组长：****

组员：****、******、*****、*****、*****。

（制定计划、编制表格）

日期：2017年***月***日

日期：2017年***月***日

质量负责人；

综合办公室

（4.1.1～4.1.5）；4.2

（4.2.1～4.2.7）；4.5

（4.5.1～4.5.27）4.6

13:30～16:30

（4.3.1～4.3.4）；4.4

（4.4.1～4.4.6）；

4.5

（4.5.1～4.5.27）

（4.3.1～4.3.4）；4.4

（4.4.1～4.4.6）；

4.5

（4.5.1～4.5.27）

（4.3.1～4.3.4）；4.4

（4.4.1～4.4.6）；

4.5

（4.5.1～4.5.27）

（4.3.1～4.3.4）；4.4

（4.4.1～4.4.6）；

4.5

（4.5.1～4.5.27）

2017年**月***日，按照本次内部质量管理体系审核的计划安排，由质量负责人*****组织在公司会议室召开了内部审核末次会议。

首先，由各内审组就审核过程中发现的质量问题进行了总结汇报。

其次，通过审核小组对发现问题的汇报，质量负责人与审核组成员进行了交流沟通，通过交流沟通找出问题的根本所在，制定纠正措施，规定纠正完成的时间。

最后，由质量负责人对本次内审工作进行了总结发言：“通过本次内审检查发现，2017年公司管理体系文件改版，公司的管理体系运行基本符合管理体系的要求。本次建材燃烧性能扩项前的准备工作基本完善，人员设备及检测能力达到了扩项的准备要求，同时通过本次内审，暴露出公司质量管理在程序和细节方面以及检测人员对标准和技术的掌握方面还存在一些不足，需要过后各科室负责人对本科室的质量管理中的程序控制以及检测技术提高方面进行培训提高，总结经验，避免同类错误连续发生。本次内审基本达到了计划的目的，要求各科室根据本次内审组制定的纠正措施，抓紧时间进行整改，所有不符合项要求在3天内整改完成，整改过程中要扩大同类问题所在区域的检查范围，避免连续性同类错误的出现”。

质量负责人宣布本次内审结束！

2017年**月***日，按照公司内部管理体系审核的安排，由质量负责人牵头组织召开了内部审核会议：

首先由质量负责人对内审的一些问题进行了说明。

1．内审的目的之一是要发现问题并解决问题，各部门应正确对待审核中发现的不合格，不要藏着掖着，同时对发现的不合格要各部门间举一反三进行检查及整改。

2．内审组成员对内审通知和计划中的不明确之处由质量负责人进行了说明。

3．按照内审计划的安排，对审核组成员进行了分组，公布了内审的计划时间。

4．公布了末次会议的时间和参会人员。

其次：质量负责人按照内部审核实施计划的安排，落实了内部人员的配合，办公设施的检查配备等内审所需资源。

最后，质量负责人宣布首次会议结束，各小组展开审核工作。

***

2017年**月**日

会议时间：2017年**月**日

检测一室主任

监督员

内审员

检测一室主任

监督员

内审员

内审员

内审员

内审员、监督员

内审员、监督员

内审员、监督员

内审员、监督员

监督员

监督员

内审员

内审员

监督员

监督员

内审员

内审员

不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。

查：承担法律责任的承诺。

查：行文、账目、开展检验检测工作、核算。

检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。

有无违规现象（含信用等级等行业规定）

检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。

若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。

检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。

查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。是否有制度保证？或有规定和相应记录。承诺是否得到有效实施。

如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。

查：机构人员一览表，上岗证和检验检测人员承诺书，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的情况。

4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。

（查：社保、医保）

查：机构是否建立程序，对人员职责、任职条件、权利和相互关系进行规定。

查：机构是否配置满足要求的管理人员和技术人员，他们在管理体系中是否具有相应的权力和资源，相关人员数量是否满足要求。

负责管理体系的建立和有效运行；

确保制定质量方针和质量目标；

确保管理体系要求融入检验检测的全过程；

确保管理体系所需的资源；

确保管理体系实现其预期结果；

满足相关法律法规要求和客户要求；

提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；

组织质量管理体系的管理评审。

最高管理者是否建立健全沟通机制，是否有程序，有哪些沟通的形式，是否有记录等。

查：最高管理者是否负责管理体系的整体运作，发布或授权发布质量方针和质量目标，并输入管理评审。

查：质量手册内容是否齐全，是否包括质量方针、质量目标、机构描述、人员职责、支持性程序、手册管理等。

质量方针目标是否经最高管理者授权发布。

最高管理者对遵循准则及持续改进管理体系是否进行了承诺。

4.2.3 检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；

质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;

