本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。__
A．上市地；信息备忘录
B．发行地；信息备忘录
C．上市地；招股章程
D．发行地；招股章程
2.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。
A．40%
B．35%
C．25%
D．20%
3.完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。
A．上升
B．下降
C．上下波动
D．保持不变
4.首次公开发行公司在发行前，必须以（）的方式，向投资者进行公司推介。
A．杂志刊登
B．电视直播
C．报纸公告
D．网上直播
5. 关于在上海证券交易所开立的证券账户，说法错误的是（）。
A．B股账户专门用于买卖人民币特种股票
B．证券投资基金账户既可买卖上市基金，也可买卖上市的国债
C．机构A股账户只能买卖A股
D．个人A股账户可买卖A股、债券和上市基金
6. 新股东增发代码为__。
A．“731×××”
B．“700×××”
C．“730×××”
D．“710×××”
7. 下列不是按会计准则编制的是__
A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源
B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整
C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的
D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确
8. 下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。
A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益
B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益
9. 在我国，__负责证券行业性法规的起草。
A．上市公司
B．证券交易所
C．中国
D．证券业协会
10. 与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了__风险。
A．企业的财务
B．宏观经济
C．基金经理投资的委托代理
D．企业的信用
11. 需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是__。
A．特雷诺指数
B．M2测度
C．夏普指数
D．詹森指数
12. 证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。
A．3
B．5
C．6
D．7
13. 证券营业部的损益管理大致包括__。
A．财务收入和支出管理
B．统收统支和单独核算
C．分账管理
D．财务收支管理和分账管理
14. 当看涨期权的执行价格高于当时的相关期货和约价格时，该期权为__
A．实值期权
B．虚值期权
C．两平期权
D．看跌期权
15. 如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中国发行审核委员会审核。
A．总资产的70%
B．总资产的50%
C．净资产的70%
D．净资产的50%
16. 股东大会的普通决议不包括（）。
A．董事会和监事会的工作报告
B．公司章程的修改
C．公司董事会拟定的利润分配方案
D．公司的年度报告
17. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。
A．注册
B．准则
C．协议
D．登记
18. 非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．3
B．5
C．10
D．15
19. 反映股东权益的收益水平的指标是__
A．股东权益周转率
B．股东权益收益率
C．普通股获利率
D．资产收益率
20. 目前我国金融债券的最长年限为__年。
A．20
B．10
C．30
D．15
21. 提交中国的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A．2名以上经办律师
B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C．3名以上经办律师
D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
22. 企业发行短期融资券的待偿还余额不得超过企业净资产的__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
23. 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。
A．3
B．4
C．5
D．6
24. 上市公司出现（），证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．当年亏损
B．最近5年内亏损
C．最近3年内亏损
D．最近2年内亏损
25. 如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中国发行审核委员会审核。
A．总资产的70%
B．总资产的50%
C．净资产的70%
D．净资产的50%
26.在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．董事长
27.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户
B．开户和签订证券协议
C．证券交易过户和签订证券协议
D．开户和接受具体委托
28.按照股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。优先股票的“优先”主要体现在__。
A．对企业经营参与权的优先
B．认购新股发行的优先
C．持有股票依法转让的优先
D．股息分配和剩余资产清偿的优先
29.__是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。
A．基金资产估值
B．基金资产总值
C．基金负债
D．基金资产净值
30. 收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。
A．15%
B．20%
C．30%
D．35%
31. 公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。
A．5
B．4
C．6
D．3
32. 1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所
B．上海证券物品交易所
C．青岛物品交易所
D．北平证券交易所
33. 我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的__内不得转让。
A．12个月
B．24个月
C．6个月
D．3个月
34. 净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格
B．债券票面价格+债券到期利息
C．债券票面价格-债券未到期利息
D．债券市场价格
35. 对上市证券认识错误的一项是__。
A．开放式基金属于上市证券
B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意
C．上市证券又称挂牌证券
D．具有在交易所内公开买卖的资格
36. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__
A．资产负债表
B．损益表
C．现金流量表
D．利润表
37. 下列说法正确的是__
A．证券市场里的人分为多头和空头两种
B．压力线只存在于上升行情中
C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变
D．支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换
38. 在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。
A．长期借款成本
B．债券成本
C．保留盈余成本
D．普通股成本
39. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。
A．2000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．2亿元
40. __的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。
A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．附息债券
41. 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为__。
A．公募基金和私募基金
B．开放式基金和封闭式基金
C．在岸基金和离岸基金
D．公司型基金和契约型基金
42. 下列不是技术分析假设的是__。
A．市场行为涵盖一切信息
B．价格沿趋势移动，
C．历史会重复
D．价格随机波动
43. 可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。
A．优先股
B．任意股票
C．普通股
D．基金
44. 公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。
A．1/2
B．1/4
C．1/3
D．1/5
45. 根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。
A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
B．前一交易日的基金份额净值
C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额
D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
46. 下列收入中要征收企业所得税的有__。
A．基金买卖股票、债券的差价收入
B．基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入
C．企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入
D．企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
47. 根据中国于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。
A．25%
B．30%
C．33%
D．49%
48. 转换平价的计算公式是（）。
A．可转换证券的市场价格除以转换比率
B．转换比率除以可转换证券的市场价格
C．可转换证券的市场价格乘以转换比率
D．转换比率除以基准股价
49. 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
A．交易系统
B．银行
C．证券公司
D．交易清算系统
50. 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为__人。
A．3～10
B．5～15
C．5～19
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