| 科研项目专项经费审计所需资料清单 | |
| 1．项目基本情况介绍 | |
| 包括：项目合同书、立项申请书、有关立项批复、项目总结报告、项目绩效报告 | |
| 2．拨款通知，农科院科研处、财务处下达经费指标的通知 | |
| 3．拨款进账单、贷款合同 | |
| 4．专用帐户明细账、对账单 | |
| 5．支出明细账（根据项目内容分类汇总及明细） | |
| 6．项目经费支出决算表（分拨款支出和自筹支出）、实际支出与预算指标对比表及差异原因分析 | |
| 7．大额凭证及附件复印件 | |
| 8．项目经济效益和社会效益分析 | |
| 9．相关协议、大额采购合同、销售合同复印件 | |
| 10．如项目包括基建部分，需提供：项目基本建设合同、竣工结算报告、工程结算审计报告等 | |
| 11．根据经费来源提供相关项目验收结题管理规定和经费使用管理规定 | |
国家科技计划课题结题财务验收审计需提供资料 | |
| 日期：2011年2月16日 编辑：wang 阅读:1317次 | |
国家科技计划课题结题财务验收 审计需要资料 ：（课题承担单位和承担单位财务部门） 谨请提供以下与国家科技计划课题结题财务验收审计有关资料： 1.《国家计划课题结题财务验收申请报告》 2.科技计划项目申报(请)书、可行性研究报告、项目（课题）合同任务书、项目（课题）预算书、预算调整批复文件，科技部对该项目下达专项资金的通知； 3.项目财务报告、巡视检查报告、专项（中期）审计报告、完成情况报告、绩效评价报告、举报材料等； 4.实际参加研究工作的科技计划项目组全体成员名单（包括课题合作单位）； 5.专有账户开户证明，银行日记账及银行对账单；收到专项经费拨款和配套经费拨款的银行进账单复印件； 6.项目经费外拨合同或协议及外拨经费情况表，拨付时的银行进账单，课题合作单位开户银行的银行进账单的复印件； 7.承担单位负责人签字并加盖单位公章、财务印章的项目专项经费决算表专项经费支出辅助明细账、自筹经费支出辅助明细账，记帐凭证，单次支出超过2000元以上的原始凭证（包括原始以及另附的费用审批报销单复印件），课题经费分配表（同时承担多个课题时）； 8.科技计划项目专项经费购置的设备明细表，设备计划购置清单、实际购置清单、安装调试记录； 9.项目成果的证明材料包括技术水平、获得的专利、经济效益和配套物资条件等方面的证明材料； 10.单位制定的科技经费内部控制制度等管理制度（组织机构、工作计划、工作档案、财务管理制度、核算模式、支出审批权限、其它相关制度附后）； 11.出版文献资料； 12.项目承担单位企业（事业）法人营业执照、税务登记证，工商变更登记通知书等； 13.最近一期的简介，项目研究期间发生合并或撤销情况，项目（子项目）实施情况，对技术开发项目产业化现状与趋势的说明；财务部门人员基本情况（人数及职称）等； 14.与合作单位签订的研究协议，协作单位子课题经费支出明细账、记帐凭证、单次支出超过2000元的原始凭证； 15.截至审计日与本课题相关的应付未付费用清单（包括已签订合同或以取得但尚未支付的部分），预计截止日后续的与课题密切相关的费用清单。 16.其他与审计有关的资料。 17.支出项目的具体要求： 课题启动前支出（如课题预研支出，即课题任务书规定的课题起始日之前的支出）即使与课题相关，也不得列支。 对应项目 | 需进一步提供资料 |
| 设备支出 | 购置或试制专用仪器设备的、购置合同、委托外单位试制合同、验收手续、安装调试记录等相关凭据，租赁外单位仪器设备的租赁合同 |
| 劳务费 | 临时聘用合同、为本项目工作时间； 没有工资性收入的证明；不得超过预算 |
| 材料费 | 项目领用非专用材料（包括低值易耗品）的审批单、汇总表、分配单； 项目专用材料采购申请、收发存记录； |
| 测试化验加工费 | 测试化验加工的合同、； 测试化验加工结果（试验、测试结论）相关材料； |
| 燃料动力费 | 未单独计量项目使用燃料动力的费用分配依据； 单独计量项目使用燃料动力费用的计量记录； |
| 差旅费 | 出差地点、出差事由（调研考察、现场试验等）与项目相关； 出差人员为项目参与人员；开支标准不得超过国家有关规定； |
| 会议费 | 会议议题、会议记录、与会人员名单； 会议费用结算清单（包括专家咨询费）； |
| 国际合作与交流费 | 出国与中介机构合同，项目总体专家组或项目牵头(主持)单位审核同意资料； 来华考察请提供支出明细 |
| 知识产权事务费 | |
| 专家咨询费 | 专家名单，单位，联系方式，不得超过国家规定标准，代扣个人所得税凭证，不得支付参与本项目或课题管理相关的工作人员，不得超过预算 |
| 审计需要准备的材料-天勤事务所 |
