廉政风险防控措施登记表
（部门、个人防控措施）
单位：×××××× 填表日期：××年××月××日
| 部门名称 | ×× | 部门负责人 | ×××× | ||||
| 风险类别 | 风险点 | 风险防控措施 | |||||
| 岗位职责风险 | 可能存在的风险：1．责任意识不强，工作疏忽大意，给工作造成损失。2．利用审批案件之便，以权谋私，收受贿赂，办人情案。3．违反廉洁自律规定，在公务活动中接受吃请馈赠。4.不按规定收件；业务经办人违规办件和提出经办意见；具有审批审核权的岗位负责人和窗口负责人不按规定把关和审批；印章管理人员违反印章使用规定盖章；审批人员履行职责不认真，违规审批或擅自越权审批等。 | 1．严格遵守法律法规和各项规章制度。2．自觉接受监督，加强请示汇报。3．坚持原则，自觉抵制请客送礼各种不正之风。4.切实履行党风廉政建设第一责任人职责，强化窗口工作人员队伍建设，建设一流工作人员队伍。5.加强学习教育，时刻进行廉政警示教育，做到防范未然。6.经常组织工作人员重温各自职责，并严格履职。7.加强监督，发现违规的人和事，严肃处理。 | |||||
| 业务流程风险 | 可能存在的风险：1．未按职责要求进行组织协调工作，造成工作开展不力。2．未按职责要求进行监督检查和考核工作，造成工作标准降低。3．内部缺乏协调配合，造成工作失误。4.窗口工作人员不严格按规定程序收件和办件，擅自简化收办件程序；岗位负责人和窗口负责人安排和指使工作人员不按规定程序办事等。 | 1．严格按照××××窗口的职责，加强组织协调工作。2．严格执行监督检查和考核标准，提高工作水平。3．严格按照有关规定办事。4．加强内部的协调配合，提高工作效率。 | |||||
| 制度机制风险 | 可能存在的风险：1．不坚持原则，不按制度办事，因老乡情、战友情和亲情等超越法规制度，造成审批工作中违规风险。2、对经办人员自由裁量权监督检查机制不健全（例如：缓办件的相关条件、时限由谁确认并批准，对窗口工作人员的经办意见是否依法按程序集体决策审批，对承诺事项的办理时限及电子政务审批环节的监督检查缺失）；3、奖惩机制不健全，对执行廉政制度好的人和事没有激励机制。 | 1.积极创新工作机制，要尽快建立健全工作人员奖励惩处制度、业务报件办理、审批情况监督检查制度等。2．严格遵守“不准收受物品，不准吃请”等各项党风廉政建设的规定，正确行使权力。3. 在收件审核上报过程中坚持安全审批原则，严格复核，按级上报。 | |||||
| 外部环境风险 | 可能存在的风险：1个别上级部门或领导打招呼、写条子要求变通办事；2.服务对象为了达到自己的目的，对窗口工作人员进行各种利益诱惑。 | 加强对窗口工作人员的警示教育，帮助他们筑牢拒腐防变的思想防线；慎重交友，严格自律。 | |||||
| 其它风险 | |||||||
| 单位审查意见 | 纪检监察机关审查意见 | 部门（科室负责人）签字 | |||||
（部门、个人防控措施）
单位：××××局窗口 填表日期：2010年9月30日
| 姓名 | ×× | 职务 | ×× | 分管或负责工作 | ×× | 所在部门 | ××××局窗口 | 所在岗位 | ×× | |
| 风险类别 | 风险点 | 风险防范措施 | ||||||||
| 思想道德风险 | 因责任意识不强、服务意识不强，或者私欲、私利等自身思想道德偏误，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 | １、树立全心全意为人民服务的宗旨，以科学发展观为指导，将“党风廉政建设”的工作理念用于行政审批或管理事项的工作职责中； ２、加强政治理论和组织纪律学习，不断提高自身政治修养和组织纪律观念； 3.自觉遵守政治纪律、组织纪律、群众纪律、生活纪律，自觉地用党规国法约束自己。 | ||||||||
