分

  一、

基

础

管

理

（30分）

1、领导重视和员工参与工作落实情况

（2）制订了本单位的风险防控规划；

（3）分层次签订了全面风险管理责任状；

（4）关键岗位和重要业务环节设置明确了风险信息员；

（5）全员参与风险管理的各项工作。

具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满7.5分为止。

7.5分

2、风险管理组织体系和各项规章制度建设及执行落实情况

（2）设置了专职风险管理部门或明确指定风险管理负责部门（人员）；

（3）各级风险管理组织机构的职能和责任明确；

（4）已经配备或明确了胜任的专兼职人员；

（5）已经为各级风险管理组织配备了专用电脑、电话传真等必须的办公设备。

（6）已经制定了各项风险管理制度，建立的内控制度体系涵盖所有的业务范围；

（7）已经建立了科学合理的风险管理内控流程，关键风险点已经纳入内部流程控制范围；

（8）内部控制制度体系得到了有效执行和落实。

具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满12分为止。

12分

（2）编制的风险评估报告内容详实、数据准确，符合有关规定；

（3）编制的风险评估报告得到上级认可。

4.5分

4、专兼职风险管理员和信息员履职情况

（2）各专兼职风险管理员和信息员有必要的办公场所和办公经费；

（3）风险管理工作有计划、有总结，各项资料齐全真实；

（4）岗位职责落实到位。

具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满6分为止。

6分

二、

日

常

管

理

（30分）

（2）对收集的风险信息及时进行辨识；

（3）对辨识后的风险信息及时进行评估和报送。

具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满4.5分为止。

4.5分

7.5分

（2）风险信息预警及时、准确，应对措施到位；

（3）风险预警机制做到了良性闭合循环；

（4）对重大风险，逐项制定了解决方案；

（5）风险信息库数据真实、内容翔实；

（6）明确了信息系统日常维护的部门和人员；

（7）风险信息系统得到及时更新，并发挥作用。

具体要求中，每有一项不合格扣1.5分，扣满10.5分为止。

10.5分

考核对象对上级安排的全面风险管理工作，有安排、有措施，并及时反馈情况。

具体要求中，每有一项不合格扣2.5分，扣满7.5分为止。

7.5分

三、

运

行

效

果

（20分）

1、风险管理整体工作成效

（2）执行内控制度和流程取得哪些具体成效；

（3）推行全面风险管理工作有哪些亮点和主要成效。

具体要求中，每有一项不合格扣2分，扣满6分为止。

6分

2、专业系统考核落实执行情况

（2）各专业考核的数据真实、资料齐全；

（3）明确专人负责与全面风险管理办公室联系协调工作；

（4）及时向全面风险管理办公室报送专业季度考核的书面分数结果。

具体要求中，每有一项不合格扣1分，扣满4分为止。

4分

（2）考核对象已经制定了风险管理考核量化细则，标准明确具体；

（3）风险管理考核组织机构健全，已经设立相应层级风险管理考核组织；

（4）风险管理考核资料记录完整、数据准确、结果公平公正。

（5）全面风险管理考核结果与员工绩效薪酬有效挂钩。

具体要求中，每有一项不合格扣1分，扣满5分为止。

5分

（1）按时完成季度各项风险管理防控目标。

（2）按时完成年度各项风险管理防控目标。

具体要求中，每有一项不合格扣2.5分，扣满5分为止。

5分

四、重大风险事项

（20分）

重大风险事项考核

（1）不发生重大风险事故，确保实现总体经营目标实现。

发生重大风险事故，导致企业一部分目标无法实现或对企业总体经营目标产生一定影响（扣5分）。

10分

10分