效途径。例如，“十五”规划中，水利建设有六大重点工程：防洪安全工程、水资源开发利用工程、灌溉与节水工程、生态环境工程、欠发达地区水利建设工程、水利能力建设工程等。为此发展建设投资总规模约5300亿元，其中防洪工程投资约2800亿元，大致年均投资540亿元，单这一项投入，每年就可以创造200万-300万就业机会。

多年来，已有不少就业压力较大的国家通过劳务输出缓解了国内就业压力。如：墨西哥全国人口8000多万，每年在国外务工者高达800多万。也就是说，每10个人就有一个在国外工作。以人均每年捎回2000美元计算，出口劳务每年可给墨西哥赚回160亿美元的外汇，同时给国内减少了800万个就业岗位的压力。

（八）努力减低劳动力的供给水平[6]

主要有三个基本途径：

1.继续严格实行计划生育。严格控制总人口增长是减少劳动力供给的基本途径。

2.发展教育事业，建立和完善劳动预备制。发展教育事业对降低劳动力参与率特别是年轻劳动力参与率的作用是非常明显的。

3.严格实行退休制度，完善养老保障制度。使老人们能安心退出生产劳动领域，降低相关的劳动参与率，就必须做好相应的社会保障制度。

（九）引导和规范分散式就业形式[7]

20世纪70年代分散就业形式被国际社会关注以后，在很多国家包括发达国家，分散就业又有了较大的发展。例如，拉丁美洲分散性就业从1980年的1600万，占劳动力的19%，增长到1992年的2800万，占劳动力的24%，在解决这些国家的就业问题，特别是低素质的劳动力的就业问题上起了很大的作用。中国的分散性就业在改革开放以后也有了很大发展，城镇个体劳动者从1978年的15万人增长到1998年的2259万人，这还不包括没有统计到的。但是，因为分散性就业多在有关管理法规覆盖之外，在社会保障体系以外，所以分散性就业中也存在着许多问题。例如，分散性就业的从业人员容易受到歧视，其信用度不易建立，劳动权益容易受到侵害，很难享受社会保障的好处，同时也存在偷税漏税、不规范经营等问题。分散就业存在两面性，要求我们对它的发展加以引导，充分发挥其在缓解就业压力中的作用，同时尽量减少其负面影响。

（十）加强劳动力市场的建设

规范而高效的劳动力市场是解决市场经济条件下就业问题的关键环节。其要求如下：

1.要统筹规划和建设劳动力市场的管理，国家及省、市的劳动部门应成为建立和完善劳动力市场体系的主导，以保证劳动力市场的规范管理、优质服务和健康发展。

2.进行劳动力市场的现代化建设，完善劳动力市场功能，逐步建立地区性、全国性就业信息网络，发布劳动力供求动态信息，提供职业介绍。职业指导、职业培训等公共服务。

3.规范劳动力市场秩序，保障劳动者能公平竞争择业，防止地区封锁，防止身份、性别和民族歧视。

4.对智能型人才，要提供特别服务，为人尽其才创造条件。

5.逐步建立全国统一劳动力市场。

（十一）继续发展再就业工程[8]

再就业工程是一项旨在充分发挥、企业、劳动者和社会各方面的积极性，综合运用扶持和就业服务等手段，通过企业安置、个人自谋职业和社会安置等多种渠道，帮助下岗职工再就业的社会工程。1998年-2000年9月，全国企业实现再就业达1880万人，到2000年9月，全国全部企业下岗职工920万人，比1997年底的1151万人减少231万。其基本措施是，在有下岗职工的国有企业普遍建立再就业服务中心，为下岗职工提供发放基本生活费，代缴养老、医疗、失业等社会保险费用的基本生活保障服务，以及组织下岗职工参加职业指导和再就业培训，引导和帮助他们实现再就业。

参考文献 

[1] 张  彦 陈晓强．《劳动与就业》．社会科学文献出版社．2001.5：211-212．

[2] 袁志刚.《失业经济学》.上海人民出版社.1997.9:45-63

[3] 彭  薇 王旭东．《就业概论》．经济管理出版社．2002.6：134-142.186-201.

[4] 汪竞成.《论失业的形成机理与治理对策》

http://www.csscipaper.com/management/renliziyuan/177918.html． 2011年5月27日访问

[5] 《中国统计年鉴》历年

[6] 张  彦 陈红霞.《社会保障概论》.南京大学出版社.1999.5期：146-147

[7] 禇庆冠.《劳动力就业与经济市场全面发展》.2001.1:213-225

[8] 罗润东.《城市下岗失业及其治理》.中国发展出版社.2000:97-99

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