说明：*代表IATF16949新版条款新增要求，#代表IATF16949新版条款变更要求
| 序号 | 阶段 | 工作内容 | 备注 | 目前状态 | 负责人 |
| 1 | 认证申请提交资料 | 1.注册申请表（需盖公章），具体与认证机构联系确认 | 管代 | ||
| 2 | 认证申请提交资料 | 2.认证合同（一式两份,需盖公章），具体与认证机构联系确认 | 管代 | ||
| 3 | 认证申请提交资料 | 3.营业执照（三证合一）、特种行业资格许可证（3C认证等强制 性标准） | 管代 | ||
| 4 | 认证申请提交资料 | 4,质量手册和COP-SP-MP过程程序文件、过程〃乌龟图〃分 析和过程清单 | 管代 | ||
| 5 | 认证申请提交资料 | 5.COP-SP-MP相互关系、矩阵、与标准对照 | 管代 | ||
| 6 | 认证申请提交资料 | 6.顾客特定要求评价（CSR ） | # | 工程 | |
| 7 | 认证申请提交资料 | 7.12个月绩效指标（统计） | 管代 | ||
| 8 | 认证申请提交资料 | 8 .汽车生产件法律法规评价 | # | 工程 | |
| 9 | 认证申请提交资料 | 9 .汽车生产件供应链关系 | 管代 | ||
| 10 | 认证申请提交资料 | 10.1汽车生产件12个月订单 | 业务 |
| 11 | 认证申请提交资料 | IL内审（体系审核、产品审核、过程审核）报告及不符合分布 | 管代 | ||
| 12 | 认证申请提交资料 | 12.管理评审报告及改进计划 | 管代 | ||
| 13 | 认证申请提交资料 | 13 .人员数量确认函 | 管代 | ||
| 14 | 认证申请提交资料 | 14.社会责任方针和行为准则（反贿赂方针、员工行为准则以及道 德准则升级（〃举报〃） | # | 管代 | |
| 15 | 认证申请提交资料 | 15 .外部拓展场所/外部场所明细 | 管代 | ||
| 16 | 认证申请提交资料 | 16.顾客特定要求评价CSR要求引入COP-SP-MP过程文件 | 管代 | ||
| 17 | 认证申请提交资料 | 17顾客抱怨投诉清单 | 品质 | ||
| 1 | 第一阶段准备资料 | 营业执照（三证合一）及相关资质（如有：3C证书、许可证等）； | 管代 | ||
| 2 | 第一阶段准备资料 | 汽车产品标准、汽车产品订单和图纸、合同或协议、供应链关系 清单 | 管代 | ||
| 3 | 第一阶段准备资料 | 质量手册和COP-SP-MP过程程序文件（打印一套出来，签字） | 管代 | ||
| 4 | 第一阶段准备资料 | COP-SP-MP过程关系图 | 管代 | ||
| 5 | 第一阶段准备资料 | 汽车产品十一个月绩效指标、统计分析记录 | 品质 | ||
| 6 | 第一阶段准备资料 | 内审员清单，内审员任职要求、内审员证书 | 品质 |
| 7 | 第一阶段准备资料 | 体系审核一整套资料（年度计划、实施计划、检查表、审核记录 不符合报告及改善等） | 管代 | ||
| 8 | 第一阶段准备资料 | 产品审核一整套资料（年度计划、实施计划、缺陷指导表、检查 表、审核记录、不符合报告及 | 管代 | ||
| 9 | 第一阶段准备资料 | 过程审核一整套资料（年度计划、实施计划、评分方法、检查表 审核记录、不符合报告及改 | 管代 | ||
| 10 | 第一阶段准备资料 | 管理评审计划、输入报告、输出报告（会议记录）以及整改计划 | 管代 | ||
| 11 | 第一阶段准备资料 | 顾客特殊（CSR ）要求清单（如：汽车客户供货合同、图纸、汽 芈产品证明等） | 工程 | ||
| 12 | 第一阶段准备资料 | 顾客满意度监控方案、监控记录、分析和改进； | 业务 | ||
| 13 | 第一阶段准备资料 | 供方选择与评价、绩效评价及PPAP资料； | 采购 | ||
| 14 | 第一阶段准备资料 | 顾客抱怨清单、顾客记分卡及特殊状态通知（如有）； | 品质 | ||
| 15 | 第一阶段准备资料 | 现有汽车产品的APQP资料，包括PPAP记录（至少每个类型产 品准备一套） | 工程 | ||
| 1 | 第二阶段准备资料 | 1.沟通公司中长期发展规划或战略（3-5年） | 管代 | ||
| 2 | 第二阶段准备资料 | 2.确定质量目标指标KPI | 管代 | ||
| 3 | 第二阶段准备资料 | 3.制定公司的社会责任方针和行为准则（反贿赂方针、员工行为 准则以及道德准则升级（〃举报〃） | 管代 |
| 4 | 第二阶段准备资料 | 4.质量成本管理：质量成本的科目设置和统计（至少包括内外部 失败成本） | 财务 | ||
