一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是

2、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A．3 B．10 C．13 D．20

3、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A．50 B．100 C．150 D．200

4、技术高度密集型行业一般属于__市场。A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型

5、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型

6、股票的理论价格用公式表示为（）。A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率

7、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系

8、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A．国家债券B．债券C．公司债券D．金融债券

9、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。A．价值B．产品C．收入D．实物

10、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券

11、下列选项中可以担任证券公司董事的人员的是（）。A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

12、垄断竞争型市场特点不包括__。A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

13、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率

14、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券

15、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国报备对上市公司类别的确认结果。A．中国B．地方证券监管部门C．证券交易所D．中国人民银行

16、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。A．3% B．5% C．8% D．10%

17、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．2 B．3 C．4 D．5

18、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析

19、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论

20、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、股票价格指数的编制步骤包括__。A．选择样本股B．选定基期并计算基期平均股价C．计算基期平均股价并作必要修正D．指数化

22、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

23、债券的区别的是__。A．所筹集资金的投向不同B．投资主体不同C．反映的经济关系不同D．风险水平不同

24、指数基金的优势主要有__。A．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B．管理费较低，尤其交易费用较低C．可以作为避险套利的工具D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

25、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的__。A．实用性B．准确性C．真实性D．完整性

26、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。A．转换权限B．转换条件C．转换期限D．转换内容

27、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。A．禁止同业竞争的需求B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．禁止相互持股的情形D．要求建立风险隔离制度

28、关于利率风险，下列说法正确的有__。A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D．浮动利率债券是对信用风险的补偿

29、被认定为市场禁入者，__。A．可以担任上市公司的高级管理人员B．不得继续在原机构从事证券业务C．不得继续担任原上市公司董事D．不得在其他任何机构中从事证券业务

30、下列对非上市证券认识正确的是__。A．普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券D．非上市证券可以在其他证券交易市场交易

31、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

32、非累积优先股票的特点是__。A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻

33、下列说法正确的是__。A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人D．基金托管人是基金一切活动的中心

34、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。A．复苏阶段——股价回升B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价下跌D．萧条阶段——股价低迷

35、股息的分配可以采用__。A．现金的形式B．股票的形式C．现金以外的其他财产的形式D．债券或应付票据等负债的形式下载本文