应指定关键管理人员的代理人。

查：机构是否配置与技术领域相适应的一名或多名技术负责人组成技术管理层，全面负责技术运作。

查：质量主管是否可直接与最高管理者沟通，能保障管理体系的有效运行。

查：机构是否配备质量主管，该质量主管其职责和权利、任职条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料证明满足规定要求。

查：最高管理者、技术负责人、质量主管等关键管理人员是否指定关键管理人员的代理人，是否有各项工作持续正常进行的证据材料。

4.2.4 检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。

查：抽查报告，是否存在非授权签字人签发检验检测报告或证书的情况。

4.2.5 检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。

应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员，对检验检测人员包括实习员工进行监督。

（2）所有从事抽样、检验检测、签发检验报告、提出意见和解释以及操作设备的人员是否有考核、评价合格证据，是否持上岗证上岗（查：文件或上岗证）。

查：（1）是否建立了监督工作程序；

（2）监督员的数量和专业领域能否覆盖能力范围，是否有任命文件，监督员是否符合条件要求；

（3）是否制定了监督计划，监督的重点尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员或操作关键项目的人员是否进行了监督；

（4）人员监督计划和监督活动实施与评价记录是否真实、完整。

培训计划应适应检验检测机构当前和预期的任务。

查：（1）是否对培训效果进行评价。

（2）制定的人员培训计划是否是否合理，是否与机构当前和预期的任务相适应；

管理体系的运行是否覆盖到相关场所。

检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时，应提出相应的控制要求，以确保环境条件满足检验检测标准或者技术规范的要求。

查：在检验检测机构永久设施以外的场所进行抽样、检验检测时，对环境条件和设施的控制是否作出合理安排，是否有相关记录。

当环境条件不利于检验检测的开展时，应停止检验检测活动。

查：当环境条件已经危及到检验检测结果时，是否立即停止检验检测；对已检验检测的数据是否按无效处理，并执行不符合检验检测工作程序。

检验检测机构应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，应采取措施以防止干扰或者交叉污染，对影响检验检测质量的区域的使用和进入加以控制，并根据特定情况确定控制的范围。

查：对相互不相容的活动的相邻区域是否进行了有效的隔离；是否能有效地防止相互（交叉）污染的发生。

查：受控区域是否明确，进入受控区域是否有文件规定并按规定执行。

用于检验检测的设施，应有利于检验检测工作的正常开展。

检验检测机构使用非本机构的设备时，应确保满足本准则要求。

查：检验检测的设施是否能保证检验检测工作的正常开展。

设备在投入使用前，应采用检定或校准等方式,以确认其是否满足检验检测的要求，并标识其状态。

针对校准结果产生的修正信息，检验检测机构应确保在其检测结果及相关记录中加以利用并备份和更新。

检验检测设备包括硬件和软件应得到保护，以避免出现致使检验检测结果失效的调整。检验检测机构的参考标准应满足溯源要求。

无法溯源到国家或国际测量标准时，检验检测机构应保留检验检测结果相关性或准确性的证据。

当需要利用期间核查以保持设备检定或校准状态的可信度时，应建立和保持相关的程序。

查：现场仪器设备是否有状态标识，标识内容是否满足要求。

查：对当无法溯源到国家或国际测量标准的情况是否能提供有证标准物质、协议标准、机构间比或参加能力验证对结果的满意证据，是否有相关记录。

查：当需要时是否建立设备期间核査程序，是否编制了期间核查的作业指导书。是否制定了设备期间核查的计划及有效实施并保留了相关记录。

用于检验检测并对结果有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一性标识。

检验检测设备应由经过授权的人员操作并对其进行正常维护。

若设备脱离了检验检测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在使用前对其功能和检定、校准状态进行核查。

查：对检验检测结果准确性有效性有影响的设备是否均由授权人员操作，是否有授权文件。查：脱离检验检测机构直接控制的设备,返回后、恢复使用前,是否对其功能和校准状态进行核查并显示满意结果，是否有记录。

