第一章 总则
第一条 目的 为推动公司业务健康、有序、快速发展，持续提高业务品质与经 营效益，明确各级员工的权利与义务，特制定本管理办法。
第二条 定义 本办法所指薪酬绩效特指各职级人员有关基本工资、绩效工资、 业绩计提等与员工收入相关的要素。
第三条 适用范围 本办法适用于市场发展委员会基金销售团队。
第四条 名词释义
（一）折标业绩：用来核算员工绩效工资及进行考核的业绩。 折标业绩 =∑各产品到账金额×折标系数
（二）任务达成率：绩效工资核发、转正、晋升、降级、劝退的 依据。
任务达成率 =当月实际达成折标业绩 / 考核任务× 100%
（三）考核月：每月 20 日（含）前入职的销售人员，入职当月 开始考核，当月即为其考核月；每月 20 日之后入职的销售人员，次 月为其考核月。 非考核月的业绩应计入理财顾问考核总业绩， 非考核 月如产生业绩， 员工的提成按照职级对应提点进行核发， 基本工资与 绩效工资按出勤天数核发。
（四）出单率
出单率 = 出单人数 / 当月参加考核人数 （若考核人数小于标准编制 人数，则按标准编制人数计算）
第二章 组织架构
第五条 职位设置
第六条 标准编制
总经理下辖 3 名总监/ 高级总监；总监下辖 5 名理财顾问，高级 总监下辖 8名理财顾问； 如需增加人力编制需经运营管理部、 人力资 源部同意并提升对应的业绩考核任务。
第三章 薪酬绩效管理
第七条 薪资构成 薪资由基本工资、绩效工资、业绩计提等部分构成。
第 薪酬绩效考核 （一）薪酬及任务标准（理财顾问绩效工资占工资总额 40%，管 理职级绩效工资占工资总额 50%）
| 职位 | 岗位级别 | 月度任务（万） | 工资总额 （ 元） |
| 总经理 | 三级 | 5000 | 60000 |
| 二级 | 4000 | 50000 | |
| 一级 | 3000 | 40000 | |
| 高级总监 | 二级 | 2500 | 35000 |
| 一级 | 2000 | 30000 | |
| 总监 | 三级 | 1500 | 26000 |
| 二级 | 1200 | 23000 | |
| 一级 | 1000 | 20000 | |
| 理财顾问 | 七级 | 700 | 18000 |
| 六级 | 600 | 16000 | |
| 五级 | 500 | 14000 | |
| 四级 | 400 | 12000 | |
| 三级 | 300 | 10000 | |
| 二级 | 200 | 7500 | |
| 一级 | 100 | 5000 |
业绩计提 = ∑（各产品到账金额×产品折标系数×提成比例）
1.业绩提成比例
| 职位 | 计提比例 |
| 总经理 | 3‰ |
| 高级总监 | 4‰ |
| 总监 | |
| 理财顾问 | 1.80% |
前 3 个月计提按照 100%执行。
2.产品折标系数
根据每款基金产品周期等因素单独设定， 依据公司相关文件执行
（三）销售职级绩效考核管理
1.参与对象：理财顾问，且无违反公司或部门相关制度或规定。
2.绩效工资考核：实际绩效工资 = 绩效工资标准×绩效系数
| 任务达成率（ X） | 绩效系数 |
| 200%≤X | 1.5 |
| 100%≤X<200% | 1.0 |
| 60%≤X<100% | 0.6 |
| X<60% | 0.3 |
3.试用期销售职级考核设置
销售职级试用期为 3 个月，销售职级试用期内符合以下标准， 予
以转正或终止试用
| 考核结果 | 业绩完成情况 | 考核执行 |
| 提前转正 | 任意时点完成月度考核任务的 200% | 达成的次月转正 |
| 原职级转正 | 三个月累计完成月度考核任务的 200% | 理财顾问到期日转正 |
| 降级转正 | 三个月累计未完成月度考核任务的 200% | 降级至其完成业绩对 应级别，转正 |
| 辞退 | 连续两个月月度任务完成率低于 30%或累计 低于一级顾问月度考核任务的 200% | 终止试用 |
（1）考核周期：每 3 个月（自然季）为一个考核周期
（2）参与对象：所有已转正的理财顾问。
（3）考核标准：
| 考核结果 | 业绩完成情况 |
| 晋级 | 考核周期内月均业绩达上一职级标准考核任务；如业绩达标可跨级晋 升，最多晋升两级 |
| 降级 | 考核周期内月均任务完成率低于 90%，按完成业绩降至对应职级 |
| 维持 | 考核周期内月均任务完成率高于 90%，但未达晋级标准 |
| 辞退 | 连续 2 个月低于对应考核任务的 30%或累计低于一级顾问完成率的 80% |
有权于次月对其降级，情节严重者可与其解除劳动合同。
（四）管理职级绩效考核
1. 参与对象：总经理、总监（高级总监），且无违反公司或部门 相关制度或规定。
2. 绩效工资考核
绩效工资 = 绩效工资标准 × ∑（各项绩效考核指标得分×权
重） /100
| 考核指标 | 权重 | 得分核算规则 |
| 考核任务达成 率（X） | 70% | X = 月度完成业绩 / 月度考核任务 1、 X≥200%，得分 200； 2、 150%≤X<200%，得分 150 3、 100%≤X<150%，得分 100 4、 60%≤X<100%，得分 60； 5、 X<60%，得分 0 。 |
| 出单率（ Y） | 30% | Y = 出单率× 100，最高 100 分。 |
管理职级试用期 6 个月，20日（含）前入职员工当月计入考核， 20 日后入职员工次月计入考核。 首月任务为职级对应标准任务的 30%； 次月任务为职级对应标准任务的 60%；第三个月任务为职级对应标准 考核任务的 80%；第四个月起，任务为职级对应标准考核任务的 100%。
4.试用期考核标准： 试用期内符合以下标准， 予以转正或终止试
| 考核结果 | 业绩完成情况 | 考核执行 |
| 提前转正 | 入职前三个月任意时点完成月度任务 的 200%，或者连续两个月 100%完成月 度任务 | 达成的次月转正 |
| 原职级转正 | 管理职级总任务额完成 70% | 管理职级到期日转正 |
| 降级转正 | 未完成管理职级总任务额的 70% | 降级至其完成业绩对应 级别，转正 |
| 辞退 | 团队一个月未开单或者连续两个月任 务达成率低于 30%或者累计业绩低于一 级总监的 70% | 终止试用 |
（1）考核周期：每 3 个月（自然季）为一个考核周期。
（2）参与对象：所有已转正的总经理、总监（高级总监）
（3）考核业绩标准：
| 考核结果 | 业绩完成情况 |
| 晋级 | 考核周期内月均业绩达上一职级标准考核任务 |
| 降级 | 考核周期内月均任务完成率低于 80%，按完成业绩降至对应职级 |
| 维持 | 考核周期内月均任务完成率高于 80%，但未达晋级标准 |
| 辞退 | 所管辖团队月度达成率低于 30%或者连续两个月任务达成率低于 50% |
5）其他降级标准：考核期内违反公司制度或部门规定，公司
有权于次月对其降级，情节严重者可与其解除劳动合同。
第九条 合规考核 合规特指遵守行业法律、法规、监管规则或标准。若违反合规要 求，总部可根据情节进行处理，直至解除劳动合同。
第四章 附则
第十条 附则
本办法自 2018年 1月 1日起执行，试行 6个月。 本办法由运营管理部和人力资源部负责解释及修订。下载本文
