（一）公司文书管理规定

第一章  总则

 第一条  本规定的目的，在于确保文书事务正常且顺利进行，促进与提高组织管理工作的效率。

 第二条  所谓“文书”是指业务工作上往来公文、报告、会议决议、规定、契约书、专利许可证书、电报、各种帐簿、图表参考书等一切业务用书类与公文。

 第三条  全部文书归公司所有并收藏，任何个人不得私自占有。

 第四条  必须严格保守文书的机密。

 第五条  文书按下列要点处置或办理：

 （一）凡重要事宜的指示、请示、汇报、报告、传达、答复等等，一律以“文书”的形式进行。所有文书的处置都必须以“准确”与“迅速”为原则，必须明确责任。

 （二）即使在紧急状况下，以口头或电话形式处置的事项，事后也必须以文书形式记录下来。

 第六条  文书的主管原则规定如下：

 （一）文书的收发、领取与寄送，原则上由总公司总务部庶务科负责。

 （二）分公司或分支机构的文书主管，另有文书管理细则作出规定。

第二章  文书的收发

  第七条  到达文书全部由文书主管科室接收，并按下列要点处置。

 （一）一般文书予以启封，分送各部门、科室。

 （二）私人文书不必开启，直送收信人。

 （三）分送各部门、科室的文书若有差错，必须立即退回庶务科。

第  节假日等制度工作时间外到达的文书，由值班人员接收后转交庶务科。

第三章文书的处理

 第九条  文书按机密程度可分为以下几类。

 （一）绝密。指极为重要并且不得向公司内外无关人员泄漏内容的文书。

 （二）秘密。指次重要并且所涉及内容不能向公司内外无关人员透露的文书。

 （三）外密。指不宜向公司以外人员透露内容的文书。

 （四）普通。指非机密文书。如果附有其他调查问卷之类的重要东西，则另当别论。

 （五）传阅。指在本公司内广为传阅或传达的文书。

 第十条  普通文书的处理原则如下：

 （一）由科长以上级别的主管，负责对文书进行审阅、回答、照会以及其他必要的处理；或者指定下属对文书进行具体处理。

 （二）如果遇到重要或异常事项，必须及时与上一级主管取得联系，按上级指示办理。

 （三）如果与各部门、科室有关联的事项，必须经与各部门、科室的合议后方能予以处置。

 第十一条  机密文书的处理原则如下：

 （一）机密文书原则上由责任者或当事者自行处理。

 （二）指名或亲启文书的寄发，原则上在封面上注明文书所涉及事项的要点，注明发文者姓名，由发文者封缄。

 （三）到达的指名或亲启文书，原则上由信封上所指名者开启，其他人不得擅自启封。如果某主管在职务上有权替代来件所指名者，不受本条规定的约束。

 第十二条  文书的阅览原则如下：

 （一）某文书被阅览后，阅览者必须签字划押，表示已经阅览完毕。有必要的情况下，在文书的空白处填写阅览后的意见，转给或交还文书的主管。

 （二）有必要在各部门、科室传阅的文书，必须附上“传阅登记簿”，按传阅登记簿规定拦目填写，并最终交还文书主管。

第十三条  与各部门、科室有关的文书，在处理意见上如果存在分歧，则由文书的主管部门出面进行协商；如果不能协商一致，上报或请示高一级领导，由上级裁决。

第四章请示审批

  第十四条  请示审批是公司经营的一项重要程序，凡公司经营重要事项，都必须经请示，获得董事会、总裁、专务董事和常务董事审查、裁决和下文批复之后，方能实行或行事。

 第十五条  须请示审批事项如下：

 （一）向社会发布的公告、企业经营情况等信息职务及重要人事安排；

 （二）各种制度性规定的变更；

 （三）重要契约的缔结、解除与变更；

 （四）诉讼行为；

 （五）与官方机构有关的、各种重要的请求回执、申请等等；

 （六）土地、建筑物以及事务所权利的购买与转让；

 （七）大额馈赠、谢礼、以及宣传广告费用的开支；

 （八）分支机构的增变与升格；

 （九）预算与决算事宜；

 （十）借款与贷款，以及借贷银行的开设与变更；

 （十一）重要或高额物品的采购，不急用或不需要物品的转让与廉价出售；

 （十二）定期或不定期刊物的发刊、修改与废除，以及费用开支的修订；

 （十三）有关公司经营的重要计划与企划；

 （十四）其他上述未涉及的重要事项。

 第十六条  请示审批者为分公司主管、分店主管，以及以此基准确定的主管领导。

 第十七条  请示审批的提案文书，必须进行认真斟酌，以便能顺利地予以实施。

 第十  请示审批的事项，必须以提案文书的方式，经主管呈交总部。如果事情紧急，允许直接以非文书形式请示，但事后必须尽快撰写请示提案文书上报。

 第十九条  请示提案文书的内容和顺序，包括标题、正文、理由、说明和附录。提案文书一式多份，分送有关部门如业务部门、出版部门、总务部门和财务部门等等。

 第二十条  请示提案文书必须编号，并注明起草或请示者，所属分支机构及部门、科室，以及签名盖章。

 第二十一条  请示审批内容一旦被上级认可并作出决定，则以请示提案书（副本）替代批复返回请示部门执行。

第二十二条  请示提案原本由总务部庶务科保管。

第五章文书的制作

  第二十三条  文书制作要领如下：

 （一）文书必须简明扼要，一事一议。语言措词力求准确规范。

 （二）起草文书的理由必须作出交代，包括起因以及中间交涉过程必须写明。必要情况下附上有关资料与文件。

 （三）必须明确起草文书的责任者，署上请示审批提案者姓名。

 （四）对请示提案文书进行修改时，修改者必须认真审阅原件，修改后必须署名。

 第二十四条  文书的起草必须征得主管同意，并且在主管有了明确的决定之后进行。文书起草只是一个“文书化”的过程与结果。文书的草案必须予以保存。

 第二十五条  重要文书或契约书案，必须经过公证，并且在正式文书形成之日前，必须掌握且附上具有价值的证据或证明文件。

 第二十六条  文书的署名按下列规定进行。

 （一）公司内文书，如果是一般往来文书，只需主管署名即可；如果只是单纯的上报文书，或者不涉及各部门、科室，且内容并不重要的文书，只需部门、科室署名即可；如果是重要文书，按责任范围署名总裁、副总裁、专务董事、常务董事、或者有关部门的主管姓名与职务。

