我国基金事业的发展尚属初级阶段，而基金的设立又是基金运作的第一步，因此，为了保证基金成立后能够规范正常地管理、运作，需要严把基金设立关，实行严格的“核准制”。
1．基金设立的程序
证券投资基金的设立包括四个主要步骤。
（1）确定基金性质。按组织形态不同，基金有公司型和契约型之分；按基金券可否赎回，又可分为开放型和封闭型两种，基金发起人首先应对此进行选择。
（2）选择共同发起人、基金管理人与托管人，制定各项申报文件。根据有关对基金发起人资格的规定慎重选择共同发起人，签订“合作发起设立证券投资基金协议书”，选择基金保管人，制定各种文件，规定基金管理人、托管人和投资人的责、权、利关系。
（3）向主管机关提交规定的报批文件。同时，积极进行人员培训工作，为基金成立做好各种准备。
（4）发表基金招募说明书，发售基金券。一旦招募的资金达到有关法规规定的数额或百分比，基金即告成立，否则，基金发起便告失败。
2．申请设立基金应提交的文件和内容_荨吨と蹲驶鸸芾碓菪邪旆ā芳捌涫凳┫冈颍鸱⑵鹑嗽谏昵肷枇⒒鹗庇Φ毕蛑ぜ嗷崽峁┑奈募校
（1）申请报告_饕谌莅ǎ夯鹈啤⒛馍昵肷枇⒒鸬谋匾院涂尚行浴⒒鹄嘈汀⒒鸸婺！⒋嫘奔洌⑿屑鄹瘛⒎⑿卸韵蟆⒒鸬慕灰谆蛏旯汉褪昊匕才拧⒛馕械耐泄苋撕凸芾砣艘约爸匾⑵鹑饲┳帧⒏钦隆_
（2）发起人情况_ǚ⑵鹑说幕厩榭觥⒎ㄈ俗矢裼胍滴褡矢裰っ魑募_
（3）发起人协议_饕谌莅ǎ耗馍枇⒒鹈啤⒗嘈汀⒐婺！⒛技绞胶痛嫘奔洌换鸱⑵鹑说娜ɡ鸵逦瘢⒕咛逅得骰鹞闯闪⑹备鞣⑵鹑说脑鹑巍⒁逦瘢环⑵鹑巳瞎夯鸬ノ坏某鲎史绞健⑵谙抟约笆状稳瞎汉驮诖嫘诩涑钟械幕鸬ノ环荻睿荒馄溉蔚幕鹜泄苋撕突鸸芾砣耍环⑵鹑硕灾饕⑵鹑说氖谌ǖ龋
（4）基金契约与托管协议
（5）招募说明书
（6）发起人财务报告_ㄖ饕⑵鹑司哂写邮轮と喙匾滴褡矢竦幕峒剖κ挛袼捌渥⒉峄峒剖ι蠹频3年的财务报表和审计报告，以及其他发起人实收资本的验资证明。
（7）法律意见书_哂写邮轮と_梢滴褡矢竦穆墒κ挛袼捌渎墒Χ苑⑵鹑俗矢瘛⒎⑵鹑诵椤⒒鹌踉肌⑼泄苄椤⒄心妓得魇椤⒒鸸芾砉菊鲁獭⒛馕蔚幕鹜泄苋撕凸芾砣说淖矢瘢敬畏⑿械氖抵侍跫⒎⑵鹑说闹匾莆褡纯龅任侍獬鼍叻_梢饧_
（8）募集方案_ɑ鸱⑿谢厩榭黾胺⑿泄妗_申请设立开放式基金时，除应报送上述材料外，基金管理人还应向中国报送开放式基金实施方案及相关文件。
下载本文