| 5 | 第二阶段准备资料 | 5.了解并审批公司风险和机遇分析记录 | 管代 | ||
| 6 | 第二阶段准备资料 | 6.整理过程资料，包括过程与条款对应关系，过程相互关系，乌 龟图（输入输出、绩效指标等）、外部支持场所说明 | # | 管代 | |
| 7 | 第二阶段准备资料 | 7.组织对过程进行风险分析管理，建立《风险分析控制程序》： | 管代 | ||
| a）风险分析可单独分析，也可纳入乌龟图分析（在乌龟图中增 加风险和机遇分析、米取措施分析）； | * | 管代 | |||
| b）制定风险和机遇措施； | 管代 | ||||
| C）保持实施记录; | 管代 | ||||
| 8 | 第二阶段准备资料 | 组织对质量目标实现制定管理方案，以及统计分析推移图 | * | 管代 | |
| 9 | 第二阶段准备资料 | 应急计划：识别制造过程和设备的内外部风险，制定应急计划， 并定期测试有效性； | # | 管代 | |
| 10 | 第二阶段准备资料 | 1. IATF体系审核员的资格规定（在内审义件或者岗位说明书中 定义） | * | 人事 | |
| 11 | 第二阶段准备资料 | 2.内审年度计划和审核实施计划（三年内覆盖到所有过程、产品 过程审核覆盖所有班次） | # | 管代 | |
| 12 | 第二阶段准备资料 | 3.按过程方法进行审核检查表（体系审核中应包括顾客特殊要求 的抽样记录） | * | 管代 | |
| 13 | 第二阶段准备资料 | 4.审核实施（审核记录表、首末次会议记录等） | 管代 |
| 14 | 第二阶段准备资料 | 5. IATF16949体系审核报告 | 管代 | ||
| 15 | 第二阶段准备资料 | 6.不符合项纠正措施计划 | 品质 | ||
| 16 | 第二阶段准备资料 | 7.纠正措施效果的验证 | 品质 | ||
| 17 | 第二阶段准备资料 | 1.产品审核审核员资格定义 | # | 品质 | |
| 18 | 第二阶段准备资料 | 2.产品审核年度和审核实施计划（覆盖所有产品,如果产品较多 可二年覆盖） | 品质 | ||
| 19 | 第二阶段准备资料 | 3.产品审核缺陷分级指导书 | 品质 | ||
| 20 | 第二阶段准备资料 | 4.产品审核报告（全尺寸、全功能、包装和标子的检查记录） | 品质 | ||
| 21 | 第二阶段准备资料 | 5.产品审核QKZ分析以及纠正和预防措施 | 品质 | ||
| 22 | 第二阶段准备资料 | 1.审核员的资格定义及认可 | * | 人事 | |
| 23 | 第二阶段准备资料 | 2.过程审核年度计划和审核实施计划 | 品质 | ||
| 24 | 第二阶段准备资料 | 3.过程审核提问表 | 品质 | ||
| 25 | 第二阶段准备资料 | 4.审核实施（审核记录表、首末次会议记录等） | 品种 | ||
| 26 | 第二阶段准备资料 | 5. VDA6.3过程审核报告 | 工程 | ||
| 27 | 第二阶段准备资料 | 针对一些顾客关心的项目（质量、成本、交付）、特殊产品、 过程特性等做成持续改进报告案建立知识清单，对内外部知识进 行管理 | 品质 |
| 28 | 第二阶段准备资料 | 防错管理：识别有哪些防错方法使用，建立《防错一览表》，防 错体现在FMEA和CP中，反应计划、替代方案等 | * | 工程 | |
| 29 | 第二阶段准备资料 | 1.管 | 管代 | ||
| 30 | 第二阶段准备资料 | # | 管代 | ||
| 31 | 第二阶段准备资料 | 删除图月食有兀 | # | 管代 | |
| 32 | 第二阶段准备资料 | ∏H | 管代 | ||
| 33 | 第二阶段准备资料 | 业务/ 工程 | |||
| 34 | 第二阶段准备资料 | * | 管代 | ||
| 35 | 第二阶段准备资料 | 业务 | |||
| ，型埋出贝备1」甲,怀宙母IXrkJ牢计甲In求； | |||||
| 36 | 第二阶段准备资料 | 4.将顾客订单转化成内部订单，发给生管等相关部门人员。 | 业务 | ||
| 37 | 第二阶段准备资料 | 5.合同/订单IO0%履约率月报及趋势分析、措施。 | 业务 | ||
| 38 | 第二阶段准备资料 | 6.合同/订单/销售计划（包括客户技术要求变更）更改、更改 信息传递 | 业务 | ||
| 39 | 第二阶段准备资料 | 7.顾客财产管理 | 业务 | ||
| 40 | 第二阶段准备资料 | 1）每一类型新产品，完成一套设计开发资料（一般参考APQP方 法进行） | # | 工程 |
