一、2014年券商新三板业务开展情况
2014年是券商新三板业务爆发的一年，截至2015年2月，新三板挂牌企业共1994家，其中2014年全年挂牌企业1570家，占比79%；2014年全年新三板挂牌企业总融资额132亿元，2015年1-2月总融资额28亿元。
1、新三板主办券商推荐业务情况
从主办券商推荐挂牌企业总量以及2014年推荐挂牌企业数量、2015年1-2月推荐挂牌企业数量分析，第一梯队为申银万国和齐鲁证券，第二梯队为广发证券、长江证券、中信建投、国信证券和安信证券，第三梯队为招商证券、东北证券和东吴证券。
| 排名 | 主办券商 | 截止2015.2推荐挂牌企业数量 | 2014年推荐挂牌企业数量 | 2015年1-2月推荐挂牌企业数量 |
| 1 | 申银万国 | 161 | 84 | 22 |
| 2 | 齐鲁证券 | 110 | 72 | 21 |
| 3 | 广发证券 | 83 | 55 | 12 |
| 4 | 长江证券 | 79 | 50 | 9 |
| 5 | 中信建投 | 74 | 48 | 8 |
| 6 | 国信证券 | 72 | 44 | 10 |
| 7 | 安信证券 | 68 | 46 | 20 |
| 8 | 招商证券 | 60 | 38 | 19 |
| 9 | 东北证券 | 59 | 37 | 15 |
| 10 | 东吴证券 | 53 | 37 | 9 |
| 其它证券 | 1175 | 721 | 286 | |
| 合计 | 1994 | 1232 | 431 | |
新三板主办券商代理买卖挂牌证券业务是指投资者通过与主办券商签订委托代理协议，委托主办券商办理买卖挂牌企业证券的相关业务。主办券商代理买卖挂牌证券业务的情况在一定程度上反映了主办券商代理股票的交投活跃度。
第一梯队为申银万国，第二梯队为西部证券、中信证券、招商证券、银行证券、国泰君安和中信建投，第三梯队为华泰证券、齐鲁证券和国信证券。
| 排名 | 主办券商 | 截至2014年累计推荐挂牌企业数量 | 2014年代理买卖挂牌证券金额（万元） | 市场占比 |
| 1 | 申银万国 | 139 | 295,345.13 | 12.97% |
| 2 | 西部证券 | 36 | 156,911.79 | 6.% |
| 3 | 中信证券 | 26 | 150,975.68 | 6.63% |
| 4 | 招商证券 | 41 | 136,814.22 | 6.01% |
| 5 | 银河证券 | 18 | 125,465.00 | 5.51% |
| 6 | 国泰君安 | 36 | 113,699.26 | 4.99% |
| 7 | 中信建投 | 66 | 103,236.15 | 4.53% |
| 8 | 华泰证券 | 14 | 96,277.19 | 4.23% |
| 9 | 齐鲁证券 | 94,418.22 | 4.15% | |
| 10 | 国信证券 | 62 | 74,659.99 | 3.28% |
| 其它证券 | 1043 | 929,354.47 | 40.78% | |
| 合 计 | 1570 | 1570 | 100% | |
3、新三板券商做市业务情况
（1）截至2014年做市企业数量
| 排序 | 做市商 | 做市企业数量 |
| 1 | 齐鲁证券 | 22 |
| 2 | 天风证券 | 20 |
| 3 | 广州证券 | 19 |
| 5 | 中信证券 | 18 |
| 4 | 世纪证券 | 18 |
| 6 | 国泰君安 | 17 |
| 7 | 上海证券 | 16 |
| 8 | 申银万国 | 16 |
| 9 | 兴业证券 | 14 |
| 10 | 国信证券 | 13 |
| 其它证券 | 225 | |
| 合计 | 398 | |
做市企业成交量和成交额排名与券商做市企业数量排名不成正比，但基于做市业务的主旨为提高企业的交投活跃度，券商做市业务的排名以做市企业成交量和成交额为基础进行。第一梯队为东方证券，以5.6亿成交额的绝对优势领先其它券商，第二梯队为海通证券、国泰君安、国信证券、中信证券、天风证券和上海证券，成交额均在1亿以上，第三梯队为申银万国、东吴证券和华泰证券。
