关于印发《＊＊＊局开展廉政风险防控工作

实施方案》的通知

局属各单位，机关各处、科、室：

现将《＊＊＊局开展廉政风险防控工作实施方案》印发给你们，请结合各自实际，认真贯彻执行。

 2012年4月10日

开展廉政风险防控工作

实 施 方 案

＊＊＊局为扎实推进惩治和预防体系建设，提高广大干部职工的廉政风险防范能力，按照《＊＊、＊＊市关于开展廉政风险防控工作的实施意见》精神，现结合我局实际，特制定本实施方案。

一、指导思想

以理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照建立健全惩治和预防体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，对重点岗位、重点环节等进行重点防控，规范管理权力运行，加强源头预防工作，努力在全局建立起全面覆盖、层层管理、责任到位的廉政风险防控体系，不断提高预防工作科学化水平，为推动市容管理等各项事业发展，为我市转型发展、全面发展、科学发展提供坚强保障。

二、目标要求

    开展廉政风险防控管理工作，要达到以下目标：一是增强风险意识。局属各单位及机关各处、科、室防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。二是找准廉政风险。找准查深廉政风险点，为加强防控工作奠定基础。三是完善防控措施。研究制定廉政风险防范的措施办法，逐步建立以岗位为点、流程为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。四是有效预防。预防工作力度进一步加大，措施更加有力，最大限度地减少问题的发生，保护干部干事创业的积极性。

    三、实施范围

廉政风险防控的实施范围包括局领导班子、局属各单位、机关各处、科、室的全部岗位和工作人员。重点是具有决策权、行政执法权、行政处罚权、行政审批权、人事权、资金使用权以及相关资源调配权的单位、处、科、室和党员领导干部。

三、方法步骤

（一）组织动员阶段（5月30日—6月15日）。

1、成立组织。成立以局、为组长，局副为副组长，成员的领导小组，领导小组办公室设在局纪委，同志兼任办公室主任，具体负责全局廉政风险防范工作的开展。

2、动员部署。召开动员大会，宣传廉政风险防范工作的重要性和紧迫性，营造良好氛围，使广大干部职工了解廉政风险防范工作，充分认识工作岗位存在的潜在风险，增强廉政风险防控意识。

3、组织培训。市廉政风险防控工作指导协调小组办公室将于6月中上旬举办全市廉政风险防控工作业务培训班，对负责廉政风险防控工作的人员进行专门培训。局领导小组届时将安排相关人员参加培训，使之熟悉工作内容、流程，有的放矢地推进本单位廉政风险防控工作扎实有序地开展。

6月15日前，各单位要将实施方案报送局领导小组办公室。

（二）排查风险阶段（6月16日—9月30日）。

1、开展清权确权。

（1）编制“职权目录”。依据法律法规及“三定”方案，对单位、部门和岗位权力事项进行全面清理、逐项确认，编制“职权目录”，明确职权名称、职权内容、办理主体和法律依据。

（2）绘制“权力运行外部流程图”。在“职权目录”的基础上，按照每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等内容，绘制“权力运行外部流程图”。经集体研究确定的职权目录、流程图，报经市法制办、编办和政务公开办审核备案后，在单位门户网站和网站相关栏目予以公开，接受社会监督。

（3）绘制“权力运行内部流程图”。认真清理、规范单位内部管理职权，明确职权行使的岗位、权限、程序和时限等，绘制“权力运行内部流程图”，并以适当方式公开，接受干部职工监督。

2、全面排查风险。

对照“权力运行流程图”，通过自己找、群众帮、领导提、专家评和组织审等形式，采取自上而下、自下而上和内外结合等方式，分岗位、部门、单位三个层面，全面排查权力运行所涉及的每个环节和每个岗位可能存在的岗位职责、业务流程、制度机制等方面的廉政风险点。

（1）岗位职责方面。重点查找在具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易出现不廉洁的风险。

（2）业务流程方面。重点查找由于运行程序不当或自由裁量空间过大，管理和服务对象进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控和行为失范的风险。

（3）制度机制方面。重点查找由于工作制度机制缺失或不完善，可能导致权力失控的风险。

3、评定风险等级。

在找准查深廉政风险的基础上，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、现象发生的概率及危害程度，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。对廉政风险点实行分级管理、分级负责、责任到人的原则实施管理。