| 61 | 第二阶段准备资料 | 2）所有汽车产品应完成以下资料（依据83.3/8.3.4/8.3.5要求）： 1）平面布置图（可共用） | 工程 | ||
| 62 | 第二阶段准备资料 | 3）过程流程图（可共用） | 工程 | ||
| 63 | 第二阶段准备资料 | 4 ） FMEA （可共用） | 工程 | ||
| 第二阶段准备资料 | 即峰囱日杏君宓 | 工程 | |||
| 65 | 第二阶段准备资料 | 1j1j,Jl÷J∖m∕ I 亘/自 7□ | 工程 | ||
| 66 | 第二阶段准备资料 | 整内容 | 工程; 生产 | ||
| 67 | 第二阶段准备资料 | 品质 | |||
| 68 | 第二阶段准备资料 | 工程 | |||
| 69 | 第二阶段准备资料 | * | 工程 | ||
| 70 | 第二阶段准备资料 | 过程和设备能力研究等工程变更资料（见标准8.5.6.1）,包括临 时变更（ECN以及ECR ,见标准856.L1）,要做风险分析， 并记录变更实施时间 | * | 工程 | |
| 71 | 第二阶段准备资料 | 产品安全的管理（如涉及,见4.4.1.2要求） | * | 工程 | |
| 72 | 第二阶段准备资料 | 软件开发过程的控制，包括软件开发评估的方法和评估的记录。 | * | 工程 |
| 73 | 第二阶段准备资料 | 设计开发输入、输出资料应满足&3要求 | # | 工程 | |
| 74 | 第二阶段准备资料 | 设计开发更改控制和过程的变更新增风险分析的要求,含临时变 更（风险分析、验证和确认记录、顾客批准记录等），特别关注 临时变更（8.5.6.1.1） | # | 工程 | |
| 75 | 第二阶段准备资料 | 删除图片查看完 | 计划/ 生产 | ||
| 76 | 第二阶段准备资料 | 生产 | |||
| 77 | 第二阶段准备资料 | 整内容 | Y | 生产 | |
| 78 | 第二阶段准备资料 | Y | 生产 | ||
| 79 | 第二阶段准备资料 | Y | 生产 | ||
| 80 | 第二阶段准备资料 | # | 比/ 工程 | ||
| S刈物的市!J西世柱头她世柱佣队,开1型母世柱配刀，头她 ， 记录重要的过程活动（如更换工具或维修等） | |||||
| 81 | 第二阶段准备资料 | 停工后的验证：验证方法和验证记录（特别是节假日后） | * | 生产 | |
| 82 | 第二阶段准备资料 | 根据顾客要求制定出货通知 | Y | 业务/ 计戈U | |
| 83 | 第二阶段准备资料 | 出货记录及顾客签收记录（需要时） | Y | 仓库 |
| 84 | 第二阶段准备资料 | 服务过程管理（如有），例如人员要求、规范和记录等 | 业务 | ||
| 85 | 第二阶段准备资料 | 保修管理：保修记录和保修件分析记录，包括NTF（未发生故障） | * | 业务 | |
| 86 | 第二阶段准备资料 | 1.外部顾客满意度调查、内部父货绩效指标≡意度（质量、逐 超额运费、中断干扰等指 | # | 业务 | |
| 87 | 第二阶段准备资料 | 2. | 业务 | ||
| 88 | 第二阶段准备资料 | 删除图片杳看完 | 品质 | ||
| 第二阶段准备资料 | IJIJ J U≥-l∕ I ∙ I==L/日 /Li | 品质 | |||
| 90 | 第二阶段准备资料 | 品质 | |||
| 91 | 第二阶段准备资料 | 在Ky分 | 品质 | ||
| 92 | 第二阶段准备资料 | 品质 | |||
| 93 | 第二阶段准备资料 | 品质 | |||
| 94 | 第二阶段准备资料 | 5.生产现场体系文件的使用和管理（标示、版本控制、不得涂改 等） | 品质 | ||
| 95 | 第二阶段准备资料 | 6.体系文件的存档管理：至少准备两套纸档手册和程序文件供评 审 | 品质 | ||
| 96 | 第二阶段准备资料 | 7.技术规范的控制（评审应当不超过两个工作周，实施时间要有 记录：在ECN上记录等） | 品质 |
| 97 | 第二阶段准备资料 | 1.质量记录总控清单（存档范围/存档期限的规定，新标准有特殊 规定，见 7.5.3.2.1） | # | 品质 | |
| 98 | 第二阶段准备资料 | 1.岗位说明书编制 | Y | 人事 | |
| 99 | 第二阶段准备资料 | # | 人事 | ||
| 100 | 第二阶段准备资料 | IJtJ 1J ∣÷J ∖ / I 亘/自兀 | N | 人事 | |
| 101 | 第二阶段准备资料 | 市攵 I I \ | N | 人事 | |
