第一作者简介:梁乃贺,男,工程师
文章编号:1671-7996(2007)01-0007-03
船舶海事调查中的证据审查与判读
梁乃贺1
徐 伟
2
(1.青岛海事局,山东 青岛266071,2.青岛益安海事咨询有限公司,山东 青岛266071)
提 要:在海事事件调查中,根据调查目的不同和调查各阶段的要求不同,需要及时对所搜
集的证据进行审查和判读,以便更好地指导调查方向并最终得到符合事件的调查结论。本文从证据的本质属性和基本特征的角度出发,对海事证据的审查与判读的概念和机理进行探讨,而非涉及具体的审查判读方法。
关键词:海事证据 基本特征 充分性 审查判读中图分类号:U698文献标识码:A
海事证据的审查与判读是海事调查中的一项重要活动,是进行证明的关键性步骤。无论是对船舶所发生海事案件或事故的情况调查、性质认定,还是导致的最后处分或处置,海事证据的审查与判读始终贯穿于诸多环节之中,并主导事件的最终认定结果。
1 海事证据审查与判读的作用
所谓海事证据,就是能够证明海事事件的一切事实。一般意义的海事证据主要由以下方面构成:
A 书证、物证、视听资料和电子资料;
B 证人证言;
C 当事人陈述;
D 鉴定结论;
E 勘验笔录、现场笔录、现场记录;
F 其他可以证明事实的证据。
针对不同的海事事件类别不同,如碰撞、搁浅、货损、油污损害、租船纠纷等,所搜集的证据的内容和侧重点有所不同;根据海事事件的性质不同,如海事行政执法调查、保险责任调查及海事诉讼审判调查等,搜集的海事证据的层面、程度和范围也有所区别。
审查判断证据,即是调查人员对所收集的各类海事证据,根据事件的不同要求进行分析研究,鉴别真伪,找出证据材料与事件事实之间的内在
联系,运用真实证据对事件事实查明,从而能够对被调查的主体做出合乎事实的结论或认定。
审查判读海事证据的作用有三:
第一,通过对海事证据的审查与判读,对证据进行查实,最终达到证明要求,实现查明事件的任务。这是证据审查判读的核心作用。
第二,针对不同的海事事件所需要的海事证据的范围要求,通过证据的审查与判读,对搜集或拟采用的证据进行合理地取舍,充分发挥证据的证明力。
第三,一般情况下,海事事件的处理过程中,收集证据在先,审查判读证据在后。但是在具体实践时,往往是两项工作交叉进行。调查勘验人员在收集证据过程中通过不断对已经获取的证据进行判断和核实,能够及时对海事事件的性质、程度进行评断,根据具体形势,指导新的证据收集工作,通过搜集—审查—再搜集—再审查,如此循环,最终达到证明要求,实现查明事件的任务。
2 海事证据的基本特征
对于任何需查证的特定事件而言,每一证据无论以何种形式表现出来,必须同时具备证据固有的三个基本特征,才会对指向的事件具有证明力。而且,证据的基本特征表现的越突出,其证明力就越强大。根据证据学的一般原理,对事件具
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(1)证据的客观性即证据应当是客观存在的事实,而非猜测和虚假的东西。
(2)证据的关联性即证据与事件事实有某种联系。证据与事件的关联性,是证据对事件事实具有证明力的本质所在。
(3)证据的合法性证据必须以合法形式取得;所有证据必须依法进行查证属实后才能作为定案依据;证据必须是以合法形式表现出来的事实,如物证、书证、证人证言、嫌疑人陈述、鉴定结论、勘验检验笔录、视听资料等;最后,证据必须有合法来源。
海事证据审查判读的基本要求,就是要根据证据的一般原理,对得到的海事证据进行逐一进行审查,按照证据的三个基本特征要求进行甄别,去伪存真。在注意每个个别证据是否具有证明力同时,还注意作为结论依据的整个事件的证据是否充足,最终针对所指向的海事事件构成完整的、缜密的证据链或证据体系。
3 对海事证据的基本特征的审查与判读
从海事事件、案件的实践出发,大量的海事案例表明,对每个海事证据审查与判读同样需要围绕证据的真实性、关联性、合法性这三方面基本特征的要求来进行。
3.1证据真实可靠性审查
这是证据判读的第一步。可以从单个证据的来源和形成条件入手,接着审查证据材料的内容,进而判断其真实可靠性。
审查证据的来源主要是指证据是如何形成的、什么人收集或提供、搜集方法是否科学、在形成或收集过程中是否由于主客观原因影响客观真实性等。
判读证据材料的形成条件,一是审查证据形成的客观条件,这主要是针对书证、物证等实物证据而言。如船舶污染损害事故调查中,对现场的物品、设备状况及遗留污染物痕迹的审查,就是要审查形成的时间、地点、水文气象条件、距离和位置、现在的状况和表现形式等,据此判断分析所搜集的证据的可靠性。二是分析证据形成的主观条件,对证人证言、当事人陈述、勘验记录等言词证据而言,既包括有关人员形成言词证据的目的、动机及其与案件的关联关系的审查,也包括他们感知事物时的客观条件、感知能力、记忆能力、正确表达能力的审查,据此判读证据的可靠性。
对证据具体内容真实性的判读,主要是审查证据材料反映的情况是否合理,是否符合事物发展的一般规律,证据内容是否顺理成章,是否前后矛盾不能自圆其说。例如对涉及船舶油水存量的确认,可通过对《航海日志》、《轮机日志》、加油单证等书证的记载内容和记载数据进行推算,予以查证核实。对于查找到的矛盾之处,要分析形成原因并进一步收集证据予以查实。
3.2证据材料与事件关联性的审查
