关于印发《中铁X局XX公司项目竣工交验管理实施细则（暂行）》的通知

公司各项目部、分公司：

    现将《中铁X局集团XX公司项目竣工交验管理实施细则（暂行）》印发给你们，请各单位认真贯彻执行。

二〇〇九年十月九日        

项目竣工交验管理实施细则（暂行）

近年来，随着公司生产规模的不断扩大，新开和收尾项目逐渐增多，项目竣工后相关手续的完善是项目管理的一项重要内容，各项目应及时与建设相关方沟通办理交验手续。不及时办理验交、不完善相关手续，影响资金回收，保修期延长、保修费用增加，安全质量潜在隐患和风险加大，甚至影响既有线行车安全。有的项目竣工后，因办理竣工相关手续不及时，还收到建设和设备管理单位的督促验交函，为企业的信誉带来负面影响。为进一步规范工程竣工交验管理，特制定本细则。

一、规范工程竣工交验的意义

工程的快速施工、快速收尾、快速交验、资金快速回收，一方面缩短了建设工期，降低成本，使投资提前产生效益，促进建设资金良性循环；另一方面体现了项目施工组织、对外协调及项目管理的能力。

二、工程竣工交验管理的主要内容

1、根据工程进展，及时收集、整理、完善竣工资料。

2、建设工程按照合同工期竣工后，及时进行竣工验收，包括静态验收、动态验收、初步验收、安全评估及正式验收。

3、及时办理竣工资料移交（包括设备管理单位、铁路局、铁道部、集团公司、公司、分公司等档案管理部门）。

4、及时办理工程竣工验收报告。

5、及时办理竣工决算和末次计价。

6、及时办理固资移交手续。

7、及时回收质保金、履约保证金、尾工款等应收资金。

三、竣工文件编制和移交归档

工程竣工文件，是工程建筑物的结构、尺寸及施工情况的真实记录，是对工程使用、维护、改扩建的基本依据，是国家长期保存的重要科技档案的组成部分，是工程验收、评优、信用评价、项目标准化管理的主要依据，是办理工程结算的重要组成部分。各项目部、分公司要把竣工文件编制纳入施工技术管理的重要内容，按照建设项目签订的施工合同、有关条款，编制竣工文件。

（一）竣工文件编制依据

1、铁路工程竣工文件编制，依据铁道部、铁路局及建设单位有关管理办法执行。

2、路外其他工程项目按承包合同、建设单位要求办理。

（二）竣工文件编制

1、竣工文件按“谁施工、谁编制”和与施工同步的原则进行编制，做到领导重视，责任到人，项目完工，竣工文件编制完成。竣工文件编制的份数应满足合同、铁道部、铁路局（公司）、建设单位、设备管理单位有关要求。

施工中应及时填报各种施工原始记录和隐蔽工程检查记录，做到随完随编，分口编写，集中文整，保证全部竣工文件规格统一，资料齐全；竣工文件的编制应具有可追溯性；每项工程要设资料室，配备专兼职资料人员，随时收集整理，妥善保管，提高风险意识，防止文件丢失和损坏。

2、直属项目部竣工文件编制，由项目总工程师负责，工程科（部）负责组织日常编制工作。

设项目分部（指核算单位）、架子队的，竣工文件由直属项目部组织项目分部、架子队编制，项目分部、架子队负责各自管段内竣工文件的编制，项目部工程科按专业、里程汇总。

项目部工程科要随着工程的进展情况收集、整理项目分部、架子队管段内竣工文件，必须做到完工一项，收集一项。

计划、统计、地亩、试验、安质、机械物资、财务等部门负责提供相关资料。

分公司参建直属项目部施工的，按项目分部或架子队考虑。

3、各分公司负责指导所属项目按要求编制竣工文件，由分公司总工程师负责，项目部具体编制竣工文件，定人、定岗，保持编制人员的相对稳定，分公司工程科把关审核。

4、竣工文件编制的时限

相关资料要与施工进度同步进行，严格遵守“三同步”的要求，即在布置施工任务同时布置竣工文件编制，工程竣工文件的积累形成与施工进度同步进行，工程验收交接与竣工文件交接同步进行。

（1）项目部应在单位工程完工后的一个月内、竣工验收前十日（或建设单位规定的时间）内完成竣工文件的整理、组卷。

（2）新增工程（初验会议提出需整改或增加部分）完工后，竣工文件应同步完成。

（三）竣工文件移交归档

1、公司直属项目，由直属项目部组织项目分部、架子队移交有关单位和档案部门，上报公司档案室一份竣工文件（产值1亿元以上且以集团公司资质承揽的项目报两份），同时上报公司工程管理部单位工程质量检验评定表、移交清册、移交目录、竣工验收报告各一份（均为原件），路外工程提供相对应资料。

2、分公司承建或协作型的项目，分公司负责移交，分公司档案室保留一套竣工文件，产值1亿元以上且以集团公司资质承揽的项目，另上报公司档案室一份竣工文件（公司代交集团公司档案室）。同时向公司工程管理部上报单位工程质量检验评定表、移交清册、移交目录、竣工验收报告各一份（均为原件）

3、项目设局指挥部的，由项目部、分公司配合组织移交。

4、对于工程征、购地及拆迁、补偿等形成地亩档案，随同产权一并移交建设单位指定的接收部门。

5、工程竣工后一个月（或建设单位规定的时间）内，直属项目部或分公司按照建设单位规定的份数把竣工文件移交相关单位。资料移交前，项目部、分公司工程科（部）对编制的竣工文件及相关资料严格审核，项目总工程师必须审查把关。

