A．执业注册申请表
B．身份证复印件
C．学历证书复印件
D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
2、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格
B．筹资金额
C．发行数量
D．筹资费用
3、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ）。
A．严重违反法律、行规或者中国有关规定，尚未构成犯罪的
B．违反法律、行规或者中国有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行规或者中国有关规定的活动的
D．其他违反法律、行规或者中国有关规定，情节特别严重的
4、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ）。
A．依法设立的验资机构出具的验资证明
B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
D．公司法定代表人签署的设立登记申请书
5、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（ ）。
A．责令改正
B．给予警告
C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
D．撤销任职资格或者证券从业资格
6、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
A．责令停止发行
B．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C．处以1万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
7、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。
A．受处罚处分机构或个人名称
B．受处罚处分机构责任人
C．处罚处分时间
D．处罚处分类比
8、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格
B．筹资金额
C．发行数量
D．筹资费用
9、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。
A．资产配置策略
B．自营业务规模
C．可承受的风险限额
D．投资品种
10、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。
A．仔细核对客户身份
B．请客户出示公证书
C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致
D．请客户出示委托书
11、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。
A．合法合规原则
B．集中管理原则
C．运行原则
D．岗位分离原则
12、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（ ）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工
B．经纪业务经办人员
C．证券经纪人
D．实习或见习人员
13、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A．规范运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
14、商品期货中的主要品种可以分为（ ）。
A．农产品期货
B．金属期货
C．能源期货
D．外汇期货
15、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。
A．证券账户的合并、挂失补办
B．账户的开立、信息变更、注销
C．账户信息比对与报送
D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
16、募集设立又被称为（ ）。
A．同时设立
B．单纯设立
C．渐次设立
D．复杂设立
17、融资融券业务客户的选择标准包括（ ）。
A．工作状况
B．账户状态
C．信誉状况
D．关联关系
18、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（ ）。
A．姓名
B．从业资质证明
C．年龄
D．所在营业网点
19、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（ ）行为的发生。
A．内幕交易
B．操纵市场
C．恶性竞争
D．欺诈客户
20、股份有限公司的股东大会分为（ ）。
A．年会
B．季度会
C．月会
D．临时会议
21、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（ ）。
A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
22、投资主办人有（ ）情形的，不予通过年检。
A．不符合一般证券业从业人员有关规定
B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D．3年内没有管理客户委托资产下载本文