| 102 | 第二阶段准备资料 | 人事 | |||
| 103 | 第二阶段准备资料 | 人事 | |||
| 104 | 第二阶段准备资料 | 人事 | |||
| 105 | 1）过程拥有者； | 管代 | |||
| 2 ）内审员/第二方审核员（资格证、培训考核记录等），建立内 审员名单 | * | 人事 | |||
| 3）内审员培训讲师； | 人事 | ||||
| 4 ）重要质量岗位：设计、实验室人员、品质、生产、技术等重 要岗位 | 人事 | ||||
| 106 | 第二阶段准备资料 | 1.合格供应商/外发商的选择准则/标准（IATFI6949标准 8.4.1.2 ） | # | 采购 |
| 107 | 第二阶段准备资料 | 2.按照选择评价准则,保留现有供应商/外包评价记录和建立《合 格供方名录》（含顾客指定的供应商），包括汽车产品相关的 软件或带有嵌入式软件的汽车产品的供应商评价，含软件开发 | 采购 | ||||
| 108 | 第二阶I | 删除图片查看完 整内容 | 采购 | ||||
| 109 | 第二阶I | 采购 | |||||
| 110 | 第二阶I | 采购 | |||||
| 111 | 第二阶I | 采购 | |||||
| 112 | 第二阶I | 采购 | |||||
| 113 | 第二阶I | 采购 | |||||
| 114 | 第二阶I | 采购 | |||||
| 115 | 第二阶I | 采购 | |||||
| 116 | 第一阶段/住,箕科 | 1 .他验人贝上网英化IARJ | N | 品质 | |||
| 117 | 第二阶段准备资料 | 2.进货检验试验指导书（C=O）和每批进料检3佥记录报告 | 品质 | ||||
| 118 | 第二阶段准备资料 | 3.检验现场和仓库状态标识（区域标示、〃合格/不合格/待判〃 标示） | 品质 | ||||
| 第二阶段准备资料 | 4.供应商进货检验和试验数据传递给采购部门进行供货业绩评 价的输入 | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 1.检验人员上岗资格认可 | N | 品质 | ||
| 第二阶段准备资料 | 2.过程检验试验指导书（C=O）和按照检验指导书保留的检验 记录（首件、巡检等） | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 3.检验和试验状态标识 | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 4.检验出现的不合格品控制（标识、隔离）以及保留相关记录 具体见〃不合格品控制〃 | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 5.对特殊特性SPC控制，张贴于现场（依据控制计划要求进行 | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 1.检验人员上岗资格认可 | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 2.检验试验规范（C=O）和按照检验指导书保留的检验记录（每 批检验报告），注意要和作业指导书保持一致 | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 3.检验和试验状态标识 | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 4.最终检验一定控制好，包括检验项目、要求、记录以及检验工 具，否则，将构成严重不符 | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 1.不合格品的判定权限的规定（程序文件规定谁有资格判定不合 格） | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 2.现场、仓库等所有不合格品的可视标识和隔离：区域、标签等 | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 3.保留针对现场、各种报表出现的不合格品的处置记录（评审、 判定、报废） | 品质 |
| 第二阶段准备资料 | 4.特采，必须走审批流程，必要时需要客户签字认可 | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 5.不合格品的定期统计分析（包括进料、制程、成品、退货产品） 可在周报、月报内统计分析，top3改进 | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 6.返工控制：风险分析、顾客批准（如客户有要求）、返工作业 指导书、返工记录、返工验证 | * | 品质 | ||