（1）高级风险：发生几率高，或者一旦发生可能造成严重后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险，界定为高级风险。此风险点属重点防控风险点，由单位主要领导管理和负责，上级和纪委予以监督。

（2）中级风险：发生几率较高，或者一旦发生可能造成较为严重后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险，界定为中级风险。此风险点由单位分管领导管理和负责。

（3）低级风险：发生几率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险，界定为低级风险。此风险点由各处、科、室、队领导直接管理和负责。

4、制定防控措施。

围绕排查确定的各类廉政风险点和风险等级，制定操作性强、具体管用和切实可行的防控措施来规范权力运行、化解廉政风险。

（1）属于岗位职责方面的，通过建立健全权力运行程序和分权、示权、控权等方式来规范权力运行。

（2）属于业务流程方面的，制定、规范业务流程图，确保廉洁、高效、便民。

（3）属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度的落实。

（4）属于“三重一大”方面的，要重点围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金的使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容和决策程序，完善风险防控措施。

5、公示廉政风险。

局属各单位及机关各处、科、室要对经过严格审核后的廉政风险点、风险等级和防控措施进行登记汇总，建立廉政风险点目录，并在本单位办公场所醒目位置进行公示，窗口服务岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见，并根据公示反馈意见，及时进行调整与修正。

各单位高级风险点和主要负责人风险点要于9月30日前报送局领导小组办公室，办公室将采取适当形式予以公示，接受社会监督。

（三）监控执行阶段（10月1日—11月30日）。

在全面排查的基础上，以最大限度降低岗位风险为目标，针对查找确认的岗位风险点，从权力分解是否科学、权限界定是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在疏漏等方面，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。

1、着眼于前期预防，建立健全风险防范机制。针对不同工作岗位风险点，进一步重新审定有关法规规定在本单位落实执行情况，建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程，保证本单位、本科室人员认真履行职责、正确行使权力；重新审定本单位现有制度规定对风险点的覆盖能力，并予以补充完善，减少约束盲点。

2、着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各岗位风险点信息。发挥信访举报渠道作用，科学分析并及时处理信访举报反映问题；大力推进政务公开，尽最大可能公开有关行政事项的法规依据、办事流程，方便群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，了解各岗位风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。

3、着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息的快速反应系统，及时处理风险信息。对于接近风险临界点的现象与行为，由有关责任主体作出预警告知或修正纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，由纪检监察机关介入，调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。

（四）检查验收阶段（12月1日—12月31日）。

局属各单位及机关各处、科、室要将前三个阶段形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立廉政风险防控管理档案，搭建风险信息反馈平台。要对内设职能部门和所属单位的排查防控工作进行检查验收，总结工作成效，找出存在问题，形成书面材料，于12月10日前报送局领导小组办公室。局领导小组将适时组织人员对各单位工作开展情况进行检查验收，并将检查情况纳入年度绩效考评和党风廉政建设责任制考核。

四、工作要求

(一)提高认识，营造氛围。建立廉政风险防控机制是加强反腐倡廉制度建设的重要举措，是提高全体干部职工拒腐防变能力的有效途径。全体干部职工要充分认识建立廉政风险防控机制的重要性，积极参加学习教育活动，认真查找廉政风险点，科学制定和落实防控措施，积极推进廉政风险防控机制构建工作。

(二)加强领导，落实措施。局领导小组办公室要加强组织领导，对各类情况进行汇总。局属各单位及机关各处、科、室负责人作为建立廉政风险防控机制工作的第一责任人，要切实抓好各个工作步骤的落实，认真梳理和完善各项制度，确保廉政风险防控工作开展有计划、有措施、有落实，不走过场，务求实效。

 (三)突出重点，把握关键。建立廉政风险防控机制，要结合实际情况，突出重点内容，把握关键环节。一要突出重要领域，重点围绕行政审批、行政执法等重要环节；二要突出重点科室和重要岗位及科室负责人；三要突出关键环节，着重对“权、钱、人、物、项目”等权力运行的关键环节，客观准确地查找出存在或潜在的廉政风险，制定有效防控措施，确保这项工作扎实有效地开展。下载本文