一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 

1、对于移动平均线说法错误的是__。

A．移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变

B．移动平均线的行动往往提前于大趋势变化

C．移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿

D．移动平均线起到支撑和压力线的作用 

2、期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。

A．由对期货交易所进行处罚

B．由期货交易所承担赔偿责任

C．由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任

D．由期货交易所和期货公司共同承担该损失

3、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

A．月度风险监管报表

B．季度会计报表

C．半年度会计报表

D．年度风险监管报表 

4、看跌期权的买方拥有向期权卖方__一定数量的标的物的权利。

A．卖出

B．买入或卖出

C．买入

D．买入和卖出

5、下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B．决定对违规行为的纪律处分

C．根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

D．拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案 

6、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由统一制定并公布。

A：期货交易所

B：中国期货业协会

C：有关主管部门

D：中国 

7、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A．董事长

B．首席风险官

C．风险管理部负责人

D．监事长 

8、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国派出机构报告。

A．

B．全体股东

C．全体客户

D．期货交易所 

9、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以（）。

A．只参加笔试

B．只参加面试

C．对学历不作要求

D．免试取得期货从业人员资格 

10、为投资者办理股指期货开户手续的主体有__。

A．期货公司

B．从事中间介绍业务的证券公司

C．证券公司

D．中期协

11、某交易者预测5月份大豆期货价格将上升，故买入5手，成交价格为3400元/吨，之后价格下跌，该交易者对市场趋势和判断保持不变，在价格跌到3390元/吨时，买入3手，当价格跌到3380元/吨时，买入2手，则该建仓方法为__。

A．平均买高法

B．倒金字塔式建仓

C．金字塔式建仓

D．平均买低法 

12、适度的投机能够__价格波动。

A．加剧

B．减缓

C．回避

D．避免 

13、1月5日，大连商品交易所大豆3月份期货合约的结算价是2800元/吨，该合约下一交易日跌停板价格正常是____元/吨。

A：2716

B：2720

C：2884

D：2880

14、期货公司，股东会每年应当至少召开会议。

A：两次

B：三次

C：四次

D：一次 

15、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为__。

A．共同基金

B．对冲基金

C．股票基金

D．商品基金 

16、下列关于互联网交易的表述，正确的有__。

A．期货公司必须为客户提供互联网委托服务

B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度

C．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

D．客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 

17、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A．民事

B．行政

C．刑事

D．经济 

18、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。（）

A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度

B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度

C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度

D．投资者行为准则；投资者适当性制度 

19、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A．期货交易所负责人任免

B．安排期货合约上市

C．保证期货合约的履行

D．监督期货交割 

20、道氏理论认为在所有价格中，最重要。

A：开盘价

B：收盘价

C：最高价

D：最低价 

21、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国派出机构应当在2个工作日内对公司（）。

A．现场检查

B．监管谈话

C．出具警示函

D．要求其提供书面理由 

22、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交__推荐人的书面推荐意见。

A．3位

B．2位

C．5位

D．1位

23、中国的持仓分布是以____为公布对象。

A：投机者

B：套利者

C：会员

D：保值者 

24、一般情况下，（  ）是决定可接受的最低获利水平和最大亏损限度的重要因素。

A：运气

B：个人倾向

C：技术分析

D：供求分析

25、某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易。如果该投资者想通过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应该（）。

A．买进该期货合约的看涨期权

B．卖出该期货合约的看涨期权

C．买进该期权合同的看跌期权

D．卖出该期权合同的看跌期权

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 

1、首席风险官应当按时参加中国组织或者认可的培训，如果首席风险官__，中国及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