| 排名 | 做市商 | 做市企业数量 | 成交金额（万元） | 市场占比 | 成交量 （万股） | 市场占比 |
| 1 | 东方证券 | 12 | 56,000.47 | 26.43% | 6,024.80 | 24.12% |
| 2 | 海通证券 | 7 | 16,471.52 | 7.78% | 2,511.30 | 10.05% |
| 3 | 国泰君安 | 17 | 13,949.35 | 6.58% | 1,595.80 | 6.39% |
| 4 | 国信证券 | 13 | 12,254.03 | 5.78% | 1,216.20 | 4.87% |
| 5 | 中信证券 | 18 | 11,055.85 | 5.22% | 1,028.00 | 4.12% |
| 6 | 天风证券 | 20 | 10,815.86 | 5.11% | 836.90 | 3.35% |
| 7 | 上海证券 | 16 | 10,006.46 | 4.72% | 2,018.00 | 8.08% |
| 8 | 申银万国 | 16 | 9,626.47 | 4.54% | 1,341.20 | 5.37% |
| 9 | 东吴证券 | 10 | 8,139.19 | 3.84% | 1,184.20 | 4.74% |
| 10 | 华泰证券 | 8 | 5,288.94 | 2.50% | 425.80 | 1.70% |
| 其它证券 | 137 | 153,608.13 | 0.73 | 18,182.07 | 0.73 | |
| 合计 | 398 | 211,847.85 | 100% | 24,979.07 | 100% | |
（1）2014年新三板主办券商发行数量情况
| 排名 | 主办券商 | 发行次数 | 发行金额（万元） |
| 1 | 申银万国 | 23 | 80,973.81 |
| 2 | 广发证券 | 23 | 19,486.30 |
| 3 | 齐鲁证券 | 22 | 38,342.20 |
| 4 | 长江证券 | 16 | 33,201.50 |
| 5 | 中信建投 | 15 | 48,754.34 |
| 6 | 宏源证券 | 14 | 12,462.30 |
| 7 | 光大证券 | 13 | 30,743.40 |
| 8 | 国信证券 | 11 | 49,255.15 |
| 9 | 东北证券 | 11 | 8,973.46 |
| 10 | 上海证券 | 10 | 17,080.38 |
| 其它证券 | 171 | 981,585.37 | |
| 合 计 | 329 | 1,320,858.20 | |
主办券商发行次数与发行融资额不呈明显正比关系，从发行融资额来划分，第一梯队为西部证券，以58亿的融资总额和平8.3亿的均每次融资额的绝对优势领先其它券商，第二梯队为财大证券、申银万国和华融证券，第三梯队为国信证券、中信建投、齐鲁证券、长江证券、光大证券和银河证券。
| 排名 | 主办券商 | 发行金额 （万元） | 市场占比 | 发行次数 | 平均每次发行额 |
| 1 | 西部证券 | 581,933.55 | 44.06% | 7 | 83,133.36 |
| 2 | 财达证券 | 107,025.20 | 8.10% | 3 | 35,675.07 |
| 3 | 申银万国 | 80,973.81 | 6.13% | 23 | 3,520.60 |
| 4 | 国信证券 | 49,255.15 | 3.73% | 11 | 4,477.74 |
| 5 | 中信建投 | 48,754.34 | 3.69% | 15 | 3,250.29 |
| 6 | 齐鲁证券 | 38,342.20 | 2.90% | 22 | 1,742.83 |
| 7 | 长江证券 | 33,201.50 | 2.51% | 16 | 2,075.09 |