 （二）对外文书，如契约书、责任状、官方许可申请书、回执、公告等重要文书，一律署名总裁职务与姓名。如果总裁委托事项，可由指名责任者署名。上列规定以外的文书，也可署名分公司或分支机构主管职务与姓名。文书发出前应由法务部门审核其风险性。

 第二十七条  文书的盖章按下列要点进行：

 （一）在正本上必须加盖文书署名者的印章，副本可以加盖署名者或所在部门、科室印章。

 （二）如果文书署名者不在的情况下，加盖职务替代或代理者印章，且加盖具体执行者印章。在这种情况下，文书存档前加盖署名者印章。

 （三）以部门或公司名义起草的文书，在旁侧加盖有关责任者印章。

 第二十  总裁与公司印章按下列原则使用：

 （一）在有必要加盖总裁或公司印章时，必须填写委托申请书，经所属部门主管认可、并且加盖印章之后，向总部总务部门提出。

 （二）总务部主管经审核，签名盖章，批准申请。如果有必要则需请示总裁。在事情紧急情况下，可以口头申请与批准，但事后必须补填申请书。

 （三）在需要总裁签字的情况下，手续同前。

 （四）经总务部批准后，去印章保管员处加盖总裁或公司印章。

 （五）一些带有公司字样或总裁职务字样的其他印章，须经主管同意，直接向印章保管员申请加盖。

第六章文书的送发

 第二十九条  一些需要邮寄或专人递交的文书，按下列要点进行，必要时给文秘处以回复或回执。调查报告不受本条规定。

 （一）文书封面必须明确写清发送或接收单位与地址，收件人姓名。并且注明“快递”、“邮寄”、“面呈”、或“转交”。

 （二）公司内部文书原则上不作封缄。

 笫三十条  各部门、科室的邮寄文书，必须在发送前在“发信登记本”与“邮资明细账”上作好登记与填写。

第七章  电报的处理

 第三十一条  一切电报都由庶务科受理。

 第三十二条  有关责任者在接到电报并阅读后，把电报要点记下，送相关部门、科室传阅，如果不涉及各部门、科室，只是一般查询、确认或联络性电报，主管科室或部门全权负责予以处理。

 第三十三条  向外部发电报时，必须用邮电部门的电报用纸起草电文，呈主管上司或领导审核。

 （一）尽量使电文简明扼要，采用标准的邮政省略符号与简称。

 （二）注明发电者姓名、日期以及具体指示，特殊情况下如何处置的办法与手段。

  第三十四条  电报发出后必须给庶务科以回执；并告诉庶务科有无必要催促对方回电。

第三十五条  与调查、询问、联系等无关的电报，或者一些无关紧要的电报，由庶务科全权处置。

第八章文书的整理与保存

    第三十六条  文书按内容进行整理，并区分两类文书分别保管，一类是尚未完结的文书，另一类是可以归档的文书。

 第三十七条  全部完结的文书，分别按所属部门、科室，文件机密程度，整理编号和保存年限进行整理与编辑，并在“文书保存簿”上作好登记，归档保存。

 第三十  制度规定、不动产权利书、契约书、往来公文与特许专利文书等特别重要的文书，由总务部庶务科填写“重要文书目录”后，予以保存。

 第三十九条  分公司或分支机构的文书，分为两类，一类特别重要文书，直接归主管领导保存，另一类一般文书，留存各部门或科室保管。

 第四十条  文书的保存年限如下：（本条规定以外的文书保存年限，依法律或部门主管指示）

 （一）永久保存文书，包括章程、股东大会及董事会议事记录、重要的制度性规定；重要的契约书、协议书、登记注册文书，股票关系书类；重要的诉讼关系文书；重要的官方许可证书；有关公司历史的文书；决算书和其他重要的文书。

 （二）保存十年文书，包括请示审批提案文书，人事任命文书，奖金工资与津贴有关文书，财务会计上的帐簿、传票与位计分析报表，以及永久保存以外的重要文书。

 （三）保存五年文书，指不需要保存十年的次重要文书。

 （四）保存一年文书，指无关紧要的，或者临时性文书。如果是调查报告原件，则由所在部门主管负责确定保存年限。

 第四十一条  全部重要的机密文书，一律存放在保险金库或带锁的文件柜之中。

 第四十二条  保存期届满的文书，以及没必要继续保存的文书，经主管决定，填写登记废除理由和日期之后，可以予以销毁。机要文书一律以火焚的方式销毁。

 第四十三条  如果职务或部门划分发生变更，文书存档归并作出调整，则必须在有关登记簿上作好变更与调整的理由；以及变更与调整后的结果。

 第四十四条  借阅重要文件，必须作好登记，并注明归还日期。一切借阅都必须出具借阅证。

 第四十五条  在本规定难以照办时，与总务部联系，由主管文书领导作出裁定。电子邮件的管理常见文件管理规定，由管理部门负责收集，由专用服务器存储备份。

第四十六条  本规定于公元 年  月 日修正之后予以执行。下载本文