真实的证据之间及其与事件事实之间总是存在或多或少的联系。这种联系可分为直接联系与间接联系、偶然联系与必然联系、外部联系与内部联系等,这种联系不以人的意志为转移。对于简单案件,审查证据的关联性一般通过单独审查的办法即可,对于较为复杂或调查面较广泛的案件,则需要将多个能够证明事实的证据进行比对,相互印证其真伪。
譬如,以X轮因货舱通风不善导致货物损坏案件的海事调查为例,在调查开始时,该轮船长提供的《航海日志》记载表明,相关货舱在航行期间一直按照要求进行每日定时通风,船方声称对货物已经尽到了照料的义务,货物的损坏属于其自身的缺陷所致。随着调查的深入进行,在查看其他相关的记录,如《电气设备绝缘测试记录》、《设备不符合规定情况报告》、船长向船东报告的《到港修理请求》等材料后,调查人员确认该货舱风机在航行途中已经损坏,从而认定《航海日志》中有关该舱的通风记录属于作假。上述提到的一些相关记录即为与案件事实有关联的证据。
需要强调的是,在船舶安全管理体系已经全面实施的今天,船舶的日常管理和业务活动由于体系所要求的格式化记录变得越来越透明,对调查人员而言,可触及的与事件有联系的海事证据也越来越多,几乎每一个主要证据都可以用与其密切关联的旁证加以印证。在具体案件中,证据证明力大小不是绝对的,有一些证据看似证明力弱,但通过证据间的相互关联,却能发挥重大证明作用。证据材料之间的关联性增加,加强了证据材料与案件、事件的关联性。
还需强调的是,在我们对证据进行取舍时要把握住,要注意到,肯定事实的证据固然与事件有关联,但否定事件的证据同样与事件相关联,也反
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8・映事件事实。这一点在证据的关联性审查判读时应引起注意。
3.3证据材料的合法性审查
证据材料的合法性,是指收集证据的主体和程序合法,合法性是证据客观性和关联性的保证。只有严格依法收集证据,才能保证得到的证据确实充分。在审查判读时,要注意审查每个证据是在什么情况下,由什么主体用什么方法得到的,收集证据的程序和方法是否符合法律或规范的规定和要求等诸方面。须知,一切通过非法程序收集的证据均不能保证证据的真实性,即使非法证据经过查证属实,也不能作为事件认定的依据。
4 对海事证据的充分性的审查与判读
在处理海事事件过程中,不但需要对单个证据审查判断其真实性、关联性和合法性,从而把握证据的确实性,还必须要综观全局,对收集的所有证据的数量和质量审查其充分性,保证证据不但确实而且充分,对所指向的事件形成完整的证据体系。
如前所述,审查与判读证据活动贯穿于海事调查的各阶段。但是,不同的阶段和环节对证据证明的要求不同,在调查终结阶段,证据审查和判读的主要工作是确认证据是否达到确实充分的证明要求。
证据确实充分,是指证据真实、可靠、并且要达到一定的数量。单个的证据只能反映事件的某一侧面,只有证据的数量达到一定程度,才能客观地描述和复原事件的全部。“……如果只有单个或者只能证明案件某方面的确实的证据,没有一定数量的证据在若干个证据之间起相互补充、相互印证、相互结合的作用,整个案件的事实的真实性是没有保证的。只有证据既确实、又充分,才能达到全面查明案件事实的目的。”(张仲麟:《刑事诉讼法新论》中国人民大学出版社1993)。以海事主管机关对船舶油污事故的调查处理为例,所要求的书证方面的证据数量至少包括:
①船舶的基本资料,如船舶概况、船舶入级证书或检验证书、船东、经营人、保险人情况等;
②航海日志、轮机日志等原始记录;
③油类记录簿、货物记录簿的相关记录等;
④港口日志或装卸货作业的相关记录;
⑤船舶机舱、货舱污油水管系图,原始建造资料;
⑥航次维护计划、修理申请记录、机器设备操作和维护手册;
⑦天气预报或事故发生区域当时的水文气象记录;
⑧理货、港调等相关部门的作业记录;及,
⑨与事故调查相关的其他资料。
对海事证据充分性的审查,就是使每个确认的证据之间,经过审查后保持它们的整体性、一致性和唯一性,排除怀疑,共同指向客观真实。
a)证据的整体性审查
就是审查所收集的单个证据之间是否具有有机联系,形成统一整体。在调查人员的初期调查阶段,由于目标不十分明确,搜集的证据范围较广,可能将一些与案件没有关联的事物作为证据加以收集,也可能因为收集的证据数量有限,因为无法通过印证、比较来判断真伪。在综合审查证据时就要进行甄别真伪,使所有证据都能对案件起到证明作用。
b)证据的一致性审查
通过综合分析与研究,审查证据之间、证据与案件之间是否协调一致,彼此能够做到相互印证、补充、说明,每个环节都能有足够的证据加以证明,共同证明案件,形成一个完整的论证体系。对于收集的证明方向不一致的,甚至是完全对立的证据,通过审查,可以对与多数证据证明方向不一致的证据材料进行审查,在此基础上制定下一步证据收集的工作重点,解决矛盾,达到证据的一致性。
c)证据的唯一性审查
审查证据的唯一性,就是经过对全部证据综合审查,运用证据进行证明得出的结论是唯一的,排除了其他一切可能性。如果证据的结论不是唯一的,说明调查工作没有完结,还需要继续调查,直到证据的结论达到唯一。
5 结束语
通过上述研究,我们认为,证据的审查与判读是海事调查人员在具体工作中的思维活动,是进行证明的重要步骤。明确证据的基本概念和特征,有助于调查人员在海事事件调查中,能够根据证据的本质属性,结合被调查主体的具体情况和事件的演变,进行去伪存真、由此及彼的分析,使自己对证据的认识上升到理性阶段,从而对待证的事件事实作出符合的认定或结论。