| 8 | 华融证券 | 30,750.00 | 2.33% | 4 | 7,687.50 |
| 9 | 光大证券 | 30,743.40 | 2.33% | 13 | 2,3.88 |
| 10 | 银河证券 | 26,228.50 | 1.99% | 7 | 3,746.93 |
| 其它证券 | 293,650.56 | 22.22% | 208 | 1,411.78 | |
| 合计 | 1,320,858.20 | 100% | 329 | 4,014.77 | |
5、主办券商协助挂牌公司实施并购重组情况
| 序号 | 主办券商 | 挂牌公司并购重组项目数量 |
| 1 | 申银万国 | 5 |
| 2 | 长江证券 | 2 |
| 3 | 齐鲁证券 | 1 |
| 4 | 国泰君安 | 1 |
| 5 | 广发证券 | 1 |
| 6 | 安信证券 | 1 |
| 7 | 广州证券 | 1 |
| 8 | 国海证券 | 1 |
| 9 | 国信证券 | 1 |
| 10 | 华创证券 | 1 |
| 11 | 平安证券 | 1 |
| 合 计 | 16 | |
新三板挂牌企业成功转板成功的一共有9家，分别为：
| 公司简称 | 新三板主办券商 | 新三板上市时间 | 暂停报价转让日期 | IPO券商 | 上市时间 | 所属板块 |
| 粤传媒 | 国信证券 | 2001/8/8 | 2007/8/15 | 东方证券 | 2007/11/16 | 深主板 |
| 久其软件 | 申银万国 | 2006/9/7 | 2008/1/28 | 申银万国 | 2009/8/11 | 深主板 |
| 北陆医药 | 广发证券 | 2006/8/28 | 2009/8/4 | 瑞银证券 | 2009/10/30 | 创业板 |
| 世纪瑞尔 | 申银万国 | 2006/1/23 | 2010/6/2 | 瑞信方正 | 2010/12/22 | 创业板 |
| 佳讯飞鸿 | 申银万国 | 2007/10/26 | 2009/8/4 | 华泰联合 | 2011/5/5 | 创业板 |
| 紫光华宇 | 国信证券 | 2006/8/30 | 2009/8/6 | 国信证券 | 2011/10/26 | 创业板 |
| 博晖创新 | 国信证券 | 2007/2/16 | 2011/8/27 | 国信证券 | 2012/5/23 | 创业板 |
| 东土科技 | 申银万国 | 2009/2/18 | 2011/11/30 | 海际证券 | 2012/9/27 | 创业板 |
| 安控科技 | 上海证券 | 2008/8/20 | 2011/7/6 | 安信证券 | 2014/1/23 | 创业板 |
| 主办券商 | 推荐挂牌企业数量 | 代理买卖挂牌证券金额 | 做市企业数量 | 做市成交额 | 发行次数 | 发行金额 | 并购重组项目数量 | 转板企业数 | 合计 |
| 申银万国 | 3 | 3 | 2 | 1 | 3 | 2 | 3 | 4 | 21 |
| 国信证券 | 2 | 1 | 1 | 2 | 1 | 1 | 2 | 3 | 13 |
| 齐鲁证券 | 3 | 1 | 3 | - | 3 | 1 | 2 | - | 13 |
| 国泰君安 | - | 2 | 2 | 2 | - | - | 2 | - | 8 |
| 广发证券 | 2 | - | - | - | 3 | - | 2 | 1 | 8 |
| 长江证券 | 2 | - | - | - | 2 | 1 | 2 | - | 7 |
| 中信建投 | 2 | 2 | - | - | 2 | 1 | - | - | 7 |
| 中信证券 | - | 2 | 2 | 2 | - | - | - | - | 6 |
| 上海证券 | - | - | 2 | 2 | 1 | - | - | 1 | 6 |
| 西部证券 | - | 2 | - | - | - | 3 | - | - | 5 |