四、工程竣工验收和保修

（一）工程验收

1、根据合同承诺，工程完工达到交验条件时，项目部、分公司应积极申请，协助建设单位组织验收。申请验收采用书面报告形式，做好报告送达的相关记录。

2、新建、改建国家铁路和国家参与的合资铁路，工程项目初步验收时，填写并留存铁验表-1（专业工程验收申请表）、铁验表-2（专业工程验收记录表）、铁验表-3（静态综合系统验收申请表）、铁验表-4（静态综合系统验收记录表）、铁验表-5（动态验收记录表），其它项目参照建设单位相关要求留存相关初验资料。在初验后15日内报公司工程管理部备案，以便准确计算质保期开始时间。

（二）竣工验收报告

1、工程初验后，在规定期限完成存在问题的整改，报请有关部门组织复验。

2、复验通过后，及时办理工程竣工验收报告，做好建设单位、监理单位、接管单位、使用单位的签字、盖章。签认时间与复验实际结束时间一致，避免质保期的人为拖延。

（三）工程保修

在保修期内出现工程质量问题时，项目部、分公司应积极与建设单位、设备管理单位沟通，实施保修。

五、竣工决算和末次计价

工程竣工验收完成后，直属项目部或分公司应按合同及建设单位要求及时办理末次验工计价和竣工决算。

六、固定资产移交和回收资金

（一）固定资产移交

1、移交时间

工程全部完工，在办理完竣工决算后，项目部、分公司及时配合建设单位完成固资移交各类表格的填写；若因拆迁等遗留问题，造成尾工工程不能及时结束时，应及时与建设单位沟通，先办理已完工程的固定资产移交手续。

2、固定资产移交相关表格，铁路工程主要指“新建（购置）固定资产验收交接记录”，又称“财固－5表”；其他工程按建设单位要求办理。

3、项目部必须积极配合建设单位完成固资移交手续，建设单位、接收单位签字、盖章后报建设单位，项目部留存复印件。十日内，将固资移交表的复印件报送公司财务部备案。

（二）回收其他履约金、尾工款、质保金等应收资金

1、工程初步验收合格后，项目部应积极协调建设单位，做好尾工款、履约保证金的回收工作。

2、质保金到期后，应及时做好质量保证金的回收。

七、相关责任

（一）竣工资料编制移交职责

1、公司工程管理部负责指导、检查和督促。

2、公司直属项目部承建的工程，项目部总工程师为责任领导，工程科（部）为责任部门。

3、分公司承建、协作型的工程项目，分公司总工程师为责任领导，工程科为编制移交责任部门；分公司所属各项目，项目总工程师为责任人，项目工程科为责任部门。分公司要对所属工程项目进行日常的检查、指导，并提供服务。

4、项目撤点前，及时向公司档案室移交竣工文件及相关资料，后序工作陆续完善。

（二）工程竣工交验的职责

1、公司工程管理部负责指导、检查和督促。

2、直属项目部、分公司经理为责任领导。

（三）办理工程竣工验收报告的职责

1、公司工程管理部负责指导、检查和督促。

2、直属项目部、分公司经理、总工程师为责任领导，工程科为责任部门。

（四）办理竣工决算和末次计价的职责

1、公司经营核算部负责指导、督促。

2、直属项目部、分公司总经济师为责任领导，核算部门为责任部门。

（五）固定资产移交的职责

1、公司财务部负责固定资产移交的指导、检查和督促。

2、直属项目部、分公司经理、总经济师为责任领导，验工计价部门为责任部门，财务部门协调配合完成。

（六）其他履约金、尾工款、质保金回收的职责

1、公司财务部负责资金回收的指导、检查和督促。

2、直属项目部、分公司经理为第一责任人，总经济师、财务部门为责任部门。

（七）相关责任延续问题

1、相关责任人因调动、离职等原因离开，项目经理必须指定下一责任人，签订书面责任传递书，由新责任人继续履行相关责任。责任传递书签订后由项目人力资源部门留存。未签订责任传递书的一律暂停调动。

2、项目部解体且账务移交的工程，所发生工程保修、债权债务清理等差旅费相关费用，由接收单位在原工程项目成本中负担。年终经营考核时予以考虑上述成本因素。

（八）处罚

凡出现下列情况之一并造成损失的，对相关责任人给予行政处分，并按损失的1‰～10%进行经济处罚，其中：项目经理和项目责任领导处罚1000～10000元、责任人处罚500～5000元。

1、未在有效期限（或建设单位指定时间）内完成竣工资料移交或丢失的；

2、未在有效期限（或建设单位指定时间）内完成竣工交验，造成不良影响的；

3、未在有效期限（或建设单位指定时间）内完成竣工验收报告的；

4、未在有效期限（或建设单位指定时间）内完成固定资产移交的；

损失是指因上述行为引起质保期延长，并造成维修费用额外增加和迟收资金贷款利息的损失。

处罚程序：由公司工程管理部、经营核算部和财务部计算损失金额，并会同人力资源部提出处罚意见，经公司领导批准后，人力资源部下发处罚文件。

八、其他要求

1、公司有关业务部室做好工程竣工交验工作的督查和指导。

2、公司工程管理部每月度统计竣工收尾项目的竣工验收、竣工文件编制移交、工程竣工验收报告办理情况。

3、分公司工程科每季度统计竣工收尾项目的工程竣工验收、竣工文件编制移交、工程竣工验收报告办理情况，上报公司工程管理部备案。

4、公司财务部每月统计项目固定资产移交办理情况。

5、分公司财务科每季度统计所属项目固定资产移交情况，上报公司财务部备案。