一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据

2、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付

3、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。A．学术分析流派B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派

4、LIBOR是指__。A．同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率

5、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A．行业B．产业C．企业D．工业

6、凭证式债券是（）。A．具有标准格式实物券面的债券B．债权人认购债券的收款凭证C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

7、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、债券、银行票据、性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A．12% B．10% C．7% D．5%

8、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具

9、__是考察公司短期偿债能力的关键。A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模

10、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。A．价值B．产品C．收入D．实物

11、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息

12、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪

13、所谓“小QFII”是指__。A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场

14、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书

15、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论

16、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论

17、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。A．是在18世纪末、19世纪初产业的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

18、上市公司信息披露应遵循（）原则。A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核

19、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A．50 B．100 C．150 D．200

20、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、关于利率风险，下列说法正确的有__。A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D．浮动利率债券是对信用风险的补偿

22、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展C．放松外汇管制D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的

23、下面关于股利的阐述正确的是__。A．股利是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%

24、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括__。A．波及范围广B．干扰程度深C．作用机制复杂D．股价波动幅度较大

25、债券发行方式有__。A．定向发行B．承购包销C．招标发行D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

26、现代股份制公司主要采取__形式。A．股份有限公司B．有限责任公司C．无限责任公司D．合伙制公司

27、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。A．上市交易的股票B．金融期货C．上市交易的债券D．证券监督管理机构规定的其他证券品种

28、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。A．资信评级机构B．会计师事务所C．投资咨询机构D．资产评估机构

29、对证券投资基金的认识，错误的是__。A．中国还没有中外合资基金B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

30、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括__。A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户交易，并报证券监督管理机构备案B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

31、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。A．场外交易市场是证券交易所的必要补充B．场外交易市场为债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C．场外交易市场是证券发行的主要场所D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交

32、按照中国发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单B．期限在1年以内(含1年)的债券回购C．期限在1年以内(含1年)的银行票据D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券

33、金融时报证券交易所指数包括__。A．综合精算股票指数B．100种股票交易指数C．金融时报工业股票指数D．FT-200指数

34、关于人民币债券交易的叙述，正确的是__。A．交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的性金融债券B．债券托管结算和资金清算分别通过国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行C．清算速度为T+2或T+1D．实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式

35、股息的分配可以采用__。A．现金的形式B．股票的形式C．现金以外的其他财产的形式D．债券或应付票据等负债的形式下载本文