本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限2.小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。A．1B．2C．3D．43.首家在地区开业的内地期货公司分支机构是__。A．中国国际期货公司B．中银集团C．格林期货公司D．南华期货公司

4.根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金

5. 首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式

6. 基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险

7. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天

8. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露B．开放日的收益公告，应在当日进行披露C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

9. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。A．8.33%B．9.09%C．16.67%D．18.18%

10. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告

11. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金

12. 股票基金持股集中度是指__。A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

13. 备兑权证通常由__发行。A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国

14. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率

15. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象

16. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

17. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托

18. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系

19. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

20. 下列不属于基金市场服务机构的是__。A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会

21. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易

22. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。A．1B．2C．3D．5

23. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统

24. 基金销售机构应__。A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资益须知》

25. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象26.配股与转增股本的表述正确的有__。A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本

27.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品

28.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念

29.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露

30. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高

31. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A．清算B．结算C．交收D．结账

32. 基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则

33. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款

34. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?

35. __可采用不同币种申购基金份额。A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金36. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%37. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错38. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值39. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．2540. 上市公司公积金的来源有__。A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分41. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值42. 基金托管人和基金份额持有利义务关系的重要法律文件是__。A．基金合同B．基金代销协议C．基金托管协议D．基金招募说明书43. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险44. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同45. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部46. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构47. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价48. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同49. 基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露50. 目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品下载本文