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有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明
2025-09-28 06:28:08 责编:小OO
文档
有关私募投资基金“基金类型”和“产品类型”的说明

表1 各类私募投资基金的类型和定义

基金类型定义
私募证券投资基金私募证券基金,主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国规定的其他证券及其衍生品种;
私募证券类FOF私募证券类FOF,主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金;
创业投资基金创业投资基金,主要向处于创业各阶段的未上市成长性企业进行股权投资的基金(新三板挂牌企业视为未上市企业);(对于市场所称“成长基金”,如果不涉及沪深交易所上市公司定向增发股票投资的,按照创业投资基金备案;)如果涉及上市公司定向增发的,按照私募股权投资基金中的“上市公司定增基金”备案。
创投类FOF投类FOF,主要投向创投类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金;
私募股权投资基金私募股权基金,除创业投资基金以外主要投资于非公开交易的企业股权;
私募股权类FOF私募股权类FOF,主要投向股权类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金;
其他私募投资基金其他类别私募基金,投资除证券及其衍生品和股权以外的其他领域的基金;
其他私募FOF其他私募FOF,主要投向其他类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金;
注:对于主要投资新三板拟挂牌和已挂牌企业的“新三板基金”,建议按照创业投资基金备案;主要投资上市公司定向增发的“上市公司定增基金”,基金类型建议选择“股权投资基金”。

表2 各类私募投资基金对应的产品类型

基金类型产品类型
私募证券投资基金股票类基金、固定收益类基金、混合类基金、期货及其他衍生品类基金、其他类基金

私募证券类FOF不填
创业投资基金不填
创投类FOF不填
私募股权投资基金并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定增基金、其他类基金

私募股权类FOF不填
其他私募投资基金红酒艺术品等商品基金、其他类基金
其他私募FOF不填
注:私募证券类FOF、创投类FOF、私募股权类FOF、其他私募FOF、创业投资基金不必填写“产品类型”。

产品类型定义:

股票类基金,是指根据合同约定的投资范围,投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%(含)的私募证券投资基金。

固定收益类基金,是指根据合同约定的投资范围,投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的资产比例高于80%(含)的私募证券投资基金。

混合类基金,是指合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。

期货及其他衍生品类基金,是指根据合同约定的投资范围,主要投资于期货、期权及其他金融衍生产品、现金的私募证券投资基金。

并购基金,是指主要对处于重建期企业的存量股权展开收购的私募股权投资基金。

房地产基金,是指从事一级房地产项目开发的私募基金,包括采用夹层方式进行投资的房地产基金。

基础设施基金,是指投资于基础设施项目的私募基金,包括采用夹层方式进行投资的基础设施基金。

上市公司定增基金,是指主要投资于上市公司定向增发的私募股权投资基金。

红酒艺术品等商品基金,是指以艺术品、红酒等商品为投资对象的私募投资基金。下载本文

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