A．公开信息
B．封闭信息
C．半公开信息
D．有限公开信息
2、下列选项中，符合基金财产性要求的是（ ）。
A．基金财产于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当设置账户，确保基金的完整与
3、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
4、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（ ）。
A．管理制度
B．内部隔离制度
C．尽职调查制度
D．询问制度
5、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
6、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（ ）。
A．不符合申请投资主办人注册规定的条件
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C．未通过证券从业人员年检
D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
7、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（ ）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
A．董事
B．高级管理人员
C．控股股东
D．基层员工
8、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。
A．融资融券业务管理制度
B．决策与授权体系
C．评估与控制体系
D．操作流程和风险识别
10、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。
A．股东会
B．股东大会
C．董事会
D．监事会
11、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国证券投资基金法》
D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
12、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A．谨慎
B．诚实
C．勤勉尽责
D．稳健
13、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（ ）。
A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
B．证券交易成交额累计在30万元以上的
C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
14、经证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（ ）。
A．证券经纪业务
B．证券投资咨询业务
C．证券承销与保荐业务
D．证券资产管理业务
15、证券投资基金的销售人员包括（ ）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
D．取得证券经纪业务营销资格的人员
16、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ）。
A．没收业务收入
B．处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
C．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
D．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
17、收购要约的期限可以是（ ）日。
A．20
B．35
C．50
D．65
18、融资融券业务的特点包括（ ）。
A．多层次证券市场的基础
B．发挥价格稳定器的作用
C．刺激A股市场活跃
D．融资融券业务给投资者带来机遇
19、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（ ）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
20、期货交易的基本特征包括（ ）。
A．合约标准化
B．场所固定化
C．结算统一化
D．商品特殊化
21、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。
A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．解释期货交易的方式、流程及风险
C．作获利保证、共担风险等承诺
D．作虚假宣传
22、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。
A．证券账户的开户和销户
B．资金账户的开户和销户
C．开通客户交易委托品种
D．证券转托管
23、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
24、公司的财产包括（ ）。
A．动产
B．不动产
C．货币组成的有形财产
D．货币组成的无形财产
25、下列选项中，符合基金财产性要求的是（ ）。
A．基金财产于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D．基金托管人对其托管的基金应当设置账户，确保基金的完整与
26、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时
C．持有公司股份10%以上的股东请求时
D．董事会认为必要时
27、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ）。
A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B．向客户充分提示证券投资的风险
C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
28、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
29、下列属于合格投资者的是（ ）。
A．个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
B．个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币
C．公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
D．公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币
30、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、运行。
A．机构
B．人员
C．信息
D．账户
31、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
A．业务复杂程度
B．业务能力
C．业务时间长短
D．承担的责任与风险
32、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的
B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C．利用募集的资金进行正常经营活动的
D．转移或者隐瞒所募集资金的
33、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
A．证券经纪商的中介性
B．业务对象的针对性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
34、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（ ）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
A．准确
B．完整
C．及时
D．真实
35、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的
D．采取正当竞争手段进行竞争的
36、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
37、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。
A．经营方式创新
B．业务或者产品创新
C．组织创新
D．激励约束机制创新
38、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
39、证券经纪业务的构成要素包括（ ）。
A．证券经纪商
B．委托人
C．证券交易所
D．证券交易的对象
40、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（ ）。
A．证券账户的开立
B．资金账户的注销
C．建立及变更客户资金存管关系
D．客户证券账户转托管和撤销指定交易
41、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。
A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B．本罪的主体主要是单位
C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
42、符合（ ）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范
B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案
C．技术系统准备就绪
D．具有财务顾问业务资格
43、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。
A．战略投资者的名称
B．认购数量
C．市盈率
D．持有期限
44、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。
A．充当证券买卖的媒介
B．提供咨询服务
C．直接买卖证券
D．擅自改变委托人的意愿
45、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。
A．证券账户的合并、挂失补办
B．账户的开立、信息变更、注销
C．账户信息比对与报送
D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
46、会员、从业人员诚信状况评估可采取（ ）的方式。
A．自评
B．他评
C．自评与他评相结合
D．以上均正确
47、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。
A．受他人胁迫参与信息披露违法行为
B．不直接从事经营管理
C．配合证券监管机构调查且有立功表现
D．任职时间短、不了解情况
48、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。
A．受处罚处分机构或个人名称
B．受处罚处分机构责任人
C．处罚处分时间
D．处罚处分类比
49、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金
C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国批准
D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国认定
50、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国立案调查
51、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易资金交收账户
52、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
53、隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证
B．财务报表
C．会计账薄
D．财务会计报表
54、证券市场的监管机构包括（ ）。
A．证券监督管理机构
B．证券投资者保护基金公司
C．证券登记结算公司
D．行业协会
55、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．运行原则
D．岗位分离原则
56、在证券自营业务中，不得（ ）。
A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
B．以他人名义开立自营账户
C．使用非自营席位从事证券自营业务
D．超比例持仓或操纵市场
57、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（ ）。
A．发起人
B．投资者
C．投资银行
D．资信评级机构
58、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（ ）。
A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
59、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
A．抵押融资
B．资金拆借
C．对外担保
D．可能承担无限责任的投资
60、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
61、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（ ）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
62、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
63、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（ ）。
A．向投资人承诺证券、期货投资收益
B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
D．代理投资人从事证券、期货买卖
、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。
A．内幕交易
B．操纵证券交易价格
C．传播虚假信息
D．证券欺诈
65、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括（ ）。
A．公司和行业的研究报告
B．上市公司的详细资料
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．经济前景的预测分析和展望研究
66、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。
A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C．最近24个月被诫勉谈话的
D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查下载本文