(下转第29页)
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・睁睁地放行的无奈局面。参考文献:[1]中华人民共和国知识产权海关保护条例[S]
[2]《中华人民共和国海关知识产权保护条例》实
施办法[S]
Ana lysis on the Two M odes of Custo m s Protecti on
of I n tellectua l Property R i ght
L I U Ju-t ang
(D epart m en t of M anage m en t,Q i n gdao O cean Sh i pp i n g M ar i n ers College,Q i n gdao266071,Ch i n a)
Abstract:I n recent years,with the rap id devel opment of internati onal trade,the trade of illegal cargo infrin2 ging upon others intellectual p r operty right is als o on the increase.To hold back the deteri orati on of the e mbez2 zle ment in the area of internati onal trade,countries of the whole world are focusing on the leading points of ad2 m inistrative p r otecti on,es pecially on the boarder p r otecti on of cust om s while strengthening the legislati on and ju2 risdicti on p r otecti on of intellectual p r operty right.Hence,China i m p le mented the"Ter m s on the Cust om s Pr o2 tecti on of I ntellectual Pr operty R ights,PRC
Keywords:cust o m s p r otecti on of intellectual,p r operty right,owner of the p r operty right,passive p r otecti on, active p r otecti on
(上接第9页)
参考文献:
[1]张仲麟:刑事诉讼法新论[M]中国人民大学出
版社1993
[2]陈一云:证据学[M]中国人民大学出版社
2002
Exam i n a ti on and I n specti on to Ev i dences
i n Sh i pp i n g M ar iti m e I nvesti ga ti on
L I ANG Na i-he1 XU W e i2
(1.Q i n gdao M ar iti m e Safety Ad m i n istra ti on,Q i n gdao266071,Ch i n a)
(2.Rhea M ar i n e Con sult an t Co.,L td.Q i n gdao266071,Ch i n a)
Abstract:I n a shi pp ing mariti m e incident investigati on,it is necessary t o have the collected evidences ex2 a m ined in ti m e,according t o pur pose and extent or stages of the investigati on conducted,s o that the investigati on could be kep t running in right way and finally a conclusi on of truth could be achieved.
Pr oceed fr om the essential attributes and features of the evidence,this text atte mp ts t o carry out a discussi on on the concep t and mechanis m of exa m ining and checking t o mariti m e affairs evidence without involved in the field of research t o concrete exa m ining methods.
Keywords:mariti m e evidence,features,abundance,exa m inati on and ins pecti on
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