本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.基金监管工作的首要目标是__。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展
2.发行对象仅限于个人的国债是（）。
A．储蓄国债(电子式)
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．财政债券
3.股票的理论价格用公式表示为__。
A．预期股息/必要收益率
B．每股净资产/必要收益率
C．预期股息/无风险利率
D．预期股息×市场利率
4.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是__。
A．证券登记结算公司
B．证券交易所
C．证券公司
D．
5. 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
6. 新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
7. 基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。
A．3年
B．10年
C．15年
D．30年
8. 下列对证券市场产生原因的说法，正确的有（）。
A．证券市场的形成得益于社会化大生产的发展
B．证券市场的形成得益于股份制的发展
C．证券市场的形成得益于信用制度的发展
D．证券市场的形成得益于商品经济的发展
9. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是__。
A．附黄金权证债券
B．附债务权证债券
C．附货币权证债券
D．附权益权证债券
10. 基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是__。
A．获得更多的投资收益
B．保护投资者的利益
C．控制投资风险
D．防止内部人控制
11. __是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
A．现金股息
B．股票股息
C．资本利得
D．财产股息
12. 参与网上申购新股，单一帐户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于__股，但最高不得超过__万股。
A．100；9999.9
B．100；1000
C．1000；1000
D．1000；当次社会公众股上网发行数量或者9999.9
13. 上网申购新股冻结的资金的利息归__。
A．发行人所有
B．开户银行所有
C．证券交易所所有
D．证券登记公司所有
14. 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
15. __指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A．外部环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．微观环境
16. 关于MM的无公司税模型二，错误的是__。
A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的
B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本
C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高
D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本
17. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__内使投资组合比例符合约定。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
18. 发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据
B．基金
C．债券
D．股票
19. Mary ______ down the notes on the board into her book.
A．copied
B．wrote
C．describe
20. 对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括__。
A．警告
B．暂停经纪业务
C．公开谴责
D．罚款
21. 欧洲债券是指借款人（）。
A．在欧洲发行的债券
B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券
C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券
D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
22. 下列不属于部门规章的是__
A．《上市公司收购管理办法》
B．《上市公司证券发行管理办法》
C．《证券发行与承销管理办法》
D．《证券法》
23. 2006年5月，中国颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。
A．短期融资债券
B．不动产抵押公司债券
C．可转换公司债券
D．附认股权证的公司债券
24. 以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱的指标是__。
A．MACD
B．RSI
C．KDJ
D．WMS
25. __指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。
A．外部环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．微观环境
26.资产配置的类型，从范围上看不包括__。
A．全球资产的配置
B．战略性资产配置
C．行业风格资产配置
D．股票债券配置
27.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得__颁发的外汇经营许可证。
A．
B．国家外汇管理局
C．交易所
D．
28.基金宣传推介材料中可以使用__的语言表述。
A．业绩优良
B．尽享牛市
C．投资需谨慎
D．欲购从速
29.下列属于可转换证券筹资特点是（）。
A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B．可转化证券有利于资本结构调整
C．大部分的可转换都是有抵押的债券
D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股
30. 基金资产保管的主要内容包括__。
A．保管基金印章
B．基金资产账户管理
C．基金重要文件保管
D．核对基金资产
31. 发行公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导的期间为__。
A．1年
B．2年
C．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
32. 国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。
A．招商安泰系列基金
B．南方避险增值基金
C．华安现金富利基金
D．南方宝元债券基金
33. 以发起方式设立的股份有限公司的章程须经__发起人同意。
A．1/2的
B．2/3的
C．3/4的
D．全体
34. 凭证式国债属于__。
A．上市证券
B．非上市证券
C．公司证券
D．公募证券
35. 根据我国对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%
B．49%
C．50%
D．25%
36. 某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是__。
A．优先股股东、债权人、普通股股东
B．债权人、优先股股东、普通股股东
C．优先股股东、普通股股东、债权人
D．普通股股东、债权人、优先股股东
37. 下列各项不属于上市保荐书内容的是__。
A．发行人的概况
B．申请上市股票的发行情况
C．上市费用
D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
38. 目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。
A．0.15%
B．0.20%
C．0.25%
D．0.30%
39. 净收入理论的基本假定不包括（）。
A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B．债务融资的税前成本比股票融资成本高
C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D．当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大
40. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5
B．10
C．20
D．50
41. 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__。
A．直接收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．赎回收益率
42. 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司__以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
43. 证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于人民币__万元。
A．500
B．1000
C．2000
D．5000
44. 假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为__元。
A．798
B．816
C．822
D．841
45. 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价格的功能。
A．集中竞价
B．抽签
C．公开投标
D．事先定价
46. 发行人推销证券的方法不包括__。
A．包销
B．招标发行
C．代销
D．自销
47. 根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。
A．T-5
B．T-3
C．T-2
D．T-1
48. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销
B．行政分配
C．承购代销
D．公开招标
49. 下列关于时间优先原则的陈述中，正确的是__。
A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
50. 根据相关的规定的要求，单项资产管理计划转让佣金，不得超过转让金额的__。
A．0.1%
B．0.5%
C．1%
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