本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货
B．利率互换
C．货币期货
D．信用联结票据
2、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。
A．0
B．0.1%
C．0.3%
D．0.5%
3、基金管理费率主要与__有关。
A．基金的规模
B．基金托管人的声誉
C．基金二级市场的换手率
D．基金的风险
4、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费
B．赎回费
C．基金转换费
D．基金管理费
5、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人
B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人
D．以营利为目的的法人
6、开放式基金的分红方式有__。
A．赋予份额期权
B．现金分红方式
C．股利分红
D．红利再投资
7、封闭式基金分配后，基金份额应当__。
A．低于面值
B．等于面值
C．低于或等于面值
D．高于或等于面值
8、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的____
A：90%
B：95%
C：85%
D：80%
9、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A．10
B．12
C．15
D．20
10、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；2年
B．30%；3年
C．30%；2年
D．20%；3年
11、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。
A．公司净资产/发行在外的普通股数量
B．公司总资产/发行在外的普通股数量
C．公司净资产/公司库存股票数量
D．公司总资产/公司库存股票数量
12、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A．5
B．10
C．15
D．20
13、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A．登记
B．存管
C．清算
D．交收
14、__是满足投资者需求的手段。
A．产品
B．价格
C．渠道
D．促销
15、关于股票的市场价格，下列表述正确的有__。
A．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定
B．股票的市场价格由市场交易量决定
C．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
D．股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
16、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券登记结算机构
D．证券业协会
17、证券投资基金的市场营销，应从__的角度出发。
A．营销产品
B．客户基金投资需求
C．投资者关系
D．客户服务
18、托管费的来源是__。
A．股息
B．利息
C．基金资产
D．投资者缴纳
19、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。
A．纸面发行
B．流通性好，但不可上市转让
C．以电子记账方式记录债权
D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债
20、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。
A．公开管理原则
B．实质管理原则
C．成本控制原则
D．质量控制原则
21、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
22、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。
A．各类数据的采样不同
B．其分析更多基于预测数据
C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同
D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致
23、封闭式基金的基金份额持有人不少于______人，基金募集金额不低于______元人民币可以上市交易。__
A．1000；2亿
B．2000；5亿
C．500；1亿
D．100；5000万
24、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入
B．企业债券的利息收入
C．国债利息
D．股票的股息
25、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
26、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A．基金销售机构
B．基金份额持有人
C．基金托管人
D．基金监管部门
27、有价证券的特征包括__。
A．收益性
B．流动性
C．风险性
D．期限性
28、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。
A．华安创新
B．富岛基金
C．南方积极配置基金
D．华安现金富利基金
29、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为____
A：网上认购和网下认购
B：集体认购和个人认购
C：公开认购和私人认购
D：有偿认购和无偿认购
30、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。
A．设立条件
B．服务方式
C．参与方式
D．所承担的责任与作用
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。
A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月
32、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A．登记
B．清算
C．存管
D．交收
33、通常，基金管理人的风险控制体系包括__。
A．风险控制的组织体系
B．风险控制的决策体系
C．风险控制的内控体系
D．风险控制的制度体系
34、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
35、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．离岸基金和在岸基金
D．主动型基金和被动型基金
36、以下混合基金中投资风险最低的是____
A：偏股型基金
B：灵活配置型基金
C：偏债型基金
D：股债平衡型基金
37、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____
A：网上发售
B：网下发售
C：回拨机制
D：回购机制
38、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。
A．全球股票型基金
B．国内股票型基金
C．地区股票型基金
D．国外股票型基金
39、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。
A．利息收入
B．投资收益
C．公允价值变动收益
D．其他收入扣除相关费用后的余额
40、下列属于利息收入的有__。
A．结算备付金收入
B．存出保证金收入
C．股利收入
D．买入返售金融资产收入
41、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。
A．大于
B．小于
C．基本接近
D．等于
42、影响股票价格变动的最主要因素包括__。
A．宏观经济与宏观经济因素
B．人为操纵因素
C．行业与部门因素
D．公司经营状况
43、中国可以授权__依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。
A．中国证券业协会
B．基金托管银行
C．证券交易所
D．各地区证监局
44、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____
A：收入型基金
B：平衡型基金
C：开放式基金
D：成长型基金
45、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．中国
46、、是基金管理公司的核心业务。____
A：投资运作管理业务
B：基金募集与销售业务
C：基金行政业务
D：受托资产管理业务
47、货币市场基金最适于__的投资者。
A．追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合
B．有较高风险承受能力，关注资本增值
C．偏好风险，追求短期投资获得最高收益
D．厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高
48、下列属于证券交易所职责的有__。
A．为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施
B．对违反证券市场监督管理法律、行规的行为进行查处
C．制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则
D．对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告
49、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A：收入型基金
B：上市开放式基金
C：公募基金
D：私募基金
50、__属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
51、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。
A．该基金的7日年化收益率为4.06%
B．该基金的7日年化收益率为3.98%
C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率
D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10 000×100%
52、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。
A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格
C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成
D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高
53、基金销售渠道中，__销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。
A．的投资顾问
B．保险公司
C．基金超市
D．商业银行
54、股票型基金的风险分析常用指标有__。
A．持股集中度
B．贝塔系数
C．持股数量
D．行业投资集中度
55、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折(溢)价率为______。__
A．高于；正数
B．低于；负数
C．低于；正数
D．高于；负数
56、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。
A．资本公积金
B．股本账户
C．盈余公积
D．留存收益
57、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
A．投资部
B．研究部
C．交易部
D．监察稽核部
58、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
59、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是__。
A．短久期、低信用的债券基金
B．短久期、高信用的债券基金
C．长久期、低信用的债券基金
D．长久期、高信用的债券基金
60、下列属于基金运作费的有__。
A．信息披露费
B．持有会费
C．分红手续费
D．银行汇划手续费下载本文