| 第二阶段准备资料 | 7.返修控制：风险分析、顾客批准（必须）、返修作业指导书、 返修记录、返修验证记录 | * | 品质 | ||
| 第二阶段准备资料 | 8.不合格品报废处理记录（不得用于其他用途） | * | 品质 | ||
| 第二阶段准备资料 | 1.计量管理人员的资格认可记录 | 品质 | |||
| 第二阶段准备资料 | 2.委托外部检验和试验机构的资质证明（如有） | 品质 | |||
| 119 | 第二阶段准备资料 | 3.检验测量和试验设施台账管理（包含检具） | 品质 | ||
| 120 | 第二阶段准备资料 | 4.年度校验计划（可合并到台账内） | 品质 | ||
| 121 | 第二阶段准备资料 | 5.对量治具贴标不，使用有效期限的标识管理 | 品质 | ||
| 122 | 第二阶段准备资料 | 6.针对大型检验测量和试验设备的操作保养规定 | 品质 | ||
| 123 | 第二阶段准备资料 | 7.必要的检定规程及校准记录（针对自检的器具） | 品质 | ||
| 124 | 第二阶段准备资料 | 8.测量系统分析计划MSA | 品质 | ||
| 125 | 第二阶段准备资料 | 9.测量系统分析记录和判定 | 品质 |
| 126 | 第二阶段准备资料 | 10 .试验室范围定义 | 品质 | ||
| 127 | 第二阶段准备资料 | IL外部实验室的资质证明 | 品质 | ||
| 128 | 第二阶段准备资料 | 12,使用的软件做管理，建立《软件一览表》（版本和能力认可， 方式、周期和记录） | * | 品质 | |
| 129 | 第二阶段准备资料 | 1.原材料、半成品、成品帐、卡、物一致 | 仓库 | ||
| 130 | 第二阶段准备资料 | 2.先进先出控制 | 仓库 | ||
| 131 | 第二阶段准备资料 | 3.所有产品（原材料、半成品、成品）标识和可追溯性，特别是 不合格品、呆滞品、过期产品 | 仓库 | ||
| 132 | 第二阶段准备资料 | 4.定期盘点和成品状况检查（贮存管理检查表的使用） | 仓库 | ||
| 133 | 第二阶段准备资料 | 5.成品周转率目标设定，统计和分析 | 仓库 | ||
| 134 | 第二阶段准备资料 | 6.存储条件（温湿度、防静电等）管理（规定和点检） | 仓库 | ||
| 135 | 第二阶段准备资料 | 7.有效期管理（含呆滞品管理） | 仓库 | ||
| 136 | 第二阶段准备资料 | 8.追溯性管理：例如进出库登记批号等方式 | # | 仓库 | |
| 137 | 第二阶段准备资料 | 1.设备管理台帐 | 设备 | ||
| 138 | 第二阶段准备资料 | 2.设备保养维护要求和内容 | 设备 | ||
| 139 | 第二阶段准备资料 | 3.设备保养维护计划，包括预防性及预见性维护以及维护记录， 以及定期检修计划、要求和实 | # | 设备 |
| 140 | 4.设备完好率等KPI指标，E分析、改善（设备管理中增加设 备管理目标，例如：OEE（全局设备效率）、MTBF（平均故障间隔 时间）和MTTR（平均维修时间），以及预防性维护符合性指标） | # | 设备 | ||
| 141 | 第二阶段准备资料 | 5.备件清单、最低库存、现有库存和供应商名单等。 | 设备 | ||
| 142 | 第二阶段准备资料 | 6.保养维修记录汇总、分析、改进 | 设备 | ||
| 143 | 第二阶段准备资料 | 7.关键设备识别和标识 | 设备 | ||
| 144 | 第二阶段准备资料 | 8.设备操作规程（含安全注意事项） | # | 设备 | |
| 145 | 第二阶段准备资料 | 9.特种设备检定（叉车、行车、压力容器、电梯） | N | 设备 | |
| 146 | 第二阶段准备资料 | 10 .周期性检修计划和记录 | * | 设备 | |
| 147 | 第二阶段准备资料 | 1.工装管理台账； | Y | 设备 | |
| 148 | 第二阶段准备资料 | 2.工装验收记录; | Y | 设备 | |
| 149 | 第二阶段准备资料 | 3.工装保养计划及记录； | Y | 设备 | |
| 150 | 第二阶段准备资料 | 4.工装如果属于顾客，永久性标识。 | Y | 设备 | |
| 151 | 第二阶段准备资料 | 5.如属于易损工装,则制定易损工装的更换计划和保留更换记录 | 设备 |