应核查这些缺陷或超出规定限度对以前检验检测结果的影响。

进行修复后的设备是否通过校准或核查表明能正常工作。

查：是否检查这种缺陷对过去的检验/检测的影响；是否编制了不符合工作的控制程序，对不符合工作予以及时处理。

检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查。

查：标准物质的安全处置、运输、存储、使用是否有程序规定，实际运行中标准物质的完整性能否得到保证。是否有措施、有记录（包括相关台账）。

查：是否使用有证标准物质，是否按照规定要求进行了核查。没有有证标准物质时, 可否确保量值准确。

查：需要时是否制定并实施标准物质的期间核査程序，是否按照规定要求进行了溯源。

查：管理体系文件是否发放到组织机构部门、是否进行宣贯，重要岗位人员是否了解其对岗位的职责和工作要求，是否有相关记录。

最高管理者对遵循准则及持续改进管理体系是否进行了承诺。

查：文件受控清单与发放回收记录，所有的内部文件、外来文件，是否得到有效控制。

机构现场是否使用失效或废止的文件；是否存在一个文件出现不同版本。

机构受控文件是否定期审核，必要时进行修订，更改的文件是否经过再批准，并加以注明。

对于以电子存储的文件是否有有效控制的规定和记录。

确认有能力分包及力情况：力不允许分包。查：分包是否事先通知客户并经客户同意，在委托书中是否有客户同意的确认签字。查：检验检测报告中分包结果是否清晰标注。

查：（1）是否对服务方和供应商进行了评价，是否建立了合格服务方/供应商名单。是否收集了合格服务方/供应方资料。

（2）机构已发生的采购是否受控，是否正确选择具备资格的供应商。

（3）是否对采购品进行了验收。

保持与客户沟通，跟踪对客户需求的满足，以及允许客户或其代表合理进入为其检验检测的相关区域观察。

查：是否保持与客户沟通，为客户提供咨询服务，对客户进行检验检测服务的满意度调查。查：查阅客户进入相关区域是否有相关申请、批准的记录。

查：（1）相关投诉的登记、处置记录，是否有效处理客户的投诉，相关人员是否采取回避措施。

（2）客户对投诉处理结果的反馈，是否有记录。

查：是否明确对不符合工作的评价、决定不符合工作是否可接受。纠正不符合工作、批准恢复被停止的不符合工作的责任和权力是否明确。是否依据程序对不符合妥善处理。是否有相关记录。

查：必要时，通知客户并取消不符合工作。

是否有相关记录。

当发现潜在不符合时，应采取预防措施。

检验检测机构应通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、预防措施、管理评审来持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性。

查：对出现的不符合工作是否进行了原因分析，是否针对原因采取了纠正措施，纠正措施实施结果是否进行了验证。是否保留了相关记录。查：是否编制了预防措施控制程序。

查：当识别出潜在的不符合时，是否制定预防措施计划，对出现的潜在不符合工作进行了原因分析，并采取了预防措施。预防措施实施结果是否进行了验证。是否在达到预期效果即可关闭，并在相关文件中体现。

