| 制造有限公司 | ||||||||||
| 风 险 控 制 矩 阵 QR/ZW-7.5.3-2018-03 | ||||||||||
| 风险识别 | 风险因素及 相关描述 | 预 测 风 险 | 风险等级 | 应 对 与 执 行 部 门 | ||||||
| 行政部 | 物控 部 | 生 产 部 | 市场 部 | 技 术 部 | 品 质 部 | 财 务 部 | ||||
| 1.外部风险 | ||||||||||
| 1.1法律法规要求 | 汽车、电子电器行业法律、法规的变化 | 公司没有充分收集、更新和评价电子电器行业的法律法规及相关执行标准和要求，对涉及的产品认证和相关要求不熟悉。 | 一般 | ▲ | △ | △ | △ | ▲ | ▲ | △ |
| 1.2相关方的需求 | 监管部门（产品认证、许可证、环保、安监）的监管力度。 | 地方监管部门（认证机构、技术、安监、环保等）的监管力度加大，如公司执行不严，产品要求、环境影响、安全消防等可能存在被查处或停业整顿的风险。 | 高 | ▲ | ▲ | ▲ | ▲ | ▲ | ▲ | ▲ |
| 客户的 要求 | 1.在招投标或合同签订过程中，客户要求高，价格低，如果识别和评审不充分，将直接影响公司的后续运营。 2.由于市场环境影响订单下滑，且部门客户的货款无法收回，加重企业资金运转压力。 3.铜材和塑料市场价格波动较大，供方要求加价给企业造成的材料成本压力。 | 一般 | △ | ▲ | △ | ▲ | △ | △ | ▲ | |
| 采购物资 质量与 交货期 | 1.采购物质的质量合格与否将直接影响公司生产的产品质量，可能造成产品报废或批量返工，严重影响交货期。 2.物资采购交货期的延迟将直接影响产品生产和订单交期，可能造成严重的违约风险。 | 一般 | △ | ▲ | △ | △ | ▲ | ▲ | △ | |
| 2.内部风险 | ||||||||||
| 2.1人力资源 | 人才流失与引进 | 1.关键岗位和技术人才被同行业或其他公司高薪吸引而离开公司的情况时有存在，对公司的组织知识流失或相关技术工艺及产品质量造成严重影响。 2.关键岗位技术人才难引进，对公司发展壮大造成较大影响。 | 一般 | ▲ | ▲ | ▲ | ▲ | ▲ | ▲ | ▲ |
| 2.2质量控制 | 生产过程 监控 | 1.产品生产关键工序的关键岗位人员不按工艺流程或操作规程操作，造成产品批量报废。 2.生产过程中，检验人员不按检验规程或相关控制程序进行操作，造成产品批次报废、不合格、返工返修等。 | 一般 | △ | △ | ▲ | △ | ▲ | ▲ | △ |
| 注：“▲”表示应对风险的主要执行部门；“△”表示配合执行部门。 | ||||||||||
| 风 险 影 响 程 度 及 严 重 等 级 描 述 | ||||||
| 严重程度 | 质 量 | 质量环境 | 环境 | 严重 等级 | ||
| 顾客方面 | 影响后续过程 | 成本损失（万元） | 法律监管层面 | 污染排放方面 | ||
| 非常严重 | 停止合作 | 本过程 无法工作 | 损失≥10 | 停业整顿 | 临近江河流域 | 5 |
| 严重 | 停产返工 | 本过程全部 停产返工 | 10≥损失≥5 | 行政罚款 | 本行政区域内 | 4 |
| 较严重 | 顾客退货 | 本过程局部 停产 | 5≥损失≥0.5 | 有条件运行 | 本工业区域内 | 3 |
| 一般 | 顾客投诉 | 下道过程返工 | 0.5≥损失 | 书面改善 | 本公司内 | 2 |
| 轻微 | 顾客信息 反馈 | 下道过程局部返工 | 无损失 | 口头整改 | 不影响 | 1 |
| 风险系数、等级及应采取的措施 | ||
| 风险系数 | 风 险 等 级 | 应 对 措 施 |
| 15-25 | 高风险 | 应立即采取措施规避或降低风险 |
| 5-15 | 一般风险 | 需采取措施降低风险 |
| 1-5 | 低风险 | 风险较低，接受风险 |
