一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 

1、根据《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经证券监督管理机构核准，其中不包括__。

A．基金运营业绩良好

B．基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

C．基金份额持有会决议通过

D．本法规定的其他条件 

2、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。

A．证券交易所的必要补充

B．是证券发行的主要场所

C．及时准确地传递上市公司的财务状况

D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

3、权证从内容上看具有（）的性质。

A．股权 

B．债权 

C．存托 

D．期权 

4、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次跟踪评级报告。

A．1

B．2

C．3

D．4

5、1927年的__取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A．《国民银行法》

B．《麦克法顿法》

C．《格拉斯斯蒂格尔法》

D．《金融服务现代化法案》 

6、下列关于客户开立资金账户程序的说法中，错误的是__。

A．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则

B．客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立

C．客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户

D．资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符 

7、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。

A．证券承销与保荐业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．资产管理业务 

8、股份公司申请上市的，其股本总额不得少于__万元。

A．500

B．1000

C．2000

D．3000 

9、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__

A．基本风险和非基本风险

B．基本风险，经营管理风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D．系统风险和非系统风险 

10、证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人

B．信托人

C．中介人

D．投资人

11、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。

A．纪律处分

B．民事处罚

C．行政处罚

D．刑事处罚 

12、由基金投资者直接支付的费用有__。

A．申购费

B．交易佣金

C．过户费

D．托管费 

13、市净率(P/B)，是指__。

A．股票市场价格与每股净资产的比率

B．股票市场价格与每股收益的比率

C．股票市场价格与每股利润的比率

D．股票市场价格与每股资产的比率

14、信用交易是指投资者通过交付保证金取得__信用而进行的交易。

A．证券登记结算公司

B．证券交易所

C．证券经纪商

D．投资者保护基金 

15、__是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划

A．交易部

B．投资部

C．研究部

D．市场部 

16、下列不属于债券投资价值外部因素的是__

A．基础利率

B．市场利率

C．票面利率

D．市场汇率 

17、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是__。

A．公司股东

B．目标公司

C．收购方

D．公司经营者 

18、按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15% 

19、A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，这笔债券的资本成本是（）。

A．3少

B．3.35%

C．3.5%

D．4% 

20、律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。

A．5 2

B．20 5

C．10 3

D．15 2 

21、__是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的立场。

A．诚信原则

B．谨慎客观原则

C．勤勉尽职原则

D．公正公平原则 

22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（）。

A．30%

B．40%

C．70%

D．80%

23、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向于投资（）。

A．长期国债 

B．短期国债 

C．长期国债和短期国债 

D．不能确定 

24、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。

A．收益性

B．风险性

C．流动性

D．参与性

25、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目__的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A．20%(含)

B．20%(不含)

C．30%(含)

D．30%(不含)

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 

1、下列__属于网下发行的方式。

A．市值配售

B．全额预缴款、比例配售、余款即退

C．储蓄存款挂钩

D．全额预缴款、比例配售、余款转存

E．向战略投资者配售 

2、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价依次是9.50元、19.00元、8.20元，则该日的加权股价指数是__点。

A．456.96

B．463.21

C．2158.82

D．2188.55

3、证券交易机制的目标为__。

A．流动性

B．稳定性

C．证券市场的高效率

D．证券市场的低成本 

4、基金合同的主要披露事项不包括__。

A．基金运作方式

B．基金收益分配原则

C．基金资产净值的计算方法和公告方式

D．风险警示内容

5、关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。

A．将收益用于指定的社会公益事业的基金

B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 

6、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为__万元。(不考虑各项税费，1年按360天计算)

A．3568

B．3945

C．4003

D．4158 

7、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是__。

A．发行人的董事、监事、高级管理人员

B．持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 

8、关于投资者和投机者的说法中，错误的是__。

A．投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价

B．投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛

C．投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益

D．投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券 

9、基金营销的特殊性，主要体现在__。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．适用性 

10、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。

A．2/3

B．1/2

C．1/4

D．3/4

11、__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券

B．附有可转换条款的债券

C．附有交换条款的债券

D．附有赎回选择权条款的债券 

12、《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报__。

A．无价格涨跌幅证券连续竞价期间的交易

B．无价格涨跌幅证券竞价集合期间的交易

C．有价格涨跌幅证券集合竞价期价的交易

D．有价格涨跌幅证券连续竞价期间的交易 

13、上证50指数根据__对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。

A．流通市值、成交量

B．成交量、成交金额

C．股价平均数、流通市值

D．流通市值、成交金额

14、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。

A．60%

B．51%

C．50%

D．40% 

15、依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的__担任。

A．基金管理公司

B．基金托管银行

C．证券公司

D．基金销售机构 

16、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务型委托干问题的通知》包括的基本原则不包括__。

A．回避原则

B．“防火墙”原则

C．披露原则

D．假定原则

E．资格原则 

17、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的__以及其他资产管理机构。

A．中国境外基金管理机构

B．保险公司

C．证券公司

D．财务公司 

18、__的主要工作是制定和监督执行风险控制，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

A．投资决策委员会

B．风险控制委员会

C．投资部

D．研究部 

19、我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。

A．1991

B．1992

C．1993

D．1994 

20、我国目前证券经纪业务主要是__。

A．柜台代理买卖

B．证券交易所代理买卖

C．证券公司代理买卖

D．投资者自行买卖 

21、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是__。

A．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券每百元面值的价格，债券回购为“每百元资金到期年收益”面值价格

B．股票报价为每股价格，基金报价为每100基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位

C．股票报价为每股价格，基金报价为每基金单位价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位

D．股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位 

22、股票网上发行具有__优点。

A．经济性

B．高效性

C．安全性

D．稳定性

23、下列各项属于信息披露自律性规则的是__。

A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C．《上市开放式基金业务规则》

D．《基金投资组合报告的编制及披露》 

24、下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是__。

A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B．目前银行间市场的交易品种主要是债券

C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D．交易手续简单、清晰，费时少

25、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交易市场的__为准。

A．开盘价

B．收盘价

C．最低价

D．最高价下载本文