查：是否保留持续改进的证据，能证实机构持续改进管理体系。查相关记录。

查：技术记录是否齐全，是否记录了所有的检验检测活动，及每份检验检测报告或证书的副本。

查：每项检验检测原始记录是否包含充分的信息，是否能够识别不确定度的影响因素，是否能够复现过程。

查：记录是否包括抽样的人员、检验检测人员和结果校核人员的签名。（原始记录不允许电子签名）。

查：记录是否及时，记录的所有改动方式是否符合程序文件规定，改动人的签名或签名缩写是否清晰。

查：记录是否予安全保护和保密。

查：电子存储的记录是否有措施。

a) 依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告；

b) 规定每次审核的审核准则和范围；

c) 选择审核员并实施审核；

d) 确保将审核结果报告给相关管理者；

e) 及时采取适当的纠正和纠正措施；

f) 保留形成文件的信息，作为实施审核方案以及做出审核结果的证据。

查：内审人员是否进行了资格确认，是否经过恰当的培训和授权；内审人员是否做到了于被审核的工作。

查：内部审核发现问题是否进行了原因分析，制定了纠正措施，纠正措施是否实施、实施的结果是否进行了验证等

查：内审记录

a) 以往管理评审所采取措施的情况；

b) 与管理体系相关的内外部因素的变化；

c) 客户满意度、投诉和相关方的反馈；

d) 质量目标实现程度；

e) 和程序的适用性；

f) 管理和监督人员的报告；

g) 内外部审核的结果；

h) 纠正措施和预防措施；

i) 检验检测机构间比对或能力验证的结果；

j) 工作量和工作类型的变化；

k) 资源的充分性；

l) 应对风险和机遇所采取措施的有效性；

m) 改进建议；

n) 其他相关因素，如质量控制活动、员工培训。

管理评审输出应包括以下内容：

a) 改进措施；

b) 管理体系所需的变更；

c) 资源需求。

查：管理评审工作是否按照规定和计划组织实施，管理评审是否由最高管理者主持。

查：管理评审中的发现和制定的措施，最高管理者是否确保这些措施在适当和约定的时限内得到实施。

查：每次评审输入信息是否明确、充分，结果是否恰当。

查：管理评审输出是否明确，管理评审报告提出的有关措施是否纳入改进，其结果是否得到验证。

检验检测方法包括标准方法、非标准方法（含自制方法）。应优先使用标准方法，并确保使用标准的有效版本。

在使用标准方法前，应进行证实。在使用非标准方法（含自制方法）前，应进行确认。

检验检测机构应跟踪方法的变化，并重新进行证实或确认。

必要时检验检测机构应制定作业指导书。

如确需方法偏离，应有文件规定，经技术判断和批准，并征得客户同意。

当客户建议的方法不适合或已过期时，应通知客户。

非标准方法（含自制方法）的使用，应事先征得客户同意，并告知客户相关方法可能存在的风险。

需要时，检验检测机构应建立和保持开发自制方法控制程序，自制方法应经确认。

查合同、原始记录及报告。查：是否优先选择国际、区域或国家发布的标准方法，并进行合同评审（查合同评审及保留记录）。查：是否使用最新有效版本，查检验检测报告。查：核查检验检测细则（或作业指导书）是否满足要求。（必要时，细化标准要求）

查：是否有自定方法，是否是有计划及指定有资格经验的人员进行该项工作（查人员要求）。

查：是否有明确的职责、资源配置是否合理、是否实施过程控制。查相关记录。

查：非标准方法的使用，是否与客户达成协议。协议中是否包括能否满足客户要求的说明。

查：是否进行方法的可靠性确认和验证、规定方法的评价和使用等。是否实施受控管理并保存记录。

查：使用非标准检验检测方法的程序内容是否齐全。

查：客户建议的检验检测方法不适当时，机构是否通知客户，是否有必要的记录。

查：是否建立和保持开发特定的检验检测方法的程序。（无参照方法情况）查：方法确认是否通过检查并提供客观证据判定满足预定用途或所用领域的需要。（满足工作要求）

查：是否有确认和验证记录。

查：（1）制定数据保护程序，保证数据的完整性和安全性，是否有数据控制和保护记录。

（2）自身研发软件是否形成详细文件，适用于预定的目的，对商业通用软件和自身研发软件在使用前是否进行安全、可靠确认（验证），保留相关记录。

查：抽样计划的制定是否有依据，是否满足标准、规范要求。在抽样的地点能否得到。

查：抽样过程中需要控制的因素是否有规定，是否得到有效控制。是否保留相关记录。

查：抽样记录是否完整，应包括所用的抽样程序、抽样工具、时间、地点、抽样人的识别、环境条件

查：抽样发生偏离、添加或删节时，证据材料是否齐全，包括客户的要求、通知相关人员的证据。（如果相关）、必要时有抽样位置的图示或其他等效方法(如简图、草图或照片等)，是否保证所抽样品在运输、标识和保存等过程中不被损坏或混淆。

检验检测机构应有样品的标识系统，并在检验检测整个期间保留该标识。

在接收样品时，应记录样品的异常情况或记录对检验检测方法的偏离。

样品在运输、接收、制备、处置、存储过程中应予以控制和记录。

当样品需要存放或养护时，应保持、监控和记录环境条件。

查：文件对样品的标识系统是否有规定，是否合理，是否按照规定的要求进行样品标识管理（流转状态标识是否明晰，流转记录是否完整）。

查：在接收样品时，是否对样品进行检查并记录样品的状态。

查：样品或其一部分需要安全保护时，其安全状态和完整性是否可以得到满足。

查：样品的保存养护条件是否可以得到满足并有记录。

查：（1）留样室是否满足样品存储和安全、保密要求。（2）是否有样品处置记录。

4.5.19 检验检测机构应建立和保持质量控制程序，定期参加能力验证或机构之间比对。

通过分析质量控制的数据，当发现偏离预先判据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，防止出现错误的结果。

