部门：供应链管理部
| 序号 | 过程/活动 | 风险描述 | 可能存在的危害性 | 产生原因 | 现行控制措施 | 风险评估 | 拟采取措施 |
1 | 供应商管理 | 1、供应商选择、评价标准不明确，供应商选择不当； 2、危险化学品生产或经营单位没有相应资质； 3、特种劳护用品生产经营企业没有相应资质 4、未对供方的质量管理和职业健康安全及环境管理施加影响。 | 1、选用不符合要求的供应商，导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害。 2、危险化学品采购、运输不符合法规要求。 3、特种劳动防护用品质量不合格，危害员工健康。 4、危险化学品等废弃物无法回收，装卸运输过程中的泄露对环境的危害 | 供应商日常管理未按程序要求执行； | 1、制定供应商选择标准； 2、严格执行供应商选择与评价程序； 3、严格执行危险化学品相关法规； 4、对供方执行《供应商管理程序》。 | 人为因素影响较大， 低风险、可控。 | |
2 | 供应商管理 | 1、年度业绩评定不及时，评价结论不正确； 2、供应商供货业绩数据不准确，统计漏项。 | 1、易选择不合格供应商； 2、导致供货不及时或中断，带来财产损失或人员伤害 | 年度业绩评定工作不严谨 | 1、每年进行一次业绩评定； 2、各相关人员对供方能力进行共同评价 | 人为因素影响较大， 低风险、可控 | |
3 | 合同签订 | 1、合同未明确产品标准可安全要求； 2、合同未明确期限、运输方法和包装要求等 | 1、采购产品质量不合格； 2、货物不能及时到达，运输过程防护不当产品损坏； 3、危险化学品运输途中发生泄漏事故。 | 合同内容规定不明确； 工作不细致 | 1、与供应商签订采购合同，规定具体要求； 2、严格执行危险化学品采购备案制度 | 人为因素影响较大， 低风险、可控 | |
4 | 编制采购计划/申请 | 1、计划未明确产品标准和安全信息； 2、计划未经批准，未明确采购日期； 3、采购数量过多。 | 1、采购了不符合要求的物资，导致财产损失和人员伤害 2、采购数量不准，影响生产 3、采购数量超过安全库存，占用资金造成浪费； 4、 | 采购审批流程执行不到位；采购计划不准确； | 1、制订采购管理程序 2、严格执行审批制度 3、制定安全库存表 | 人为因素影响较大， 低风险、可控 | |
| 序号 | 过程/活动 | 风险描述 | 可能存在的危害性 | 产生原因 | 现行控制措施 | 风险评估 | 拟采取措施 |
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5 | 剧毒危险化学品采购 | 1、采购剧毒危险化学品未办理购买证； 2、采购易制毒化学品未办理相关手续； 3、新增危险化学品未索取安全技术说明书等 | 1、违反安全法规要求，可能造成经济处罚； 2、对新化学品的危险性不能及时了解，紧急情况下不能采取正确的处理措施，导致财产损失和人员伤亡 | 采购人员对合规采购的重要性意识不够。 | 1、制定剧毒品、危险化学品采购制度 2、严格执行危险品采购备案 3、及时向供应商索要MSDS | 人为因素影响较大， 中风险 | 专人负责、定期监督检查 |
6 | 运输方管理 | 1、运输车辆选择不当； 2、危险品运输未选择危险运输车辆； 3、运输商及运输人员无资质或资质不符 | 1、货物不能及时到达，运输过程防护不当产品损坏； 2、危险化学品运输途中发生泄漏事故。 | 对运输方的选择与管理不到位 | 1、与运输方签订运输服务协议； 2、危险品运输必须有相关资质 | 人为因素影响较大， 低风险、可控 | |
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物资入库 | 1、物料未经检验直接入库； 2、危险化学品手续不齐全直接入库； 3、特种劳保用品未经验证直接入库； 4、采购了不合格的物料； | 1、不合格的物料进入生产环节； 2、危险化学品发生泄漏事故； 3、特种劳动防护用品不合格影响使用者的健康，产生人身伤害。 | 采购物料进货验证制度执行不到位 | 1、采购人员进行报检； 2、质检部负责采购检验或验证 3、严格执行入库流程 | 人为因素影响较大； 低风险、可控 | |
8 | 主要原材料供应 | 1、剧毒品、危险化学品原料价格上调； 2、原材料行业垄断或采购过程的欺诈行为； | 1、增加生产成本，降低利润； 2、不用及时采购所需原料，影响生产与交付。 | 市场原因 | 1、及时了解市场行情； 2、制定安全库存表； | 环境因素影响较大， 中风险； | 主要原料供应商多家供货； |
9 | 其他 | 1、特殊时期禁止危化品运输 2、特殊时期剧毒品的采购流程和手续加严等 | 1、不能及时到货影响生产； 2、增加管理成本，专人负责办理采购相关手续 | 外部原因 | 1、提前做好安全库存； 2、与部门保持良好沟通，以便及时办理手续。 | 环境因素影响较大， 中风险； |