A．某次培训缺席

B．连续2次培训考试成绩不合格

C．连续2次不参加培训

D．某次培训考试成绩不合格 

2、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。

A．仓库所在地区的生产或消费集中程度

B．仓库所在地区距离交易所的远近

C．仓库的存储条件

D．仓库的运输条件和质检条件

3、下列属于跨商品套利的交易有__。

A．小麦与玉米之间的套利

B．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利

C．大豆与豆粕之间的套利

D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利 

4、下列有关旗形说法正确的有__。

A．旗形持续的时间不能太短

B．旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的

C．旗形一般发生在市场平稳的时候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

5、__状况的出现，表示基差走强。

A．基差为正且数值越来越大

B．基差为正且数值越来越小

C．基差从负值变为正值

D．基差为负值且绝对数值越来越小 

6、下列关于期货公司的表述，正确的有__。

A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表 

7、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有（）。

A．期货公司法定代表人

B．期货公司经营管理主要负责人

C．期货公司财务负责人及结算负责人

D．制表人 

8、______时，应提高保证金比例。

A．交易出现连续跌停板

B．随着合约持仓量的增大

C．交易出现连续涨停板

D．随着合约持仓量的减小 

9、下列选项中，属于期货市场作用的有。

A：锁定生产成本，实现预期利润

B：利用期货价格信号安排生产经营活动

C：提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济

D：为制定宏观提供参考依据 

10、下列选项中，关于套期保值者，说法正确的是（）。

A．商品期货的套期保值者是加工商、经营商等

B．金融期货的套期保值者包括金融市场的投资者和融资者等

C．套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所

D．套期保值者可利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险

11、以下构成跨期套利的有______。

A．买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出伦敦金属交易所6月铜期货

B．买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期交所6月铜期货

C．买入伦敦金属交易所5月铜期货，一天后卖出伦敦金属交易所6月铜期货

D．卖出伦敦金属交易所5月铜期货，同时买入伦敦金属交易所6月铜期货 

12、应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

A：期货交易所

B：保障基金管理机构

C：中国

D：期货公司 

13、期货公司首席风险官的职权包括（）。

A．为期货公司客户的风险管理提供建议

B．了解期货公司业务执行情况

C．负责期货公司日常经营管理

D．列席与其履职相关的会议

14、期权合约的有效期与时间价值的关系是__。

A．有效期越长，期权买方实现有利选择的余地越大，从而时间价值越大

B．有效期越短，买方因价格波动而获利的可能性越小，从而时间价值越小

C．到期时期权就失去了任何时间价值

D．有效期越长，期权卖方承受的风险越大，时间价值越小 

15、对开盘价描述正确的是.

A：开盘价又称开市价

B：开盘价是某一期货合约的交易开始前5分钟经集合竞价产生的成交价格

C：集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价

D：光头阴线表示以最低价开盘，以最高价收盘 

16、下列关于我国期货交易代码的说法，正确的有__。

A．阴极铜合约的交易代码为CU

B．黄金合约的交易代码为G

C．天然橡胶合约的交易代码为RU

D．燃料油合约的交易代码为Pu 

17、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。

A．日报表

B．周报表

C．月报表

D．年报表 

18、__是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。

A．双向交易和对冲机制

B．信息公开制度

C．保证金制度

D．涨跌停板制度 

19、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由__从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A．银监会

B．

C．期货交易所

D．期货公司 

20、某投资者在3月份以5美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，又以6美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，再以市场价格801美元/盎司卖出1份8月份黄金期货合约。则该投资者的获利是__美元/盎司。

A．2

B．402

C．1

D．400 

21、期货市场的风险主体有__。

A．期货交易所

B．期货公司

C．客户

D． 

22、期货市场的基本职能有__。

A．资源配置

B．规避风险

C．风险定价

D．价格发现

23、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国提交的申请材料不包括____

A：主要部门负责人情况表

B：高级管理人员情况表

C：职工工资情况表

D：从业人员情况表 

24、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有______。

A．通货膨胀率

B．利率

C．预期心理

D．包装成本

25、下列关于跨商品套利的说法，正确的是__。

A．跨商品套利可以利用没有关联的商品的期货合约进行套利

B．跨商品套利同时买入和卖出不同交割月份的商品期货

C．跨商品套利可以分为相关商品间的套利和原料与成品间套利两种情况

D．大豆和豆粕之间的套利属于跨商品套利中的相关商品间套利下载本文