质量控制应有适当的方法和计划并加以评价。

查：是否分析质量控制的数据，当发现质量控制数据一旦超出预先确定的判据时，应采取有计划的措施来纠正出现的问题，并防止报告错误的结果。查：（1）质量控制计划是否对质控项目、时间/时机、频次、人员、所用方法、评价手段、结果评价、利用和处置做出明确规定。（2）是否有质量控制的实施、结果评价、处置和利用记录，质量控制报告是否作为管理评审的输入。查：是否制定和实施能力验证程序。查：是否制定和参加能力验证或检验检测机构间比对计划，是否有参加能力验证和其他机构组织的考核、比对计划和记录证据。

查：是否参加了有关部门、国际组织、专业技术评价机构组织开展的检验检测机构能力验证或者检验检测机构间比对，并将相关结果报送资质认定部门。

a) 标题；

b) 标注资质认定标志，加盖检验检测专用章（适用时）；

c) 检验检测机构的名称和地址，检验检测的地点（如果与检验检测机构的地址不同）；

d) 检验检测报告或证书的唯一性标识（如系列号）和每一页上的标识，以确保能够识别该页是属于检验检测报告或证书的一部分，以及表明检验检测报告或证书结束的清晰标识；

e) 客户的名称和地址（适用时）；

f) 对所使用检验检测方法的识别；

g) 检验检测样品的状态描述和标识；

h) 对检验检测结果的有效性和应用有重大影响时，注明样品的接收日期和进行检验检测的日期；

i) 对检验检测结果的有效性或应用有影响时，提供检验检测机构或其他机构所用的抽样计划和程序的说明；

j) 检验检测报告或证书的批准人；

k) 检验检测结果的测量单位（适用时）；

l) 检验检测机构接受委托送检的，其检验检测数据、结果仅证明所检验检测样品的符合性情况。

查：报告或证书是否有足够的信息量，信息量是否满足要求。报告或证书是否进行受控管理（报告的发放是否有台账、有编号、有签名）。

a) 对检验检测方法的偏离、增加或删减，以及特定检验检测条件的信息，如环境条件；

b) 适用时，给出符合（或不符合）要求或规范的声明；

c) 适用时，评定测量不确定度的声明。当不确定度与检测结果的有效性或应用有关，或客户的指令中有要求，或当对测量结果依据规范的进行符合性判定时，需要提供有关不确定度的信息；

d) 适用且需要时，提出意见和解释；

e) 特定检验检测方法或客户所要求的附加信息。

查：在检验检测报告中，“意见和解释”是否清晰标注，是否明显与结果区分开来。

查：检验检测报告中包含的“意见和解释”的内容是否符合要求。

检验检测报告或证书的格式应设计为适用于所进行的各种检验检测类型，并尽量减小产生误解或误用的可能性。

查：是否按照专业领域要求设计报告或证书格式文件，其信息量是否满足专业或监管部门的要求，其格式文件是否受控管理，是否有编制、审核、批准和发放、作废和收回等记录。

查：(1)重新发布修订的报告或证书是否有区别于原报告或证书的唯一性标识，是否标明所代替的报告或证书，(1)若原报告或证书不能收回，是否有声明原报告或证书（标明原报告或证书的唯一性标识）作废的声明。

查：保存期限是否在6年或6年以上。

特定领域的检验检测机构，应符合国家认证认可监督管理委员会按照国家有关法律法规、标准或者技术规范，针对不同行业和领域的特殊性，制定和发布的评审补充要求。

部门

内审员：部门负责人：

年月日年月日

部门负责人：年月日

内审员认可：年月日

质量负责人：年月日

部门负责人：年月日

内审员：年月日

2、检测工作设计到的所有科室、人员。

一、管理体系内部审核综述：

本次管理体系内部审核是根据************年度公司管理体系内审计划，由本公司内审组组织的对******年度公司管理体系运行的符合性和有效性进行的内部审核。