| 岗位职责风险 | 不认真履行工作职责，不严格执行国家土地管理法规，造成以下违规审批行为的风险： 1、不符合土地利用总体规划、城市规划、土地利用年度计划和年度土地供应计划进行审批的； 2、对应采取出让方式而采用划拨方式或者应当招标、拍卖、挂牌方式出让而采用协议出让国有建设用地使用权进行审批的； 3、对禁止供地的项目提供建设用地审批的； 4、在土地供应审批中，严重不负责任，致使国家利益受损的； 5、其它违反国家相关规定进行国有建设用地使用权的审批。 | 1、认真学习各项土地管理法律法规，牢固掌握土地管理法律法规; 2、强化依法行政意识，进一步完善工作制度和工作程序。 3、认真审查、层层把关，严格遵照法律法规审批； 4、严格执行重大事项报告制度和集体决策制度，自觉接受社会和监督机构的监督； 5、严于律已，自觉抵制各种不良行为； | ||||||||
| 业务流程风险 | 不严格按审批流程执行，造成越级、越权审批的风险。 | １、严格按审批流程进行审批； ２、实行各审批流程负责制，分级审批、全面审查； ３、进行审批流程定期复查制度。 | ||||||||
| 制度机制风险 | 不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批或者对该集体决策事项而未进行集体决策审批的风险。 | １、严格执行审批制度； 2、依据国家法律法规不断规范审批制度； 3、进行审批行为定期复查制度。 | ||||||||
| 外部环境风险 | 岗位职责的特殊性、可能受外部环境影响的实际风险，造成不正确履行行政职责或不作为的风险。 | １、加强政治思想学习，树立正确的人生观和价值观；防微杜渐，杜绝以权谋私； 2、慎交友、交好友建立健康的人际关系； 3、严格履行岗位职责，依法办事； | ||||||||
| 部门审查意见 | 纪检监察机关审查意见 | 本人确认签字 | ||||||||
（部门、个人防控措施）
单位：××局窗口规划岗 填表日期： 2010 年9 月16日
| 姓名 | ×× | 职务 | 科 员 | 分管或负责工作 | ×× | 所在部门 | ××××窗口 | 所在岗位 | ××岗 | ||
| 风险类别 | 风险点 | 风险防范措施 | |||||||||
| 思想道德风险 | 窗口接触人、事较多，履行收件和提出拟办意见等工作职责，存在因私利等自身思想道德偏误，造成个人规范或职业操守发生偏移的风险 | 1、树立全心全意为人民服务的宗旨，以科学发展观为指导，加强政治学习。2、从思想上牢固树立为人民服务的意识，严格履行岗位职责。 | |||||||||
| 岗位职责风险 | 窗口岗位赋予了一定的行政职能，面对行政相对人的吃请、收礼、贿赂等违规行为，存在岗位人员不正确履行行政职责，构成渎职行为的风险 | 1、服务内容只涉及业务范围，对行政相对人的其它请求应给予礼貌拒绝。2、加强政治理伦学习，不断提高自身政治素养和理论水平。3、加强组织纪律学习，强化组织纪律观念。 | |||||||||
| 业务流程风险 | 窗口岗位赋予接件和提出拟办意见职责，所有纸质材料均作电子报件，但因拟办审查之后的审查环节，业务量大，有可能疏于查看要件，存在岗位人员因“以权谋私”行为，使项目通过审查的风险 | 1、各审批环节加强审查，划分责任，层层把关，把业务流程风险降到最低。2、加强廉政学习，努力提高自身思想道德素质，自觉抵制各种诱惑。 | |||||||||
| 制度机制风险 | ××部门对建设项目预审的要件已作了明确要求，建设项目用地预审的收件和拟办，对个人自由裁量权空间很小，但对一些关系不大的材料《耕地开垦费承诺》和《补充耕地协议》格式未做要求，可能造成工作人员利用此事造成“以权谋私”行为 | 1、对《耕地开垦费承诺》和《补充耕地协议》只审查要点，能说明情况就行，不做格式要求。2、对其它要件只须达到规范就行，对不太重要的内容不做要求。 | |||||||||
| 外部环境风险 | 窗口接触人多、事杂，存在行政管理对象对岗位人员进行利益诱惑，导致岗位人员行为不规范的风险 | 1、加强廉政学习，坚持原则，对行政相对人热情服务，在业务上严格审查。2、严格要求，自觉抵制各种行为。 | |||||||||
| 部门审查意见 | 纪检监察机关审查意见 | 本人确认签字 | |||||||||
