一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 

1、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。

A．对价格与价值间偏离的调整

B．对市场心理平衡状态偏离的调整

C．对价格与所反映信息内容偏离的调整

D．对市场供求与均衡状态偏离的调整 

2、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。基本原则是（）。

A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估

B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估

C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估

D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

3、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。

A．中国

B．中国证券业协会

C．证券交易所

D． 

4、关于间接融资，下列说法正确的是（）。

A．间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动

B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴

C．间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动

D．我国间接融资比例较小

5、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）

A．1

B．2

C．3

D．4 

6、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券交易所债券市场

B．全国银行间债券市场

C．证券交易所股票市场

D．全国银行间股票市场 

7、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。

A．官网

B．中国货币网

C．中国资本网

D．中国货币信息网 

8、外汇期货又称为__。

A．货币期货

B．利率期货

C．汇率期货

D．债券期货 

9、2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。

A．《证券投资基金管理暂行办法

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法

D．《开放式证券投资基金试点方法》 

10、证券公司应当自领取营业执照之日起__日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。

A．5

B．7

C．10

D．15

11、下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。

A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务

B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况

C．内部职工股发生过转移或交易的情况

D．内部职工股的审批及发行情况 

12、当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。

A．10%

B．20%

C．25%

D．15% 

13、股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数

B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数

C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数

D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

14、发行公司债券，自中国核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国核准后方可发行。__

A．3 6

B．3 12

C．6 12

D．6 24 

15、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以__申报。

A．金额

B．份额

C．时间

D．数量 

16、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。

A．3000；3000

B．3000；9000

C．6000；3000

D．6000；6000 

17、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。

A．证券公司

B．保险公司

C．基金管理公司

D．商业银行 

18、事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。

A．开放式基金

B．封闭式基金

C．对冲基金

D．契约型基金 

19、对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会__。

A．出现与原趋势反方向的走势

B．随着原趋势的方向继续行动

C．继续盘整格局

D．不能做出任何判断 

20、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。

A．丙、甲、乙、丁 

B．丙、甲、丁、乙 

C．丁、乙、丙、甲 

D．丁、乙、甲、丙 

21、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。

A．参与优先股

B．累积优先股

C．可赎回优先股

D．股息率可调整优先股 

22、下列不属于部门规章的是__

A．《上市公司收购管理办法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《证券发行与承销管理办法》

D．《证券法》

23、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A．100%

B．150%

C．300%

D．500% 

24、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。

A．保留意见

B．否定意见

C．无保留意见

D．拒绝表示意见

25、__是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。

A．基金超市

B．直销

C．保险公司

D．网上交易

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 

1、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在__前予以公告。

A．当前交易日

B．次一交易日

C．未来3天

D．未来3个交易日 

2、具体而言，使用公司财务报表的主体主要包括__。

A．公司的经理人员

B．公司的股东

C．公司的潜在投资者

D．公司的债权人

3、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差__，调整所花费的交易成本__。

A．越小；越低

B．越大；越低

C．越小；越高

D．越大；越高 

4、按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及__项目。

A．T日存款

B．T日提款

C．T+1日存款

D．T+1日提款

5、非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．3

B．5

C．10

D．15 

6、王女士买入北方公司股票2000股，包括股票价格8000元和交易税费500元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票2000股，资金账户上就会减少__元。

A．0

B．500

C．8000

D．8500 

7、套利定价理论的几个基本假设包括__。

A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

B．资本市场没有摩擦

C．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响

D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利 

8、境内居民个人可以用__从事B股交易。

A．现汇存款

B．外币现钞存款

C．外币现钞

D．从境外汇入的外汇资金 

9、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在__。

A．价格数量多，规模小

B．业务内容单一，服务形式雷同

C．无序竞争

D．总体业务水平低 

10、对利率或者发行价格已经确定的国债，采用（）招标。

A．荷兰式

B．美国式

C．混合式

D．都可以

11、关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。

A．禁止从自营账户中提取现金 

B．禁止以个人名义从白营账户中调入资金 

C．自营业务所需资金的调度必须由自营业务的部门负责 

D．自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行 

12、__不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。

A．双方权利义务和风险提示

B．证券公司禁止营业部从事的业务内容

C．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

D．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 

13、2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展__。

A．证券投资咨询

B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

C．证券资产管理

D．保荐业务

14、办理委托手续包括投资者填写委托单和__。

A．签订投资协议书

B．证券经纪商受理委托

C．提交证券交易意向书

D．证券经纪商提供账号 

15、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括__。

A．最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

B．具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度

C．设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元

D．设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元 

16、套期保值的基本做法是__。

A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易

B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易

C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易

D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 

17、同一人员不得同时担任__家以上企业的辅导工作。

A．2

B．3

C．5

D．4 

18、关于记账式债券的论述不正确的是__。

A．我国1994年开始发行记账式债券

B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高 

19、B股结算会员分__。

A．基本结算会员

B．一般结算会员

C．特别结算会员

D．优先结算会员 

20、关于我国金融债券的叙述，不正确的是__。

A．我国金融债券的发行始于北洋时期

B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券

C．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券

D．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济改革以后国内发行金融债券的开端 

21、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。

A．专用性

B．集中性

C．高利性

D．流动性 

22、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。

A．DEA是辅助

B．EMA是基础

C．DIF是辅助

D．(EMA—DEA)是基础

23、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A．市场部

B．交易部

C．投资部

D．研究部 

24、督察长应当经__董事同意。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．全部

25、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有__。

A．结算以公司形式组建

B．结算所通常采用会员制

C．所有交易必须通过会员进行

D．交易双方不得直接交割清算下载本文