本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A．6
B．12
C．18
D．36
2.为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。
A．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡
B．加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度
C．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力
D．更加注重健全金融体系，推行金融改革
3.关于招股说明书，下列说法中，错误的是（）。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字
B．招股说明书存在对中外文本的理解生发生歧义时，以外文文本为准
C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209 毫米×295 毫米（相当于标准的A4纸规格）
D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
4.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。
A．同期金融机构活期存款基准利率
B．同期金融机构1年期存款基准利率
C．同期金融机构1年期贷款基准利率
D．同期金融机构贷款基准利率
5. 基金评价就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（）作出评价，目的就是要将优秀的基金经理（基金管理人）甄别出来。
A．投资能力
B．管理能力
C．稳健性
D．风险态度
6. 发行人向中国申请发行新股的，中国收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。
A．3
B．5
C．10
D．15
7. 投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．证券登记结算公司
D．具有资格的证券公司
8. 证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。
A．理财产品
B．有价证券
C．企业债券
D．基金份额
9. 全球资产配置的期限在__。
A．1年以上
B．半年左右．
C．3个月左右
D．1个月以内
10. 某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9.60元，该公司发行前的净资产为19200万元，总股本数为12000万股，则溢价倍数为__倍。
A．4
B．5
C．6
D．7
11. 关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是__。
A．第Ⅰ类资料是第Ⅱ类资料中已公开的部分
B．第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中已公开的部分
C．第Ⅲ类资料是一个最广泛的概念
D．第Ⅱ类资料是第Ⅲ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料
12. 证券是指各类记载并代表一定权利的__。
A．商品凭证
B．法律凭证
C．货币凭证
D．资本凭证
13. 在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。
A．1
B．2
C．3
D．4
14. 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的__。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
15. QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息
B．投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息
D．基金利润分配信息
16. __负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。
A．证券登记结算公司
B．基金管理人
C．基金托管人
D．监管机构
17. 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。
A．时间优先，数量优先
B．价格优先，数量优先
C．价格优先，客户优先
D．价格优先，时间优先
18. 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段的行业是__。
A．增长型行业
B．周期型行业
C．防守型行业
D．成长型行业
19. 基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性
B．服务性
C．持续性
D．适用性
20. 内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量不正确的是（）。
A．8
B．10
C．15
D．20
21. 基金管理人与托管人之间是__。
A．所有者与经营者
B．受托者与委托者
C．委托者与受托者
D．经营者与监管者
22. __是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。
A．垂直式
B．水平式
C．开放式
D．综合式
23. 《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过__直接确定发行价格。
A．累计投标询价
B．初步询价
C．静态市盈率
D．动态市盈率
24. 一般来讲，行业分析法中数理统计方法不包括__。
A．行业增长横向比较分析
B．时间数列分析
C．相关分析
D．一元线性回归分析
25. QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息
B．投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息
D．基金利润分配信息
26.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在__。
A．对企业经营参与权的优先
B．认购新股发行的优先
C．持有股票依法转让的优先
D．股息分配和剩余资产清偿的优先
27.采取被动管理法的组合管理者会选择__。
A．市场指数基金
B．对冲基金
C．货币市场基金
D．国际型基金
28.完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为__。
A．5%
B．20%
C．15.5%
D．11.5%
29.下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法律主体资格
B．投资者的地位
C．基金营运依据
D．基金营运规模
30. 证券登记结算公司的名称中应标明__字样。
A．证券登记结算
B．证券公司
C．股份有限公司
D．有限责任公司
31. 对于无面额股票而言，__，其每股价值上升。
A．公司净资产减少
B．公司净资产和预期未来收益均减少
C．公司净资产和预期未来收益均增加
D．公司预期未来收益减少
32. 最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。
A．股权融资
B．债务融资
C．内部融资
D．向金融机构借款
33. 把权证分为认购权证和认股权证的划分方法是根据__的不同来划分的
A．行权时间
B．发行人
C．权利的性质
D．标的股票的来源
34. 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为__。
A．直接收益率
B．持有期收益率
C．到期收益率
D．赎回收益率
35. 国有资产的产权界定应当依据__的原则进行。
A．谁投资、谁拥有产权
B．谁经营、谁拥有产权
C．谁授权、谁拥有产权
D．谁管理、谁拥有产权
36. 封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。
A．90%
B．95%
C．85%
D．80%
37. 证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。
A．承销业务
B．自营业务
C．经纪业务
D．各项业务
38. 在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A．2月30日
B．4月30日
C．5月30日
D．6月30日
39. 公司盈利预测中最为关键的因素是__。
A．管理和销售费用预测的准确性
B．生产成本预测的准确性
C．财务费用预测的准确性
D．销售收入预测的准确性
40. 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。
A．25%
B．20%
C．15%
D．10%
41. 债券的收益曲线为“反向”，表明当债券期限增加时，收益率__。
A．下降
B．增加
C．不变
D．无序
42. 证券专营机构在英国称__。
A．投资银行
B．商人银行
C．证券公司
D．证券商
43. B股交易的结算费最高不超过__港元。
A．400
B．450
C．500
D．600
44. 下列不属于证券中介机构的是__。
A．会计师事务所
B．律师事务所
C．证券业协会
D．证券信用评级机构
45. 证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
A．每日股票交割单
B．买卖成交报告单
C．每日资金清算单
D．买卖成交汇总表
46. 如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。
A．5
B．25
C．50
D．100
47. 首期发行短期融资券的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件。
A．3个；3个
B．5个；5个
C．5个；3个
D．3个；5个
48. 由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况的是__
A．ADI
B．ADR
C．OBOS
D．WMS
49. 技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A．对价格与价值间偏离的调整
B．对市场心理平衡状态偏离的调整
C．对价格与所反映信息内容偏离的调整
D．对市场供求与均衡状态偏离的调整
50. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。
A．丙、甲、乙、丁
B．丙、甲、丁、乙
C．丁、乙、丙、甲
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