2017年***月2*****号至11月***号由质量负责人组织成立的内审小组在综合业务室、检测一室、检测二室、检测三室所有员工配合下，按内部审核实施计划安排，分别到各科室、现场，采用面谈、现场观察、抽查质量体系文件及记录等方法，对设备、环境、人员等进行了认真细致的检查。审核组审核了业务室、检测一室、检测二室、检测三室质量体系各环节。审核中发现的不符合项已向有关科室指明，并由他们确认，就不符合项与受审部门商讨了纠正措施和方法。本次内审共发现****项不符合项，不符合项及整改措施综述如下：

2、审核中发现的问题概述：

本次审核共发现****项不符合项，不符合项及整改措施如下：

    1、不符合条款：《准则》4.1.4

1　不符合事实：在检测体系文件资料时，发现没有检验检测人员承诺书，承诺按照公司管理体系文件的要求维护检验检测的公正性和诚信，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯；同时应承诺未隐瞒信息在两个及以上检验检测机构工作。

2　纠正措施：与所有员工签订协议书，协议书中应明确员工的岗位职责、权利和范围；协议总员工应承诺“按照公司管理体系文件的要求维护检验检测的公正性和诚信，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯；同时应承诺未隐瞒信息在两个及以上检验检测机构工作”。

2、不符合条款：《准则》4.5.3

1　不符合事实：在检测一室办公现场检查时发现发放给王凌龙的《质量手册》在质量方针和质量目标章节里没有批准人签字。

2　纠正措施：在《质量手册》中的4.5.2节“质量方针和质量目标”章节添加最高管理者批准签字。

3　预防措施：加强对文件发放审批流程的管理。

3、不符合条款：《准则》4.5.7

1　不符合事实：在审核质量体系文件时，未发现客户进入相关区域的申请记录，经询问没有发生相关情况，经查看公司没有该记录登记表。

2　纠正措施：建立该记录表，对进入受控区域的人员进行登记。

预防措施：加强与客户的沟通和服务并加强对检验检测受控区域的控制管理。

4、不符合条款：《准则》4.5.11

1　不符合事实：抽查中发现报告编号为*****的原始记录修改不规范、无页码编号、无主检和校核的签字、无检测日期；报告编号为****的原始记录字迹潦草、无页码编码、修改不规范；回弹仪的使用记录填写字迹潦草、信息不全。

2　纠正措施：按照公司管理体系文件的要求做好检验检测报告的校核、审批、归档管理，以及按照管理体系文件的要求对原始记录进行修改。

3　预防措施：在全公司宣贯《程序文件》中的“记录控制程序”，强调记录的清晰、全面、修改规范、及时等要符合体系要求。

5、不符合条款：《准则》4.5.18

1　不符合事实：检查过程中发现砖砂石室报告编号为***和****的石子试验的样品没有贴标识，业务接收员说是因为样品刚到还没来得急贴标识。

2　纠正措施：及时按照样品管理程序贴样品标识。

3　预防措施：在公司全体宣贯样品管理程序。

3、管理体系运行状况综合评价：

通过本次管理体系内部审核发现，自本公司成立以来，本公司管理体系的运行质量得到了逐步提高，在本次的年度评审中，我们对照评审准则和体系文件，对各项条款进行了审核，内审组认为我公司的管理体系运行控制符合《评审准则》的要求，不存在系统性的不符合，没有发生重大质量事故，我公司质量体系运行有效并得到加强，已初步具有防止不符合项的产生和满足客户及法律、法规的能力，初步建立了持续改进的机制。但随着新的《检验检测机构资质认定管理办法》及《检验检测机构资质认定评审准则》的实施，我公司的管理体系还有一些方面不能满足新的要求，我公司将逐步该进管理体系，使其满足适宜性、充分性、有效性的要求。

三、内审组讨论形成的建议和要求：

  1、对审核组审核中发现的不符合项交各责任科室尽快组织整改，认真分析原因，有针对性的提出纠正措施，保障管理体系的有效运行；

  2、加强对新版管理体系文件的宣贯学习；

  3、加强日常监督，提高工作质量和检测水平；

  4、加强内部质量控制，积极参加上级部门组织的能力验证。

  5、加强与其他检测机构的沟通交流，借鉴其他单位一些好的体系管理经验。

编制人：

批准人：

日期：年月日